【正文】 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　34　　方針的回顧情況？? 是否定期回顧方針的適宜性和執(zhí)行情況？? 文件查閱? 歸口管理部門　C方針傳達與溝通的依從程度？? 管理層是否通過下列方法傳達方針？ ◇整個企業(yè)中張貼 ◇印刷在安全健康環(huán)境手冊中 ◇安全文化傳播系統(tǒng) ◇新員工培訓(xùn)? 方針是否用于指導(dǎo)企業(yè)安全健康環(huán)境的日常管理？? 方針是否向企業(yè)所有員工及相關(guān)方進行了傳達？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　51　　方針回顧的依從程度？? 是否對方針的內(nèi)容、溝通的有效性、員工的反響等情況進行了回顧？? 是否對新的或變化的方針進行了有效的傳達與溝通？? 文件查閱? 歸口管理部門? 職能部門　A員工是否熟悉并理解安全健康環(huán)境方針？? 所有員工是否熟悉并理解安全健康環(huán)境方針？? 員工對方針的認可情況如何？? 方針的導(dǎo)向性如何？? 抽樣詢問? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　68　　第二單元 組織保障管理 法律法規(guī)與其他要求（100分）目的：確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求的依從。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P信息溝通策劃與渠道建立的充分性及全面性？? 企業(yè)是否建立信息溝通與傳播管理標準？? 溝通程序是否包括溝通的方式、時機、內(nèi)容、職責(zé)及信息的處理方法？? 溝通的渠道是否充分？如會議、簡報、網(wǎng)絡(luò)等。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P員工選聘策劃的充分性和全面性？? 企業(yè)是否建立選聘管理標準，明確崗位說明書編制及選聘的流程及要求？? 企業(yè)是否就崗位說明書編制、選聘明確了職責(zé)與人員？? 文件查閱 ? 歸口管理部門　20　　D崗位說明書的編制？? 企業(yè)是否已編制了所有（工種）崗位人員（包括臨時工）的崗位說明書？? 崗位說明書是否已包括所聘用員工完成工作任務(wù)所需的身體條件要求并按規(guī)定進行聘用前體檢？? 文件查閱 ? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　40　　員工選聘？? 在選擇員工過程中，是否進行慢性病的辨識，并有相應(yīng)的處理政策？? 新員工的選擇過程中，在評估能力和經(jīng)驗的前提下，是否還對員工在面臨刺激時的身體及心理狀況進行了評估？? 在員工聘用之前，是否對其申請工作時所描述的資質(zhì)和能力的有效性進行了檢查并作為聘用的參考？? 文件查閱 ? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　C崗位說明書的依從程度？? 崗位說明書是否已包括所聘用員工完成工作任務(wù)所需的身體條件要求，并作為員工聘用的安全健康環(huán)境標準？? 是否按規(guī)定進行聘用前體檢？? 文件查閱 ? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　60　　　選聘的依從程度？? 聘用的員工是否符合崗位說明書的要求？? 員工選聘記錄是否得到保存？? 文件查閱 ? 職能部門　A企業(yè)選擇的員工是否適應(yīng)工作崗位的特定要求？? 所有崗位匹配的員工都是合適的嗎？ ◇年齡 ◇性別 ◇能力 ◇健康狀況 ? 企業(yè)是否存在由于員工的選聘原因?qū)е履承徫挥萌司o張？? 企業(yè)是否存在由于員工的選聘原因而發(fā)生的事件/事故？? 文件查閱 ? 抽樣詢問? 各部門? 領(lǐng)導(dǎo)層? 員工　80　　 能力培訓(xùn)（330分）目的：賦予員工執(zhí)行安全健康環(huán)境管理體系的知識、技能與經(jīng)驗，使其勝任工作。識別時，不要只局限于當前的活動、服務(wù)、還應(yīng)考慮歷史的及將來的活動等? 是否依據(jù)環(huán)境影響的局部性、地區(qū)性、區(qū)域性或全局性，以確定環(huán)境影響的重要程度，并考慮下列類別的影響？ ◇財政影響 ◇法律后果 ◇公眾反應(yīng) ◇公司形象? 文件查閱? 各部門90環(huán)境危害因素監(jiān)測與控制的依從程度？? 監(jiān)測是否依從計劃的頻率實施？? 