【正文】 　　D目標(biāo)指標(biāo)的實施？? 企業(yè)是否制定了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃？包括： ◇確定完成目標(biāo)和指標(biāo)的時間范圍 ◇制定可跟蹤的實施計劃? 各部門、單位、班組是否知道自己的目標(biāo)指標(biāo)？? 是否清楚實現(xiàn)目標(biāo)的具體實施計劃？? 各部門、單位、班組是否落實了實現(xiàn)目標(biāo)的實施計劃？? 文件查閱? 抽樣詢問? 歸口管理部門? 各部門　22　　目標(biāo)指標(biāo)的監(jiān)測？? 是否有衡量各級人員完成其安全健康環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)的程序？? 對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況是否按照制訂的程序進(jìn)行動態(tài)的測量和跟蹤？? 文件查閱? 職能部門　目標(biāo)指標(biāo)的回顧？? 是否對測量結(jié)果進(jìn)行了統(tǒng)計分析？? 是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險的變化、測量結(jié)果，及時調(diào)整安健環(huán)目標(biāo)指標(biāo)？? 文件查閱? 職能部門　C目標(biāo)指標(biāo)實施的依從程度？? 企業(yè)各層級是否都有制定完成指標(biāo)的實施計劃？? 生產(chǎn)部門和班組制定的實施計劃是否與實際工作緊密銜接？? 隨著企業(yè)目標(biāo)、指標(biāo)的變化，實施計劃是否進(jìn)行了動態(tài)調(diào)整？? 文件查閱? 各部門　33　　目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測的依從程度？? 目標(biāo)指標(biāo)的測量是否逐級開展？? 測量的結(jié)果是否納入績效考核？? 企業(yè)是否將安全健康環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)及其完成情況與員工充分溝通？? 文件查閱? 各部門　目標(biāo)指標(biāo)回顧的依從程度？? 針對測量數(shù)據(jù)進(jìn)行的統(tǒng)計分析是否在各層級都有開展？? 各層級安全健康環(huán)境目標(biāo)是否隨著回顧情況而進(jìn)行動態(tài)變化？? 文件查閱? 各部門　A目標(biāo)指標(biāo)對企業(yè)安健環(huán)管理的影響？? 目標(biāo)指標(biāo)分解的科學(xué)性如何？設(shè)立的目標(biāo)指標(biāo)能正面影響企業(yè)的安健環(huán)管理嗎？? 目標(biāo)指標(biāo)實施計劃是否具有可操作性？ ? 測量方法是否具有可操作性？企業(yè)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況及效果如何？? 員工是否理解其行為對企業(yè)安全健康環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)完成的影響？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　44　　 文件與數(shù)據(jù)控制（100分）目的：為安全健康環(huán)境管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。178。四鉆≥80≤２0三鉆≥65≤３１二鉆≥55≤４2　一鉆≥45≤５3178。 200000：是一個基數(shù)，指100名員工每年工作的工時數(shù)。單元一二三四五六七八九十十一十二十三合計分值320128053014507909401580490650380600660720103905. PDCA環(huán)節(jié)的分值每個要素的分?jǐn)?shù)按如下比例分配到PDCA四個環(huán)節(jié)。步驟五：確定樣本大小。評估員必須識別為實現(xiàn)企業(yè)特定目標(biāo)要求所對應(yīng)的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。一般在受評估方的規(guī)模較大、評估場所分散、涉及部門較多時，宜采用按部門評估的方式。它與正向評估的思路正好相反，其優(yōu)點是從體系運行所形成的結(jié)果查起，有強烈的針對性，切實具體。 自下而上的方式是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去評估。178。 基于風(fēng)險。中國電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系評估指南（化工）2013年9月176 / 193使用說明1. 