【正文】 評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P環(huán)境風險評估的策劃的全面性與充分性？? 企業(yè)是否有標準，識別并評估生產(chǎn)活動、產(chǎn)品運輸及售后服務中可能存在的環(huán)境因素與針對供應商或承包商提供給企業(yè)產(chǎn)品或服務可能產(chǎn)生或帶來的環(huán)境因素？? 企業(yè)是否為環(huán)境風險評估匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？? 文件查閱? 歸口管理部門　30　　D環(huán)境因素辨識實施情況？? 企業(yè)是否識別企業(yè)影響環(huán)境的危害因素及其影響？? 是否確定并量化了環(huán)境因素的影響、損失及其對公眾、團體的潛在影響？ ◇識別對環(huán)境造成影響的噪聲、振動及輻射源；評估其對環(huán)境的影響 ◇識別企業(yè)停工、開工階段和生產(chǎn)階段可能導致的泄漏、火災、爆炸等事故對環(huán)境的影響 ◇識別企業(yè)生產(chǎn)活動、產(chǎn)品運輸及售后服務可能對自然環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的影響? 定期進行環(huán)境風險評估回顧，或在有新信息、客觀情況發(fā)生變化時進行檢查？? 文件查閱? 各部門　60　　環(huán)境風險評估的實施情況？ ? 企業(yè)在對環(huán)境因素進行風險評估時是否考慮：◇原材料、產(chǎn)品運輸和使用中生成的化學物質(zhì)？◇在敏感地區(qū)水域進行的作業(yè)活動◇廢棄、拆除與處理活動？◇以往生產(chǎn)經(jīng)營活動中遺留下的污染物？◇常規(guī)的、非常規(guī)的及緊急情況排放點和排放的物質(zhì)？◇消耗的可恢復的或不可恢復的自然資源及現(xiàn)有的或?qū)⒉扇〉淖匀毁Y源？◇所有污染源及放射源◇所有的可能導致污染的危險廢料？? 文件查閱? 各部門　C環(huán)境風險評估的依從程度？? 識別環(huán)境因素時是否依從下列基本步驟？ ◇描繪企業(yè)的生產(chǎn)流程圖。 修理期間)的損失 ◇受事故影響降低員工積極性，工作效率/效力低導致的損失? 文件查閱? 職能部門　27　　A安健環(huán)資金使用率及有效性？? 安全健康環(huán)境投入資金的使用率？? 安全健康環(huán)境投入的有效性？ ◇人員意識的變化 ◇現(xiàn)場、設備安全性提高 ◇員工與相關方對企業(yè)安全健康環(huán)境管理的滿意度? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　36　　 工余安健環(huán)（80分）目的：促進企業(yè)員工提升工余安健環(huán)的意識并加強防護，產(chǎn)生安全健康環(huán)境社會效應。識別并控制變化帶來的風險。目 錄第一單元 理念與方針 1 理念（150分） 1 方針（170分） 3第二單元 組織保障管理 5 法律法規(guī)與其他要求（100分） 5 機構設置與人員任命（100分） 7 責任制（130分） 10 目標與指標（110分） 12 文件與數(shù)據(jù)控制（100分） 14 流程/變化管理（100分） 16 信息溝通與傳播（120分） 19 安全健康環(huán)境會議（120分） 23 供應商與承包商管理（180分） 25 安全健康環(huán)境投入（90分） 28 工余安健環(huán)（80分） 31第三單元 能力要求與培訓 33 員工選聘（200分） 33 能力培訓（330分） 35第四單元 危害辨識與風險評估 39 風險評估總體原則（150分） 39 設備風險評估（350分） 42 作業(yè)風險評估（350分） 44 職業(yè)健康風險評估（300分） 48 環(huán)境風險評估（300分） 51第五單元 工作場所管理 55 作業(yè)環(huán)境（200分） 55（120分） 59（100分） 61（120分） 62（170分） 64（200分） 66第六單元 生產(chǎn)用具管理 70（170分） 70（150分） 7平臺及腳手架（150分） 75（140分） 78（130分） 80（200分） 82第七單元 生產(chǎn)管理 85（150分） 85（150分） 87（140分） 90（200分） 91（200分） 93（300分） 96（230分） 99 作業(yè)過程控制（240分） 101 危險化學品管理（180分） 103（230分） 106第八單元 職業(yè)健康系統(tǒng) 110 職業(yè)健康管理（200分） 110 職業(yè)危害監(jiān)測與醫(yī)療（160分） 112 人機工效（130分） 114第九單元 環(huán)境保護 116 環(huán)境管理（250分） 116（220分） 118 節(jié)能減排（180分） 119第十單元 行為管理 121（170分） 121（210分） 123第十一單元 事故事件管理 127 事故事件報告（150分） 