控制措施是否有效落地執(zhí)行？? 是否定期回顧控制措施的有效性，并提出合理的改進意見？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 各部門　A企業(yè)環(huán)境風(fēng)險評估績效？? 環(huán)境風(fēng)險評估數(shù)據(jù)是否充分、準確？? 風(fēng)險評估值是否真實反映企業(yè)環(huán)境風(fēng)險狀況？? 制定的環(huán)境風(fēng)險控制措施是否有針對性并可操作？ ? 是否因環(huán)境風(fēng)險評估不足而發(fā)生超標排放事件？? 是否因環(huán)境風(fēng)險評估不足發(fā)生公眾、團體及相關(guān)方對環(huán)境污染的抱怨事件？? 是否因環(huán)境風(fēng)險評估不足而導(dǎo)致可報告的環(huán)境事件/事故？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 各部門? 員工　120　　第五單元 工作場所管理 作業(yè)環(huán)境（200分）目的：提供安全的基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P作業(yè)風(fēng)險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析標準策劃的充分性和全面性？? 企業(yè)是否已制定作業(yè)風(fēng)險評估管理標準與技術(shù)標準？? 企業(yè)是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析程序，程序可有考慮？ ◇法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求 ◇相關(guān)歷史損失事故/事件 ◇生產(chǎn)過程 ◇現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實踐經(jīng)驗 ◇流程間的相互影響? 企業(yè)是否就作業(yè)風(fēng)險評估匹配了相應(yīng)的資源，包括人力、物力及時間等？ ? 文件查閱? 歸口管理部門　35　　D作業(yè)風(fēng)險評估情況？? 是否按照標準開展基準作業(yè)風(fēng)險評估，并將評估數(shù)據(jù)納入企業(yè)風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫？? 針對發(fā)生的事故及可能面臨的重大或新的任務(wù)、作業(yè)，是否依據(jù)標準開展基于問題的作業(yè)風(fēng)險評估？? 是否定期或當條件發(fā)生變化時對危害辨識與風(fēng)險評估結(jié)果進行回顧與更新？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　70　關(guān)鍵任務(wù)分析？? 企業(yè)是否開展了任務(wù)分析并編制了關(guān)鍵任務(wù)清單？? 執(zhí)行任務(wù)分析的人員是否接受相關(guān)的培訓(xùn)？? 是否依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實際，編寫了書面作業(yè)指導(dǎo)書？? 是否依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析，認定了需要許可的范圍/工作？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　作業(yè)風(fēng)險控制情況？? 是否依據(jù)作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果制訂了相應(yīng)的作業(yè)風(fēng)險控制措施？? 作業(yè)風(fēng)險控制措施是否滿足風(fēng)險控制層次理論并起到系統(tǒng)控制的作用？? 是否根據(jù)作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果對作業(yè)任務(wù)進行了風(fēng)險等級分析？? 作業(yè)指導(dǎo)書中可有強調(diào)關(guān)鍵工作步驟和安全措施？? 作業(yè)指導(dǎo)書是否存放在使用部門和工作現(xiàn)場？? 文件查閱? 職能部門? 各部門　C作業(yè)風(fēng)險評估的依從程度？? 危害辨識與風(fēng)險評估是否涵蓋所有作業(yè)班組？?危害辨識與風(fēng)險評估是否涵蓋所有作業(yè)流程、工藝與作業(yè)任務(wù)？? 