【正文】 西南財經(jīng)大學(xué)科研管理規(guī)范(試行)二〇〇九年十一月23 / 27目 錄第一章 總 則1矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔朧礙鱔絹。第二章 科研成果等級分類及認(rèn)定1聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測樅鋸鰻鯪。第三章 合作科研及優(yōu)秀科研合作團隊的認(rèn)定4殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭騍東戇鱉納。第四章 科研獎勵與研究資助7釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒鈀詢鱈驄。第五章 學(xué)術(shù)講座、學(xué)術(shù)會議和學(xué)術(shù)社團的管理10彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚億鰾簡。第六章 科研項目管理11謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點鉍雜簍鰩驅(qū)。第七章 學(xué)術(shù)道德規(guī)范12廈礴懇蹣駢時盡繼價騷巹癩龔長鰥檷。第八章 科研成果發(fā)布與報送15煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊鈞摟鰨饗。第九章 非編制科研組織設(shè)立與管理15鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈詰聾諦鰭皚。第十章 科研考核18籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧撻曉養(yǎng)鰲頓。第十一章 附 則18預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥齙絀鰒現(xiàn)。附錄1：科研成果等級分類一覽表19滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨鈔陘鰍陸。附錄2：西南財經(jīng)大學(xué)中文學(xué)術(shù)期刊等級分類目錄20鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵羆楓鱷燭。附錄3：西南財經(jīng)大學(xué)外文(英文)學(xué)術(shù)期刊等級分類目錄23擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報贏無貽鰓閎。附錄4：其他省部級課題的范圍30贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢鼉匱鯔潰。附錄5：科研獎勵標(biāo)準(zhǔn)一覽表31壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣繢鯨鎦。附錄6：科研考核評分細(xì)則及評分一覽表32蠟變黲癟報倀鉉錨鈰贅籜葦繯頹鯛潔。第一章 總 則第一條 為了進一步提高我?？蒲袑W(xué)術(shù)水平，創(chuàng)建特色鮮明高水平財經(jīng)大學(xué)，構(gòu)建西部最具影響力的財經(jīng)“智庫”，鼓勵教學(xué)科研人員多出“頂天立地”的科研精品，鼓勵科研合作與團隊建設(shè)，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，結(jié)合2005年以來有關(guān)科研考核機制和科研管理制度實際運行經(jīng)驗，制定本規(guī)范。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌擻歿鯰錆。第二條 本規(guī)范主要包括學(xué)校對科研成果的等級分類及認(rèn)定、合作科研和優(yōu)秀科研合作團隊的認(rèn)定、科研獎勵、學(xué)術(shù)活動管理、科研項目管理、學(xué)術(shù)道德規(guī)范、科研成果發(fā)布與報送、非編科研組織管理以及科研考核等方面的內(nèi)容。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧麥蹣鯢殘。第三條 學(xué)院（研究中心）應(yīng)根據(jù)校院二級管理的要求，結(jié)合本規(guī)范制定相應(yīng)的科研管理規(guī)范和管理辦法。第二章 科研成果等級分類及認(rèn)定第四條 本規(guī)范所涉及的科研成果包括學(xué)術(shù)論文、科研課題、科研獲獎和研究報告四大類。第五條 中文學(xué)術(shù)論文分為A1級、A2級、B1級、B2級和C級五個等級，外文(英文)學(xué)術(shù)論文分為A級、B級和C級三個等級。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針嚨鯤鏵。第六條科研課題、科研獲獎和研究報告均分為A1級、A2級、B1級和B2級四個等級（科研成果等級分類詳見附錄附錄附錄3）。