127 事故/事件調(diào)查（200分） 129 事故/事件統(tǒng)計與分析（150分） 133 事故/事件信息溝通與回顧（100分） 137第十二單元 應急管理與響應 139 應急準備管理（200分） 139 應急預案（180分） 142 應急響應（140分） 144 應急裝備與相互支援（140分） 146第十三單元 監(jiān)測與糾正預防 150（220分） 150 績效測量（260分） 152（240分） 155附：安健環(huán)管理體系評估員基本要求 157第一單元 理念與方針 理念（150分）目的：體現(xiàn)企業(yè)員工在生產(chǎn)、生活等活動中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映員工對安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價值觀，為員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。178。 實際總工時數(shù)：企業(yè)評估周期內(nèi)所有員工的實際工作工時之和。178。步驟六：實行抽查。確定為滿足每一步評估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場所等。 按要素的評估方式評估是以要素為中心，一個要素往往要牽涉到多個部門，因而需要到不同部門去評估同一要素才能達到評估的目的，每個部門要重復接受多次評估才算完成評估任務。178。178。通過相關管理文件查閱、抽樣詢問和現(xiàn)場驗證等方式，查證風險的閉環(huán)管理和持續(xù)改進情況。178。本評估手冊適用于化工企業(yè)。2. 評估原則體系評估員在進行體系評估時，需遵循以下原則，這些原則是得出相應評估結論的前提，以保證體系評估的客觀性和有效性：178。評估方式和方法的合理選擇是保證體系評估有效性和客觀性的前提。178。 逆向評估的方式逆向評估是依據(jù)安健環(huán)體系運作的反向順序進行評估。此方法比較實用且受到被評估方的歡迎，但是最后還要按要素把各部門的評估結果集中整理，得出總的結論。步驟一：確定抽樣目標。隨機抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查和間隔抽查。根據(jù)體系單元、要素的系統(tǒng)性原理，評估指南按一定的比例分配給每個單元和要素分數(shù)。178。五鉆≥95≤１0 當評估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、較大及以上（設備、環(huán)境等）事故時，取消企業(yè)本評審周期申報安健環(huán)體系鉆石等級評審資格，已獲得鉆石認可等級的，取消其認可成績。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P責任制建立的充分性與有效性？? 企業(yè)是否建立標準，對安全健康環(huán)境責任制的制定、溝通、培訓與回顧等環(huán)節(jié)進行規(guī)定？? 企業(yè)是否按照標準要求建立了責任制？? 責任制是否落實到具體崗位？? 企業(yè)責任制的建立是否基于風險評估的結果？? 企業(yè)是否設立拒絕程序，讓員工有權拒絕存在安全健康環(huán)境問題的工作？? 文件查閱? 抽樣詢問? 歸口管理部門? 各部門? 員工　13　　D責任制的培訓與溝通？? 企業(yè)各上級是否就安全健康環(huán)境職責與權限對下級進行了溝通？? 企業(yè)各級員工是否接受了有關安全健康環(huán)境職責的培訓？? 拒絕程序是否向企業(yè)的所有人員傳達與溝通？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 領導層? 管理人員? 員工　26　　責任制的測量與回顧？? 是否定期對各級各崗位人員的安全健康環(huán)境職責到位情況進行測量？? 企業(yè)是否定期回顧安健環(huán)責任制的適宜性？? 文件查閱? 職能部門　C責任制培訓與溝通的依從程度？? 企業(yè)是否確保員工拒絕的風險問題得到正確地、公平地調(diào)查處理？? 各級人員是否清楚自己的職責？? 抽樣詢問? 領導層? 管理人員? 員工　39　　責任制測量與回顧的依從程度？企業(yè)對各級人員的安健環(huán)履責進行測量的情況？測量結果是否納入績效考核？ ? 企業(yè)是否根據(jù)回顧的結果對安全健康環(huán)境管理工作職責與權限進行更新？? 文件查閱? 職能部門　A責任制是否得到落實？? 是否做到了事事、時時、處處有人負責？? 各級人員責任制的履行情況如何？? 各級人員對責任制的理解程度如何？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 領導層? 管理人員? 員工　52　　 目標與指標（110分）目的：明確企業(yè)、部門、個人在安全健康環(huán)境方面所期望達到的結果。? 企業(yè)是否有程序確保員工或安健環(huán)代表獲得參與安全健康環(huán)境委員會、各類安健環(huán)會議的機會？? 