前言本評估手冊是在借鑒國內(nèi)外先進(jìn)管理體系審核思想和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中國電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系（化工部分）》的內(nèi)容而開發(fā)的評估工具，旨在測量和展示中國電力投資集團(tuán)公司各單位安全、健康、環(huán)境風(fēng)險管理水平和取得的績效。以風(fēng)險為主線，評估企業(yè)內(nèi)危害辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制情況。 基于PDCA循環(huán)。例如，針對培訓(xùn)的評估，評估員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓(xùn)記錄等。但在評估對象比較復(fù)雜時，不易達(dá)到預(yù)期的目的。178。步驟二：確定抽樣的群體。適當(dāng)?shù)爻椴榉秶饕稍u估目標(biāo)和群體特征來確定，樣本大小必須能代表群體，而且能為做出有用的判斷提供可靠基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)（%）策劃與準(zhǔn)備（Plan）10執(zhí)行（Do）20依從程度（Compliance）30績效（Achievement）40總分1006. 計分方法在計算PDCA各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時，應(yīng)通過抽樣情況、發(fā)現(xiàn)的具體問題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進(jìn)行綜合分析比較，并根據(jù)問題的關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。178。 環(huán)境事件：指引起公眾危險、環(huán)境污染或損害的事件，包括特別重大（Ⅰ級）、重大（Ⅱ級）、較大（Ⅲ級）和一般（Ⅳ級）四級突發(fā)環(huán)境事件。 當(dāng)過程管理得分與其他指標(biāo)處于不同等級時，以最低得分指標(biāo)的級別作為評級依據(jù)。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P文件與數(shù)據(jù)管理策劃的全面性與充分性？? 是否有管理標(biāo)準(zhǔn)控制安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)，并明確了職責(zé)、人員和流程？? 是否識別需要建立的安全健康環(huán)境數(shù)據(jù)與記錄？? 是否有文件化的程序控制安全健康環(huán)境記錄？? 文件查閱? 歸口管理部門　10　　D文件的制定？? 企業(yè)是否依據(jù)安全健康環(huán)境管理需求制定管理手冊及管理標(biāo)準(zhǔn)？? 是否對組織文件編制人員進(jìn)行培訓(xùn)？? 企業(yè)安健環(huán)文件在發(fā)布前編寫人員是否就其適宜性進(jìn)行試用觀察？? 企業(yè)文件在發(fā)布前是否進(jìn)行了會簽和審批？? 文件查閱? 職能部門　20　　文件與數(shù)據(jù)的控制？? 企業(yè)是否以受控的方法處理廢除安健環(huán)文件？? 企業(yè)是否為員工建立獲取相關(guān)安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)的渠道？? 企業(yè)的安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)是否按要求進(jìn)行了保存？? 企業(yè)的安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)是否按既定的流程及時、有效地流轉(zhuǎn)？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門　文件的回顧？? 企業(yè)是否定期回顧管理手冊及管理標(biāo)準(zhǔn)的充分性、適宜性及有效性？? 文件查閱? 職能部門　C文件制定的依從程度？? 企業(yè)建立安健環(huán)文件時是否考慮下面的因素或要求： ◇法律法規(guī)要求及國家、地方和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) ◇風(fēng)險評估結(jié)果 ◇管理流程與控制要求 ◇與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息 ◇資質(zhì)及能力要求 ◇企業(yè)的管理慣例? 是否所有的安健環(huán)文件編制人員都接受了培訓(xùn)？安健環(huán)文件編制人員是否掌握正確的安健環(huán)文件編制方法？?企業(yè)安健環(huán)文件在發(fā)布前由編寫人員就其適宜性進(jìn)行試用觀察的比例？? 