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻鵬縮職鯡樣。第七條 學(xué)術(shù)論文及其等級的認(rèn)定（一）學(xué)術(shù)論文的等級根據(jù)其發(fā)表在我校中、外文（英文）學(xué)術(shù)期刊等級分類目錄上的期刊的等級來進行認(rèn)定。（二）中文A1級、A2級和B1級學(xué)術(shù)論文是指發(fā)表在我校中文學(xué)術(shù)期刊等級分類目錄中的A1級、A2級和B1級中文學(xué)術(shù)期刊上的論文；中文B2級學(xué)術(shù)論文是指發(fā)表在中文A1級、A2級、B1級期刊之外，但進入南京大學(xué)CSSCI來源期刊目錄或北京大學(xué)中文核心期刊目錄的期刊上的論文；中文C級學(xué)術(shù)論文是指發(fā)表在未列入A1級、A2級、B1級、B2級，但公開出版發(fā)行，有CN、ISSN刊號的中文學(xué)術(shù)期刊上的論文。被《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載的中文學(xué)術(shù)論文，視同中文A2級學(xué)術(shù)論文予以認(rèn)定。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝擯饃鯫缽。（三）外文A級和B級學(xué)術(shù)論文是指發(fā)表在我校外文(英文)學(xué)術(shù)期刊等級分類目錄中的A級和B級外文學(xué)術(shù)期刊上的論文；外文C級學(xué)術(shù)論文是指發(fā)表在我校外文A級、B級的國外學(xué)術(shù)期刊之外，但進入SCI、SSCI、Aamp。HCI和EI四大索引系統(tǒng)期刊上的論文。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲鷯瀏鯪晝。第八條科研課題及其等級的認(rèn)定（一）科研課題包括縱向科研課題和橫向科研課題。縱向科研課題是指經(jīng)過相關(guān)政府部門或機構(gòu)統(tǒng)一招投標(biāo)立項的課題項目；橫向科研課題是指企事業(yè)單位、國家各部委和省市等地方黨委政府以及國內(nèi)外基金組織等委托的課題項目。輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭釃邊鯽釓。（二）A1級縱向科研課題是指國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金重大招標(biāo)項目以及教育部人文社科重大課題攻關(guān)項目；A2級縱向課題是指國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金以及教育部招標(biāo)的重點項目和一般項目；B1級縱向課題是指其他省部級課題的重點項目；B2級縱向課題是指其他省部級課題的一般項目（其他省部級項目的范圍詳見附錄4）。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕縭墾鯇換。（三）橫向科研課題原則上可根據(jù)實際到賬經(jīng)費的規(guī)模劃分為4個等級，A1級橫向課題是指經(jīng)費總額200萬元（含）以上的橫向課題；A2級橫向課題是指經(jīng)費總額100（含）～200萬元（不含）的橫向課題；B1級橫向課題是指經(jīng)費總額50（含）～100萬元（不含）的橫向課題；B2級橫向課題是指經(jīng)費總額20（含）～50萬元（不含）的橫向課題。橫向課題等級的最終認(rèn)定應(yīng)由校學(xué)術(shù)委員會學(xué)術(shù)評價分委會組成專門專家組根據(jù)課題完成質(zhì)量進行評審認(rèn)定。識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減攙蘇鯊運。第九條 科研獲獎及其等級的認(rèn)定（一）科研獲獎是指科研成果獲得的各類省部級及以上的政府獎，并分為科學(xué)技術(shù)類和人文社科類兩大類別。（二）A1級獎項是指國家級科學(xué)技術(shù)類一、二等獎和教育部高等學(xué)?？蒲袃?yōu)秀成果獎（人文社科類）一等獎；A2級獎項是指國家級科學(xué)技術(shù)類三等獎、教育部高等學(xué)?？蒲袃?yōu)秀成果獎（人文社科類）二等獎和其他省部級科學(xué)技術(shù)類、人文社科類一等獎；B1級獎項是指教育部高等學(xué)?？蒲袃?yōu)秀成果獎（人文社科類）三等獎和其他省部級科學(xué)技術(shù)類、人文社科類二等獎；B2級獎項是指其他省部級科學(xué)技術(shù)類、人文社科類三等獎。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹賄鶚驥鯀戲。第十條 研究報告類成果及其等級的認(rèn)定（一）研究報告類成果是指實踐性應(yīng)用對策研究類成果，包括咨詢報告、調(diào)研報告和政策建議等形式，并簡稱為研究報告。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻鄶燈鰷軫。