【正文】 XX市XX街道XX電力公司安全健康環(huán)境管理體系評(píng)估樣本 20XX 年 XX 月2 / 172使用說(shuō)明1. 前言本評(píng)估手冊(cè)是在借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)管理體系審核思想和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系（發(fā)電 部分）》的內(nèi)容而開發(fā)的評(píng)估工具，旨在測(cè)量和展示中國(guó)電力投資集團(tuán)公司各單位安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理水平和取得的績(jī)效。本 評(píng)估手冊(cè)適用于除核電外的發(fā)電企業(yè)。本評(píng)估手冊(cè)中描述的內(nèi)容為國(guó)際最佳實(shí)踐與慣例，這些實(shí)踐與慣例將有助于各單位踐行集團(tuán)公司安健環(huán)理念、方針和最高管理者 的承諾，診斷集團(tuán)公司各部門、各單位業(yè)務(wù)流程的暢通狀況和職責(zé)的到位情況，并為集團(tuán)公司全面評(píng)估各單位安健環(huán)管理水平提供依 據(jù)。為了確保體系評(píng)估的客觀性，體系的評(píng)估及評(píng)估手冊(cè)的應(yīng)用需由經(jīng)過(guò)專門課程培訓(xùn)的體系評(píng)估員進(jìn)行。 評(píng)估手冊(cè)旨在為體系評(píng)估員提供一個(gè)評(píng)估工具，它提出了 PDCA 的評(píng)估思路，體系績(jī)效的評(píng)價(jià)方法和評(píng)估時(shí)應(yīng)主要關(guān)注的內(nèi)容，為體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)提供參考，評(píng)估手冊(cè)不是檢查表，評(píng)估員在使用時(shí)不能機(jī)械地對(duì)應(yīng)核查，應(yīng)基于發(fā)現(xiàn)及觀察的情況進(jìn) 行系統(tǒng)分析、診斷。在使用過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有好的建議，請(qǐng)向公司安全環(huán)保部反饋。本手冊(cè)由中國(guó)電力投資集團(tuán)公司組織編寫和修訂，征求了各分子公司的意見，在編寫和修訂過(guò)程中得到了安瑞祺（北京）國(guó)際風(fēng) 險(xiǎn)管理顧問(wèn)有限公司的大力協(xié)助。2. 評(píng)估原則體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)，需遵循以下原則，這些原則是得出相應(yīng)評(píng)估結(jié)論的前提，以保證體系評(píng)估的客觀性和有效性：178。 基于風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為主線，評(píng)估企業(yè)內(nèi)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制情況。178。 基于企業(yè)實(shí)際。根據(jù)評(píng)估企業(yè)的實(shí)際情況，評(píng)估與企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程相關(guān)的危害及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，及風(fēng)險(xiǎn)管控情況。178。 基于合理的方法。評(píng)估方式和方法的合理選擇是保證體系評(píng)估有效性和客觀性的前提。178。 基于 PDCA 循環(huán)。通過(guò)相關(guān)管理文件查閱、抽樣詢問(wèn)和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等方式，查證風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理和持續(xù)改進(jìn)情況。3. 評(píng)估方式 在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證中，評(píng)估人員應(yīng)注意根據(jù)企業(yè)的具體情況靈活地采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方式和方法，確保體系獲得的評(píng)估結(jié)果是一致并且客觀的。1）評(píng)估方式的選擇178。 自上而下的方式是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。例如，針對(duì)消防器材的管理，評(píng)估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配和定位情況，根據(jù)廠區(qū)內(nèi)消防器材定位布置圖，選擇有代 表性的樣本到對(duì)應(yīng)的部門或車間進(jìn)行查證滅火器是否到位、類型是否一致、滅火器的定期檢查和更換情況等。178。 自下而上的方式 是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去評(píng)估。例如，針對(duì)培訓(xùn)的評(píng)估，評(píng)估員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓(xùn)記錄等。178。 正向評(píng)估的方式 正向評(píng)估是指依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的順序進(jìn)行評(píng)估。如從文件、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容查到實(shí)施情況；從活動(dòng)、服務(wù)的開始點(diǎn)到終端；從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估到控制。這種方法可以系統(tǒng)地了解體系運(yùn)行的整個(gè)過(guò)程，查證其接口和協(xié)調(diào)情況，但耗時(shí)較長(zhǎng)。178。 逆向評(píng)估的方式 逆向評(píng)估是依據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的反向順序進(jìn)行評(píng)估。它與正向評(píng)估的思路正好相反，其優(yōu)點(diǎn)是從體系運(yùn)行所形成的結(jié)果查起，有強(qiáng)烈的針對(duì)性，切實(shí)具體。但在評(píng)估對(duì)象比較復(fù)雜時(shí)，不易達(dá)到預(yù)期的目的。