中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程(已修改)
2025-04-30 07:44 本頁(yè)面
【正文】 中小企業(yè)改制上市業(yè)務(wù)流程從改制上市的基本業(yè)務(wù)流程來(lái)看，一般要經(jīng)歷股份有限公司設(shè)立、上市輔導(dǎo)、發(fā)行申報(bào)與審核、股票發(fā)行與掛牌上市等階段。一、改制與設(shè)立企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票，必須先發(fā)起設(shè)立股份公司。股份公司的設(shè)立是否規(guī)范，直接影響到發(fā)行上市的合規(guī)性。（一）改制與設(shè)立方式新設(shè)設(shè)立。即5個(gè)以上發(fā)起人出資新設(shè)立一家股份公司。改制設(shè)立。即企業(yè)將原有的全部或部分資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估或確認(rèn)后作為原投資者出資而設(shè)立股份公司。有限責(zé)任公司整體變更。即先改制設(shè)立有限責(zé)任公司或新設(shè)一家有限責(zé)任公司，然后再將有限責(zé)任公司整體變更為股份公司。（二）改制與設(shè)立程序新設(shè)設(shè)立基本程序（1）發(fā)起人制定股份公司設(shè)立方案；（2）簽署發(fā)起人協(xié)議并擬定公司章程草案；（3）取得國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府對(duì)設(shè)立公司的批準(zhǔn)；（4）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款；（5）聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資；（6）召開創(chuàng)立大會(huì)并建立公司組織機(jī)構(gòu)；（7）向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。改制設(shè)立基本程序（1）擬定改制設(shè)立方案；（2）聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估；（3）簽署發(fā)起人協(xié)議并擬定公司章程草案； （4）擬定國(guó)有土地處置方案并取得土地管理部門的批復(fù)；（5）擬定國(guó)有股權(quán)管理方案并取得財(cái)政部門的批復(fù)；（6）取得國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府對(duì)設(shè)立公司的批準(zhǔn)；（7）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)；（8）聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資；（9）召開公司創(chuàng)立大會(huì)并建立公司組織機(jī)構(gòu)；（10）向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。有限責(zé)任公司整體變更基本程序 向國(guó)務(wù)院授權(quán)部門或省級(jí)人民政府提出變更申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)； 聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)； 原有限責(zé)任公司的股東作為擬設(shè)立的股份公司的發(fā)起人，將經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)按1：1的比例投入到擬設(shè)立的股份公司； 聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資； 擬定公司章程草案； 召開創(chuàng)立大會(huì)并建立公司組織機(jī)構(gòu)； 向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。二、上市輔導(dǎo)股份公司在提出首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前，應(yīng)聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)期至少為一年。（一）上市輔導(dǎo)的程序聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽署輔導(dǎo)協(xié)議，并到股份公司所在地的證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)。正式開始輔導(dǎo)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每3個(gè)月向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)送1次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)針對(duì)股份公司存在的問(wèn)題提出整改建議，督促股份公司完成整改。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少1次的書面考試。向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交輔導(dǎo)評(píng)估
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