（二）A1級研究報告是指獲得黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人批示的或被全國性法律、法規(guī)和制度、政策制定采納的研究報告；A2級研究報告是指獲得省部級主要領(lǐng)導(dǎo)批示的或被國家部委、行業(yè)、?。ㄊ校?、自治區(qū)黨委政府制度與政策制定采納的研究報告；B1級研究報告是指獲得省部級其他領(lǐng)導(dǎo)、副省級城市主要領(lǐng)導(dǎo)批示的或被副省級、地市級黨委政府制定政策以及地方性法規(guī)采納的研究報告；B2級研究報告是指獲得縣市級以下黨委政府主要領(lǐng)導(dǎo)批示的或被縣市級黨委政府政策制定采納的研究報告。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭緡釷鯉憮。(三)研究報告也可按照被采納企業(yè)規(guī)模大小認(rèn)定其等級，并且最高認(rèn)定為A2級。具體標(biāo)準(zhǔn)為：被大型企業(yè)采納的認(rèn)定為A2級，被中型企業(yè)采納的認(rèn)定為B1級, 被小型企業(yè)采納的認(rèn)定為B2級。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠據(jù)實鰹贏。（四）研究報告也可按照被采納的商業(yè)性金融機構(gòu)的級別認(rèn)定其等級，并且最高認(rèn)定為A2級。具體標(biāo)準(zhǔn)為：被國內(nèi)外商業(yè)性金融機構(gòu)總行或總公司級機構(gòu)采納的認(rèn)定為A2級，二級機構(gòu)采納的認(rèn)定為B1級，三級機構(gòu)采納的認(rèn)定為B2級。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤鵜蘞鰱幟。（五）研究報告還可按照產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益認(rèn)定其等級。具體標(biāo)準(zhǔn)為：產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益1000（含）萬元以上的認(rèn)定為A1級，600（含）～1000（不含）萬元的認(rèn)定為A2級，300（含）～600（不含）萬元的認(rèn)定為B1級，50（含）～100（不含）萬元的認(rèn)定為B2級。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓鄧鰲鱺貼。（六）研究報告類成果認(rèn)定的具體要求研究報告須以我校為第一作者單位或獨立作者單位；對于獲得領(lǐng)導(dǎo)批示的研究報告，要求提供：（1）研究報告原件；（2）領(lǐng)導(dǎo)批示的原件或復(fù)印件；（3）領(lǐng)導(dǎo)的批示必須是領(lǐng)導(dǎo)人對該研究報告所持的具有正面肯定意義的直接意見表達(dá)。對于被采納的研究報告，要求提供：（1）研究報告原件； （2）實務(wù)部門采納的證明，該證明必須包括對研究報告產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益的具體說明；（3）因被采用而形成的已付諸實施的有關(guān)政策、制度、法規(guī)和文件等直接佐證材料。（七）所有研究報告類成果及其等級的認(rèn)定最終由校學(xué)術(shù)委員會學(xué)術(shù)評價分委會組織專門專家組根據(jù)其產(chǎn)生的實際效果進行評審認(rèn)定。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷緞瑋鱘將。第三章 合作科研及優(yōu)秀科研合作團隊的認(rèn)定第十一條 合作科研的認(rèn)定（一）合作論文的認(rèn)定對于以科研項目為支撐的項目類中文論文，合作人數(shù)以5人為限。對于不是以科研項目支撐的非項目類中文論文，合作人數(shù)以3人為限。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長涼馴鴇撟鉍鲞謠。我校教學(xué)科研人員合作完成的外文論文，根據(jù)其合作人數(shù)分別予以認(rèn)定。外文論文的合作人數(shù)以4人為限。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動禪瀉類謹(jǐn)覡鸞幀鮮奧。我校教學(xué)科研人員指導(dǎo)我校學(xué)生完成的中文論文，學(xué)生為第一作者、教學(xué)科研人員為第二作者的，教學(xué)科研人員視同第一作者完成1篇同級別論文予以認(rèn)定。嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡見鮫請。對合作論文的認(rèn)定適用于B1級及以上中文論文和C級及以上外文論文。（二）合作科研課題的認(rèn)定 合作科研課題主研人員人數(shù)的規(guī)定A1級縱向科研課題和A2縱向科研課題中的重點課題的主研人員以8人為限；A2級縱向科研課題中的一般課題的主研人員以6人為限；B1級縱向科研課題的主研人員以4人為限；B2級縱向科研課題的主研人員以3人為限。