178。 以風(fēng)險(xiǎn)為主線的評(píng)估方式這種評(píng)估方法以識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)為評(píng)估線索，貫穿安健環(huán)管理體系全部要素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制及狀況的監(jiān)測(cè)，將安健環(huán) 體系進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)地系統(tǒng)評(píng)估。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于評(píng)估的針對(duì)性與系統(tǒng)性較強(qiáng)，但在評(píng)估之前需要做好充分的、科學(xué)的策 劃，評(píng)估人員的分工要非常合理。178。 按部門的評(píng)估方式 評(píng)估是以部門為中心，一個(gè)部門往往承擔(dān)若干個(gè)要素的管理職能，評(píng)估人員對(duì)部門涉及到的各個(gè)要素一次評(píng)估清楚，不必反復(fù)去部門走訪，效率高。此方法比較實(shí)用且受到被評(píng)估方的歡迎，但是最后還要按要素把各部門的評(píng)估結(jié)果集中整理，得出總的結(jié)論。一般在受評(píng)估方的規(guī)模較大、評(píng)估場(chǎng)所分散、涉及部門較多時(shí)，宜采用按部門評(píng)估的方式。178。 按要素的評(píng)估方式 評(píng)估是以要素為中心，一個(gè)要素往往要牽涉到多個(gè)部門，因而需要到不同部門去評(píng)估同一要素才能達(dá)到評(píng)估的目的，每個(gè)部門要重復(fù)接受多次評(píng)估才算完成評(píng)估任務(wù)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是目標(biāo)集中，更易發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理與安健環(huán)體系的符合性，其缺點(diǎn)是評(píng)估效率較低。2）抽樣 由于評(píng)估通常受到時(shí)間和資源的限制，在評(píng)估時(shí)只能對(duì)企業(yè)部分操作而不是所有的操作進(jìn)行評(píng)估，因此，需針對(duì)各種具體情形采用不同的抽樣技巧，通過(guò)抽樣評(píng)估和分析以確定企業(yè)行為是否服從內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和外部要求。抽樣的目的在于證明和評(píng)估企業(yè)運(yùn)行中有代表性某一部具體部分，并通過(guò)這項(xiàng)活動(dòng)獲得信息來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)安健環(huán)管理體系的效果。因此，抽樣必須仔細(xì)策劃并按照實(shí)際操作順序進(jìn)行，以便公正地評(píng)估企業(yè)所有區(qū)域及其操作。 步驟一：確定抽樣目標(biāo)。評(píng)估員必須識(shí)別為實(shí)現(xiàn)企業(yè)特定目標(biāo)要求所對(duì)應(yīng)的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。 步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評(píng)估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場(chǎng)所等。 步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關(guān)系到獲取信息的各種方式，如會(huì)見、觀察和評(píng)估記錄。步驟四：選擇抽查方式。抽查的方式主要分為兩大類：直接抽查和隨機(jī)抽查。隨機(jī)抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查和 間隔抽查。步驟五：確定樣本大小。適當(dāng)?shù)爻椴榉秶饕稍u(píng)估目標(biāo)和群體特征來(lái)確定，樣本大小必須能代表群體，而且能為做出有用的判 斷提供可靠基礎(chǔ)。步驟六：實(shí)行抽查。在抽查過(guò)程中必須時(shí)時(shí)注意避免或減少潛在偏見。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體和抽查時(shí)間表確定 的。步驟七：記錄結(jié)果。4. 單元分?jǐn)?shù)的分配單元一二三四五六七八九十十一十二十三合計(jì)分值XXXXXXXXXXXXXXXX安全健康環(huán)境管理體系共分 13 個(gè)單元，每個(gè)單元又劃分為若干要素。根據(jù)體系單元、要素的系統(tǒng)性原理，評(píng)估指南按一定的比 例分配給每個(gè)單元和要素分?jǐn)?shù)。注：當(dāng)被評(píng)估企業(yè)不涉及評(píng)估指南中某些要素時(shí)，該要素為刪除項(xiàng)，其實(shí)得分為零分計(jì)，同時(shí)應(yīng)在總分中扣除該相應(yīng)的分值。5. PDCA 環(huán)節(jié)的分值每個(gè)要素的分?jǐn)?shù)按如下比例分配到 PDCA 四個(gè)環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)（%）策劃與準(zhǔn)備（Plan）X執(zhí)行（Do）X依從程度（Compliance）X績(jī)效（Achievement）X總分X6. 計(jì)分方法在計(jì)算 PDCA 各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過(guò)抽樣情況、發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進(jìn)行綜合分析比較，并根據(jù)問(wèn)題的關(guān)鍵程度扣 一定的百分?jǐn)?shù)。178。 關(guān)注的環(huán)節(jié)P 環(huán)節(jié)：策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性 D 環(huán)節(jié)：執(zhí)行的完整性C 環(huán)節(jié)：依從程度的一致性 A 環(huán)節(jié)：取得的績(jī)效178。 各環(huán)節(jié)計(jì)分方法按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個(gè)要素的 P 分=要素分10%； D 分=要素分20%； C 分=要素分30%； A 分=要素分40%。 