文件查閱? 文件查閱? 歸口管理部門　12　　D安健環(huán)委員會會議管理？? 安全健康環(huán)境委員會成員是否至少包含一位安健環(huán)代表？? 安全健康環(huán)境委員會是否定期開會，審查安全健康環(huán)境工作進展、確定發(fā)展方案，協(xié)調(diào)解決存在的安全健康環(huán)境問題？? 文件查閱? 職能部門　24　　安健環(huán)分析會管理？? 安全健康環(huán)境分析會是否每月召開一次？是否關注到以下內(nèi)容： ◇督促落實年度安全健康環(huán)境措施計劃的月度執(zhí)行情況 ◇對上月安全健康環(huán)境工作情況進行分析、回顧? 文件查閱? 職能部門安健環(huán)分析會管理？ ◇對上月風險控制措施實施效果進行評估 ◇對影響安全健康環(huán)境目標、指標的風險進行分析 ◇協(xié)調(diào)布置月度安全健康環(huán)境重點工作? 文件查閱? 職能部門　安健環(huán)專題會管理？? 是否針對特定的安全健康環(huán)境風險，及時召開安全健康環(huán)境專題會議？? 當企業(yè)開展風險評估、安健環(huán)檢查、管理評審、內(nèi)部與外部評估時發(fā)現(xiàn)某類共性問題，企業(yè)是否及時召開安健環(huán)專題會議？? 文件查閱? 職能部門　C安健環(huán)委員會會議管理的依從程度？? 會議是否形成會議紀要并保存，以供參考及檢查？? 會議紀要是否包括工作項目清單(行動/建議) 并由安全健康環(huán)境委員會主任或最高管理者簽發(fā)(或指定的人員)？? 會議決定事項是否有行動計劃？? 會議決定事項是否進行了跟蹤？? 文件查閱? 各部門　36　　安健環(huán)分析會管理的依從程度？? 會議是否形成會議紀要并保存？? 會議紀要是否包括工作項目清單(行動/建議) 并由安全健康環(huán)境委員會主任或最高管理者簽發(fā)(或指定的人員)？? 會議決定事項匹配有行動計劃的比例？? 對會議決定事項進行了跟蹤的比例？? 文件查閱? 各部門　安健環(huán)專題會管理的依從程度？? 會議是否形成會議紀要并保存？? 會議決定事項匹配有行動計劃的比例？? 對會議決定事項進行了跟蹤的比例？? 文件查閱? 各部門　A安健環(huán)會議解決問題的效力？? 安全健康環(huán)境委員會、分析會、專題會議是否有效地解決每次會議提出的安全健康環(huán)境問題？? 制定的行動計劃是否有效執(zhí)行？? 未解決問題的處理方式如何？是否滿足會議決定的要求？? 文件查閱? 各部門　48　　 供應商與承包商管理（180分）目的：管理與供應商和承包商相關的風險。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分數(shù)證據(jù)賦分實得分P設備風險評估策劃的充分性和全面性？? 企業(yè)是否已制定設備風險評估管理標準與技術標準？? 企業(yè)是否針對計劃匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？? 文件查閱? 歸口管理部門　35　　D設備風險評估情況？? 在危害辨識與風險評估的過程中是否使用一致的方法確定風險的重要等級？? 是否編制了一個已識別的關鍵設備清單？? 上述清單是否定期進行了回顧？? 是否對識別的關鍵設備進行風險評估，分析與之相關的安全健康環(huán)境影響及故障模型，并根據(jù)分析結果制定針對性措施？? 文件查閱? 各部門　70　　設備風險控制情況？? 是否針對評估的設備風險，確定設備管理策略與全生命周期管理標準？ ? 是否針對中高風險的設備制定了相應的控制措施？控制措施是否落地執(zhí)行？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 職能部門? 各部門　C設備風險評估的依從程度？? 在評估中可有考慮下列潛在后果？ ◇對人員的傷害 ◇對人員的健康影響 ◇對設備的損害 ◇導致違反法律/法規(guī) ◇火災 ◇影響環(huán)境 ◇影響公司形象? 設備的評估是否包括設備的整體技術狀況和運行工況？? 是否使用小組的方式進行關鍵設備的風險評估，小組成員包括？ ◇工程人員 ◇生產(chǎn)管理及作業(yè)人員 ◇具有特定操作知識的人員 ◇安全健康環(huán)境專業(yè)技術人員? 保存分析記錄并定期對分析進行回顧與更新嗎？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 員工　105　　設備風險控制的依從程度？?是否對預防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測？? 設備風險評估的結果是否運用到以下幾個方面： ◇設備的設計與選型 ◇設備采購與安裝 ◇設備操作與使用 ◇設備巡視與維護◇設備缺陷處理與檢修◇ 設備的定檢與預試驗◇ 設備技術改造◇ 設備報廢與處理? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 各部門　A設備風險管理績效？? 評估的過程是否全面、充分？? 評估結果是否與實際情況相符？?