文件查閱? 職能部門　30　　文件與數(shù)據(jù)控制的依從程度？? 各級人員是否都能通過有效的渠道獲取相關(guān)安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)？? 企業(yè)是否就新發(fā)布的安健環(huán)文件對員工進(jìn)行培訓(xùn)？? 安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)在企業(yè)內(nèi)部流轉(zhuǎn)的及時性如何？? 各級人員是否清楚安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)要求？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 領(lǐng)導(dǎo)層? 管理人員? 員工　文件回顧的依從程度？? 當(dāng)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境和條件發(fā)生變化（如職能變化、法律法規(guī)變更等）時，企業(yè)是否對安健環(huán)文件進(jìn)行回顧與修訂，以保持體系的完整性與連續(xù)性？? 當(dāng)工作流程出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安健環(huán)文件？? 文件查閱? 職能部門　A文件與數(shù)據(jù)管理的有效性？? 企業(yè)安健環(huán)文件的充分性、系統(tǒng)性如何？? 企業(yè)安健環(huán)文件的操作性如何？是否滿足5W1H的要求？? 企業(yè)安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)是否及時？記錄是否齊全完善？? 企業(yè)的安健環(huán)文件與數(shù)據(jù)更新是否及時？? 文件查閱? 職能部門　40　　 流程/變化管理（100分）目的：實現(xiàn)安全健康環(huán)境風(fēng)險管理流程優(yōu)化。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P安健環(huán)投入標(biāo)準(zhǔn)的合理性？? 企業(yè)是否有標(biāo)準(zhǔn)確保對安全健康環(huán)境的投入、費用支出進(jìn)行規(guī)定？? 企業(yè)是否確保每年在固定資產(chǎn)更新和技術(shù)改造資金中提取一定費用用于改善勞動條件？? 是否依據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，確保費用投入的及時、合理與充分？? 文件查閱? 歸口管理部門? 職能部門　9　　D安健環(huán)費用支出？? 企業(yè)是否依據(jù)風(fēng)險評估，從以下幾方面確定風(fēng)險控制費用？ ◇工程與技術(shù)改造投入 ◇安全健康環(huán)境管理投入 ◇個人勞動防護(hù)用品投入? 在確定安全健康環(huán)境費用支出時是否進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)性分析？? 文件查閱? 職能部門　18　　C安健環(huán)費用支出的依從程度？? 安健環(huán)資金的到位情況？? 安健環(huán)資金是否足額得到使用？? 確定風(fēng)險損失費用時是否考慮了以下方面？ ◇企業(yè)支出的受傷/疾病費用 ◇人員援救、清除和恢復(fù)事故現(xiàn)場所發(fā)生的費用 ◇替代人員的培訓(xùn)和受傷/疾病人員的再培訓(xùn)所發(fā)生的費用 ◇事故調(diào)查費用（包括為調(diào)查分析事故而需要模擬再現(xiàn)事故現(xiàn)場所發(fā)生的費用） ◇在事故/事件期間替換、修理設(shè)備或設(shè)施所發(fā)生的費用 ◇法定征收、罰款、處罰和賠償 ◇恢復(fù)受傷/生病工人的治療費用 ◇生產(chǎn)中斷(援救 amp。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P職業(yè)健康風(fēng)險評估策劃的全面性和充分性？? 企業(yè)是否建立標(biāo)準(zhǔn)，識別并評估對員工健康產(chǎn)生影響的危害？ ◇物理性危害因素 ◇化學(xué)性危害因素 ◇生物性危害因素 ◇人機(jī)工效因素 ◇心理性危害因素? 企業(yè)是否針對職業(yè)健康危害因素的辨識匹配了相應(yīng)的資源，包括人力、物力及時間等？? 企業(yè)是否針對識別的危害因素制訂監(jiān)測計劃并實施了監(jiān)測？? 企業(yè)是否基于監(jiān)測結(jié)果對影響員工健康的職業(yè)危害因素進(jìn)行風(fēng)險評估？? 文件查閱? 歸口管理部門　30　　D職業(yè)健康風(fēng)險評估情況？? 企業(yè)是否已識別和評估了企業(yè)內(nèi)職業(yè)健康危害及其風(fēng)險？ ◇噪聲 ◇照明及能見度 ◇高溫及極低溫 ◇振動 ? 文件查閱? 各部門60D職業(yè)健康風(fēng)險評估情況？ ◇通風(fēng) ◇輻射◇粉塵 ◇化學(xué)物質(zhì) ◇生物危害 ◇人機(jī)工效危害 ◇心理因素危害? 是否已列出影響員工健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風(fēng)險嗎？? 文件查閱? 各部門　　職業(yè)健康危害因素監(jiān)測與控制情況？? 是否對評估出的影響員工健康的職業(yè)危害因素建立常態(tài)監(jiān)測機(jī)制？? 是否已對評估出的影響員工健康的職業(yè)危害因素分別制定相應(yīng)的控制措施？? 是否定期進(jìn)行職業(yè)健康風(fēng)險評估回顧，或在有新信息時進(jìn)行檢查？? 文件查閱? 抽樣詢問? 各部門? 員工　C職業(yè)健康風(fēng)險評估的依從程度？? 在識別化學(xué)性危害因素時可有考慮生產(chǎn)流程中使用的原材料、產(chǎn)生的危險副產(chǎn)品和廢品等，并重點關(guān)注其濃度、毒性、吸收途徑、有毒劑量？? 評估化學(xué)性刺激因素的影響時可有考慮？ ◇對不同身體部位的影響 ◇短期或長期影響? 人機(jī)工效調(diào)查是否包括所有的工作/活動？? 是否對心理性危害進(jìn)行了識別？? 職業(yè)健康人員在參與風(fēng)險回顧時可有關(guān)注下列因素？ ◇現(xiàn)有生產(chǎn)過程 ◇計劃性的改造 ◇新設(shè)備投運 ◇新的法律法規(guī)要求? 文件查閱? 各部門? 員工　90　　職業(yè)健康危害因素監(jiān)測與控制的依從程度？? 在對健康危害進(jìn)行監(jiān)測時所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合法規(guī)要求？監(jiān)測設(shè)備是否定期進(jìn)行校正？? 職業(yè)健康危害因素監(jiān)測計劃執(zhí)行情況如何？? 風(fēng)險控制措施落實的程度如何？? 文件查閱? 現(xiàn)場驗證? 抽樣詢問? 職能部門? 各部門? 員工A企業(yè)職業(yè)健康風(fēng)險評估績效? 職業(yè)健康危害辨識與風(fēng)險評估數(shù)據(jù)是否充分、準(zhǔn)確？? 風(fēng)險評估值是否真實反映企業(yè)職業(yè)健康風(fēng)險狀況？? 制定的職業(yè)健康風(fēng)險控制措施是否有針對性并可操作？? 人員是否掌握了職業(yè)健康危害因素的監(jiān)測與風(fēng)險評估的方法？? 是否因健康風(fēng)險評估不充分而導(dǎo)致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾??？? 文件查閱? 抽樣詢問? 現(xiàn)場驗證? 各部門? 員工120 環(huán)境風(fēng)險評估（300分）目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響環(huán)境的危害因素。必須考慮生產(chǎn)流程中消耗的基本材料來源屬于可恢復(fù)或不可恢復(fù) ◇測量原材料及能量在整個工藝中的流量，識別并量化“輸入”及“輸出” ◇識別與環(huán)境因素相互作用的活動、產(chǎn)品、服務(wù)等，包括有利于環(huán)境的行為和不利于環(huán)境的行為 ◇識別環(huán)境因素對環(huán)境的影響。評估環(huán)節(jié)評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)證據(jù)賦分實得分P工余安健環(huán)管理策劃的充分性和全面性？? 企業(yè)是否設(shè)立了工余安健環(huán)管理標(biāo)準(zhǔn)或程序？? 是否明確了工余安健環(huán)管理的途徑和方法？? 是否明確了職能部門和責(zé)任人？? 文件查閱? 歸口管理部門　8　　D工余安健環(huán)的溝通？? 工余事故可有報告并進(jìn)行了分析？? 針對工余安健環(huán)暴露出的風(fēng)險是否制定了相應(yīng)的措施？? 文件查閱? 職能部門　16　　工余安健環(huán)的宣傳？? 工余安健環(huán)的宣傳手段是否充分有效？? 員工正式的培訓(xùn)內(nèi)容是否包含工余安健環(huán)內(nèi)容？? 企業(yè)是否是否通過發(fā)布會、座談會等形式在社區(qū)發(fā)布安全業(yè)績，交流與宣傳應(yīng)急程序及與其產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)的安全知識，消除社區(qū)的安全擔(dān)心？? 文件查閱? 抽樣詢問? 職能部門? 員工　C工余安健環(huán)溝通的依從程度？? 員工是否知道工余安健環(huán)事故事件上報的渠道？? 員工是否積極上報工余安健環(huán)事故事件？? 文件