風(fēng)險數(shù)據(jù)庫應(yīng)便于員工取閱?? 作業(yè)過程中新識別與評估的危害因素和風(fēng)險應(yīng)及時輸入數(shù)據(jù)庫?? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　95　　關(guān)鍵任務(wù)分析的依從程度？? 關(guān)鍵任務(wù)分析是否咨詢了操作人員及專家意見？? 關(guān)鍵任務(wù)分析過程是否包含建設(shè)、施工、檢修及廢棄、拆除與處理活動？? 針對關(guān)鍵任務(wù)編制了作業(yè)指導(dǎo)書的比例？? 執(zhí)行任務(wù)分析的人員接受相關(guān)的培訓(xùn)的比例？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　作業(yè)風(fēng)險控制的依從程度？? 評估出的不可接受的作業(yè)風(fēng)險是否都有風(fēng)險控制措施？? 是否根據(jù)不同風(fēng)險等級的作業(yè)任務(wù)制定不同的許可程序、過程控制程序？? 是否針對不同的作業(yè)風(fēng)險評估的結(jié)果，確定了任務(wù)觀察要求？? 是否定期回顧作業(yè)風(fēng)險控制措施的有效性，并提出相關(guān)的建議？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 職能部門? 各部門? 員工　A作業(yè)風(fēng)險評估的質(zhì)量？? 危害辨識與風(fēng)險評估數(shù)據(jù)是否充分、準確？? 風(fēng)險評估值是否真實反映風(fēng)險狀況？? 制定風(fēng)險控制措施是否有針對性并可操作？? 人員是否掌握了作業(yè)風(fēng)險評估的方法？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 員工　140　作業(yè)風(fēng)險的控制效果？? 作業(yè)風(fēng)險控制措施是否常態(tài)化、流程化、系統(tǒng)化？? 現(xiàn)場作業(yè)過程中的不可接受風(fēng)險是否在控、可控？? 人員是否具有風(fēng)險預(yù)控的意識？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工　 職業(yè)健康風(fēng)險評估（300分）目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康的危害因素。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P供應(yīng)商與承包商管理的策劃及選擇？? 企業(yè)是否建立對供應(yīng)商/承包商的選擇、合同管理、過程控制、評價/再評價進行規(guī)定的標準？? 是否對供應(yīng)商和承包商進入企業(yè)所帶來的風(fēng)險進行識別并控制？? 在選擇供應(yīng)商與承包商之前，可有討論包含企業(yè)具體的安全健康環(huán)境要求的內(nèi)容？? 企業(yè)在選擇供應(yīng)商與承包商時，是否參考了履約評價的結(jié)果？? 文件查閱? 歸口管理部門　18　　D供應(yīng)商與承包商的合同管理？? 合同/協(xié)議可有規(guī)定承包商必須遵守企業(yè)的安全健康環(huán)境要求？? 供貨合同是否明確危險化學(xué)品供應(yīng)商需要提供產(chǎn)品的MSDS？? 供貨合同是否考慮包含對危險化學(xué)呂廢舊物品或廢料的回收事宜？? 文件查閱? 職能部門　36　　供應(yīng)商與承包商的過程控制？? 企業(yè)與供應(yīng)商和承包商是否建立并保持固定的聯(lián)系？? 所有供應(yīng)商和承包商進入企業(yè)前是否接受過安健環(huán)培訓(xùn)？在進入企業(yè)生產(chǎn)裝置前是否進行過裝置危害培訓(xùn)？? 是否對承包商工作現(xiàn)場進行檢查以識別及糾正由于承包商責(zé)任造成的危害？? 物流承包商或物資供應(yīng)商是否對企業(yè)道路風(fēng)險進行評估并確定相應(yīng)的交通圖？? 物流承包商或物資供應(yīng)商是否對企業(yè)內(nèi)外物品的卸貨作業(yè)進行風(fēng)險評估并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，包括相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案？? 