【正文】 TSG特種設備安全技術規(guī)范TSG G000X2009壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗規(guī)則（征求意見稿）中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒布年 月 日36 / 40前言2008年2月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）特種設備安全監(jiān)察局(以下簡稱特種設備局)向中國特種設備檢測研究院（以下簡稱中國特檢院）下達起草任務。中國特檢院組織成立了起草組，起草組于2008年5月和8月分別在大連、無錫召開了起草工作會議，在總結了近年來壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗工作經(jīng)驗的基礎上，形成《壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗規(guī)則》的草稿。2008年10月在北京召開了起草組全體成員會議，對草稿進行了研討，形成征求意見稿。年 月，特種設備局以質(zhì)檢特函 號文征求有關部門、單位和專家及公民的意見，并同時提交國家質(zhì)檢總局特種設備安全技術委員會審議。起草組根據(jù)社會征求到的意見及安全技術委員會專家的審議意見，進行了修改形成了報批稿。 年 月 日，由國家質(zhì)檢總局批準頒布。本規(guī)則規(guī)范了壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗工作的要求，明確了壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗的方式、項目和方法。對實施壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗的監(jiān)檢機構、監(jiān)檢人員及制造單位提出相應的規(guī)定。為完善壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗工作，初步建立了規(guī)范、科學的工作模式。本要求主要起草單位和人員如下：大連市質(zhì)量技術監(jiān)督局李明鎬大連市鍋爐壓力容器檢驗研究所孫愛華遼寧省技術監(jiān)督局特種設備處周 震江蘇省特種設備安全監(jiān)督檢驗研究院 繆春生、王一寧、費宏偉、王建春、黃仁龍、馬向東武 興、陳曉軍、吳勝平陳道琰、金海石、趙妍妍浙江省特種設備檢驗院石 平沈陽市特種設備檢測研究院任克華中國特種設備檢測研究院甘曉東杭州市特種設備檢測院夏福勇河北省鍋爐壓力容器監(jiān)督檢驗院王萬興遼寧省安全科學研究院 劉金山中國石油天然氣集團公司管材研究所 楊紅兵國家鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心 宋志敏廊坊開發(fā)區(qū)首都航天波紋管廠 韓 杰渤海重工管道有限公司 劉新軍遼寧大型鋼管有限公司 劉忠奎目錄壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗規(guī)則…………………………………………………………(1)附件A壓力管道元件制造監(jiān)檢范圍與監(jiān)檢方式………………………………………(6)附件B壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗大綱………………………………………………(8)附件C壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗項目表…………………………………………(16)附件D特種設備監(jiān)督檢驗工作聯(lián)絡單………………………………………………(18)附件E特種設備監(jiān)督檢驗意見通知書………………………………………………(19)附件F特種設備制造監(jiān)督檢驗證書…………………………………………………(20)附件G壓力管道元件質(zhì)量保證體系監(jiān)督檢查大綱…………………………………(21)附件H壓力管道元件制造質(zhì)量管理體系監(jiān)督檢查項目表…………………………(25)附件I壓力管道元件產(chǎn)品合格證……………………………………………………(27)附件J壓力管道元件產(chǎn)品數(shù)據(jù)報告…………………………………………………(28)壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗規(guī)則第一條為了規(guī)范壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗工作，根據(jù)《特種設備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《條例》），制訂本規(guī)則。