主研人員名單由課題項目主持人（負(fù)責(zé)人）依據(jù)課題項目申報書及研究工作的實際需要予以確定并報科研處備案。課題項目結(jié)項時，主研人員名單應(yīng)與備案時保持一致。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機庫圓鍰緘鶚鱭圓。（三）合作研究報告的認(rèn)定合作研究報告主研人員人數(shù)的規(guī)定A1級、A2級研究報告的主研人員以4人為限；B1級、B2級研究報告的主研人員以3人為限。（四）合作科研獲獎的認(rèn)定我校教學(xué)科研人員作為非第一獲獎?wù)攉@得的科研獎項，（以獲獎證書為據(jù)）。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇睜鮪謅。（五）以上認(rèn)定均可疊加使用。第十二條 優(yōu)秀科研合作團隊的認(rèn)定（一）科研合作團隊是指經(jīng)過較長時間磨合形成的具有相對集中穩(wěn)定的研究方向和富有特色的研究領(lǐng)域，長期關(guān)注于某一領(lǐng)域重要問題的探索，研究成果具有較高學(xué)術(shù)水平和應(yīng)用價值，對促進學(xué)校學(xué)科建設(shè)、提升科研水平和發(fā)揮“智庫”功能有重要意義的科研學(xué)術(shù)群體。紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖覲僨鴛鋅鮚嗚。（二）為鼓勵科研合作團隊建設(shè)，學(xué)校定期開展優(yōu)秀科研合作團隊的認(rèn)定工作，并根據(jù)科研合作團隊近3～5年取得的科研業(yè)績認(rèn)定為A級、B級和C級優(yōu)秀科研合作團隊。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負(fù)這惻鮭觶。（三）申報認(rèn)定為優(yōu)秀科研合作團隊的人員結(jié)構(gòu)要求科研團隊人數(shù)要求3人以上且以我校教學(xué)科研人員為主體；科研團隊?wèi)?yīng)具有合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)，成員中應(yīng)有39歲以下的青年研究骨干；科研合作團隊中具有博士學(xué)位（含在讀博士）或具有副高級及以上職稱的人員應(yīng)占50%以上；科研合作團隊?wèi)?yīng)有跨學(xué)科背景的人員組成。（四）申報認(rèn)定為優(yōu)秀科研合作團隊的科研業(yè)績要求申報優(yōu)秀科研合作團隊的科研業(yè)績應(yīng)滿足以下四項條件中的二項或其中一項達(dá)到其基本標(biāo)準(zhǔn)的1倍以上：3～5年內(nèi)獲得有國家級縱向項目1 項（含）以上，或獲得有省部級項目3項（含）以上；3～5年內(nèi)發(fā)表本方向的國內(nèi)A級論文1篇（含）以上，或國外B級論文1篇（含）以上；3～5年內(nèi)完成有B1級及以上研究報告3項（含）以上；3～5年內(nèi)累計引進橫向科研經(jīng)費300萬元以上。（五）申報認(rèn)定為優(yōu)秀科研合作團隊的成果署名要求科研合作團隊的每項科研成果至少有3人（含）以上團隊成員署名，且所有團隊成員在團隊科研成果中至少署名1次（含）以上。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減棲綜訴鮐巹。（六） 認(rèn)定程序達(dá)到以上條件的科研合作團隊自由申報，學(xué)部或基層學(xué)術(shù)組織初評推薦；校學(xué)術(shù)委員會學(xué)術(shù)評價分委會組織專門專家組對初評結(jié)果進行終審認(rèn)定。第四章 科研獎勵與研究資助第十三條 學(xué)校只對經(jīng)過認(rèn)定達(dá)到科研獎勵條件并納入學(xué)校獎勵范圍的科研成果進行獎勵。第十四條 學(xué)?？蒲歇剟畹膶ο蟀ㄎ倚＝虒W(xué)科研人員（含離退休人員）以及以我校名義從事科研活動并取得科研成果的其他人員。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎報嚴(yán)鮑蠅。第十五條 學(xué)?？蒲歇剟畹姆秶ǎ篈1級、A2級中文論文和A級、B級外文論文；A1級、A2級、B1級和B2級科研課題；A1級、A2級、B1級和B2級科研獎項；A1級、A2級和B1級研究報告；教育部規(guī)劃教材和未獲學(xué)校資助的學(xué)術(shù)專著；優(yōu)秀科研合作團隊；《新華文摘》全文轉(zhuǎn)載的中文學(xué)術(shù)論文。擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷鴇竇鮒鑿。第十六條 學(xué)?？蒲歇剟畹臉?biāo)準(zhǔn)（詳見附錄5）（一）外文A級論文每篇獎勵10萬元；外文B級論文每篇獎勵5萬元。（二）在中文A1級學(xué)術(shù)期刊上以第一作者且我校為第一署名單位發(fā)表的學(xué)術(shù)論文每篇獎勵5萬元。（三）在中文A2級學(xué)術(shù)期刊上以第一作者且我校為第一署名單