企業(yè)項目負責(zé)人是否與供應(yīng)商和承包商定期舉行會議，以溝通其安全健康環(huán)境表現(xiàn)？? 在許可供應(yīng)商與承包商員工在企業(yè)生產(chǎn)裝置或設(shè)施前作業(yè)時，是否對其進行特定要求/意識的培訓(xùn)？至少包括以下內(nèi)容： ◇作業(yè)風(fēng)險評估◇操作規(guī)程 ◇應(yīng)急預(yù)案與處置方案 ◇執(zhí)行任務(wù)具體的安健環(huán)程序 ◇任務(wù)涉及的安健環(huán)危害與風(fēng)險 ◇事故報告要求 ◇個人防護設(shè)備要求 ◇許可程序? 文件查閱? 職能部門　供應(yīng)商與承包商的履約評價？? 企業(yè)是否按照標準的要求對供應(yīng)商與承包商開展了履約評價？? 履約評價的內(nèi)容是否包括供貨、工程或服務(wù)期間，其安全健康環(huán)境表現(xiàn)？? 文件查閱? 相關(guān)部門　C供應(yīng)商與承包商合同管理的依從程度？? 在實施合同前與承包商是否簽訂安全協(xié)議并召開工作前會議，使他們清楚企業(yè)的安全健康環(huán)境要求，并明確雙方的安全健康環(huán)境的責(zé)任與義務(wù)？? 合同是否滿足國家法律法規(guī)的要求？? 文件查閱? 職能部門　54　　供應(yīng)商與承包商過程控制的依從程度？? 所有供應(yīng)商和承包商進入企業(yè)前接受安健環(huán)培訓(xùn)及在進入企業(yè)生產(chǎn)裝置前進行過裝置危害培訓(xùn)的情況？? 對承包商實施現(xiàn)場檢查的頻率是否滿足標準的要求？檢查是否包括：◇直接作業(yè)環(huán)節(jié)的危害識別與風(fēng)險控制情況◇安健環(huán)程序與準則的遵守情況◇應(yīng)急預(yù)案與處置方案及演習(xí)情況◇事故事件的報告與處理情況◇安全作業(yè)計劃的執(zhí)行情況? 檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否及時進行了反饋和跟蹤？? 物流承包商或物資供應(yīng)商對企業(yè)道路風(fēng)險進行了評估并確定相應(yīng)的交通圖的情況？? 物流承包商或物資供應(yīng)商對企業(yè)內(nèi)外物品的卸貨作業(yè)進行了風(fēng)險評估并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，包括相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案的比例？? 企業(yè)項目負責(zé)人是否與供應(yīng)商和承包商定期舉行會議？? 供應(yīng)商與承包商員工在企業(yè)生產(chǎn)裝置或設(shè)施前作業(yè)前，對其進行了特定要求/意識的培訓(xùn)的比例？? 供應(yīng)商與承包商的安全健康環(huán)境表現(xiàn)作為承包商評估及作為將來被選擇的依據(jù)的情況？? 外部員工嚴格按照程序使用設(shè)備設(shè)施的狀況？? 文件查閱? 職能部門　供應(yīng)商與承包商的履約評價的依從程度？? 履約評價小組成員是否包括安全環(huán)保部門的人員？? 履約評價的結(jié)果作為供應(yīng)商與承包商選擇依據(jù)的比例？? 文件查閱? 職能部門　A供應(yīng)商與承包商管理的規(guī)范性？? 供應(yīng)商與承包商選擇過程的質(zhì)量？? 選擇的供應(yīng)商與承包商的安健環(huán)表現(xiàn)？? 文件查閱? 職能部門　72　　供應(yīng)商與承包商服務(wù)過程中的風(fēng)險控制情況？? 供應(yīng)商的產(chǎn)品是否滿足風(fēng)險管控要求？? 承包商在合同期內(nèi)是否發(fā)生安全健康環(huán)境事件？? 文件查閱? 職能部門　 安全健康環(huán)境投入（90分）目的：確保安全健康環(huán)境生產(chǎn)所必需的資金投入。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P目標指標管理策劃的全面性與充分性及目標指標設(shè)立的合理性？? 企業(yè)是否為安全健康環(huán)境目標與指標的設(shè)立、實施、監(jiān)測、回顧建立了管理標準？? 設(shè)立的安健環(huán)目標是否基于企業(yè)的實際情況？? 企業(yè)是否對目標進行了分解？分解過程是否基于各項風(fēng)險評估的結(jié)果？? 企業(yè)分解的指標是否與實際工作進行了結(jié)合？? 各級人員是否都參與了目標指標的分解工作？? 文件查閱? 歸口管理部門　11