P 得分=P 分(100%—P 扣分百分?jǐn)?shù))，P 扣分百分?jǐn)?shù)=P 扣分/P 分D 得分= D 分(100%—D 扣分百分?jǐn)?shù))(100%—P 扣分百分?jǐn)?shù))VIIC 得分= C 分(100%—C 扣分百分?jǐn)?shù))(100%—P 扣分百分?jǐn)?shù))A 得分= A 分(100%—A 扣分百分?jǐn)?shù)) 要素得分=P 得分+D 得分+C 得分+A 得分體系過(guò)程管理得分＝ 二十萬(wàn)工時(shí)傷害率=其中：178。 工傷：按照國(guó)家規(guī)定的認(rèn)定范圍進(jìn)行確定。178。 200000：是一個(gè)基數(shù)，指 100 名員工每年工作的工時(shí)數(shù)。178。 實(shí)際總工時(shí)數(shù)：企業(yè)評(píng)估周期內(nèi)所有員工的實(shí)際工作工時(shí)之和。178。 二十萬(wàn)工時(shí)傷害率：企業(yè)在評(píng)估周期內(nèi)每二十萬(wàn)工時(shí)因工傷事故造成的輕傷以上總?cè)藬?shù)。8． 體系認(rèn)可評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 結(jié)合安健環(huán)管理體系的要求和集團(tuán)公司實(shí)際情況需要，安健環(huán)管理體系認(rèn)可等級(jí)分為五級(jí)，見下表。認(rèn)可等級(jí)過(guò)程管理得分率（％）二十萬(wàn)工時(shí)傷害率環(huán)境事件（次數(shù)）五鉆≥95≤１0四鉆≥80≤２0三鉆≥65≤３１二鉆≥55≤４2一鉆≥45≤５3178。 環(huán)境事件：指引起公眾危險(xiǎn)、環(huán)境污染或損害的事件，包括特別重大（Ⅰ級(jí)）、重大（Ⅱ級(jí)）、較大（Ⅲ級(jí)）和一般（Ⅳ級(jí)）四級(jí)突發(fā)環(huán)境事件。178。 12 個(gè)月為一個(gè)評(píng)估周期，上述指標(biāo)以評(píng)估前 12 個(gè)月的數(shù)據(jù)為依據(jù)。178。 當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身重傷事故、一般（設(shè)備、電力安全、環(huán)境等）事故/事件時(shí)，取消企業(yè)申報(bào)四鉆、五鉆認(rèn)可等級(jí)資格； 已獲得四鉆、五鉆認(rèn)可等級(jí)的，取消其相應(yīng)的認(rèn)可等級(jí)，并在三個(gè)月內(nèi)重新進(jìn)行評(píng)審。178。 當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、水庫(kù)潰壩、灰?guī)鞚?、水電站水淹廠房、較大及以上（設(shè)備、電力安全、環(huán)境等）事故/ 事件時(shí)，取消企業(yè)本評(píng)審周期申報(bào)安健環(huán)體系鉆石等級(jí)評(píng)審資格，已獲得鉆石認(rèn)可等級(jí)的，取消其認(rèn)可成績(jī)。178。 當(dāng)過(guò)程管理得分與其他指標(biāo)處于不同等級(jí)時(shí)，以最低得分指標(biāo)的級(jí)別作為評(píng)級(jí)依據(jù)。目 錄第一單元 理念與方針 1 理念(150 分)..................................................................................................................................................................................................................................................................1 方針（170 分）..............................................................................................................................................................................................................................................................2第二單元 組織保障管理 5 法律法規(guī)與其他要求（100 分）..................................................................................................................................................................................................................................5 機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100 分）..................................................................................................................................................................................................................................7 責(zé)任制（130 分）....................................................................................................................................................................................................................................................... 10 目標(biāo)與指標(biāo)（110 分）............................................................................................................................................................................................................................................... 11 文件與