第二條本規(guī)則規(guī)定的制造監(jiān)督檢驗（以下簡稱監(jiān)檢），是指在壓力管道元件（以下簡稱產(chǎn)品）制造過程中，在制造單位自檢合格的基礎上，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）核準的檢驗機構（以下簡稱監(jiān)檢機構），對制造過程中涉及安全性能的項目進行的監(jiān)督驗證。第三條監(jiān)檢工作的安全技術要求依據(jù)有關的安全技術規(guī)范及其相應產(chǎn)品標準、設計圖樣和訂貨合同。第四條監(jiān)檢應當在制造現(xiàn)場的制造過程中進行，并且采取逐批或者逐臺兩種方式進行，實施監(jiān)檢的壓力管道元件產(chǎn)品（以下簡稱產(chǎn)品）的范圍與監(jiān)檢方式見附件A。產(chǎn)品的組批應當符合本規(guī)則和有關的安全技術規(guī)范及其相應產(chǎn)品標準的要求。第五條實施監(jiān)檢的產(chǎn)品應當在制造單位制造許可證的范圍內(nèi)。正在申請制造許可的制造單位，在取得受理后，對其試制產(chǎn)品（樣品）進行監(jiān)檢。境內(nèi)制造單位的產(chǎn)品監(jiān)檢，由制造單位所在地的省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門授權相應資格的監(jiān)檢機構承擔；境外制造單位的產(chǎn)品監(jiān)檢，由國家質(zhì)檢總局授權相應資格的監(jiān)檢機構承擔。境外制造的產(chǎn)品，如未能實施過程監(jiān)檢的，應當在產(chǎn)品到達境內(nèi)口岸后，按照相關規(guī)定進行產(chǎn)品安全性能檢驗。第六條監(jiān)檢項目和要求見《壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗大綱》（見附件B，以下簡稱《監(jiān)檢大綱》）的規(guī)定。監(jiān)檢內(nèi)容包括對產(chǎn)品制造過程中涉及安全性能的項目進行核實確認，對制造單位質(zhì)量保證體系運行情況進行檢查。第七條監(jiān)檢項目分為A類和B類，具體分類見《壓力管道元件制造監(jiān)督檢驗項目表》（見附件C，以下簡稱《監(jiān)檢項目表》）。實施監(jiān)檢的檢驗人員（以下簡稱監(jiān)檢人員）根據(jù)《監(jiān)檢大綱》的要求，在對制造單位制造活動現(xiàn)場進行巡查的基礎上，按照以下要求進行監(jiān)檢：(一)A類監(jiān)檢項目，對文件資料、報告、記錄表、卡或者實物進行現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場監(jiān)督、確認結果，判斷是否符合要求，未經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)檢確認或者監(jiān)檢確認不符合相關規(guī)定的，不得流轉(zhuǎn)至下一道工序；(二)B類監(jiān)檢項目：隨機或者按照規(guī)定抽查相關文件資料、報告、記錄表、卡，按照規(guī)定或者必要時抽查實物進行現(xiàn)場監(jiān)檢，確認結果，判斷是否符合要求。 在檢查、抽查及現(xiàn)場監(jiān)督等監(jiān)檢過程中，監(jiān)檢人員應當在制造單位提供的相關工作見證資料（設計文件、檢驗報告、試驗報告、記錄表、卡等）上簽字確認，同時注明監(jiān)檢確認的方式（資料確認、實物檢查、現(xiàn)場監(jiān)督等）、具體內(nèi)容和簽字日期。第八條制造單位對產(chǎn)品制造質(zhì)量和所提供的產(chǎn)品質(zhì)量證明資料真實性負責；監(jiān)檢機構對所承擔的監(jiān)檢工作質(zhì)量和監(jiān)檢結論意見的正確性負責。第九條制造單位應當根據(jù)產(chǎn)品技術特性和質(zhì)量保證體系的要求，編制產(chǎn)品質(zhì)量計劃（制造過程質(zhì)量控制卡）、作業(yè)文件（工藝文件）等質(zhì)量記錄。上述文件中所規(guī)定的檢驗、試驗項目及其相關質(zhì)量要求，應當不低于相關安全技術規(guī)范及其產(chǎn)品標準的規(guī)定，并且明確監(jiān)檢方式。第十條監(jiān)檢機構應當根據(jù)產(chǎn)品特性及制造單位產(chǎn)品生產(chǎn)和管理的實際情況，按照本規(guī)則的規(guī)定，制定監(jiān)檢方案或者作業(yè)指導書（包括監(jiān)檢工作程序、監(jiān)檢流程圖、監(jiān)檢記錄等）。監(jiān)檢方案及其相應的監(jiān)檢記錄、表、圖，應當按照監(jiān)檢機構的質(zhì)量保證體系的要求，履行相應的審批手續(xù)，并且告知制造單位。第十一條監(jiān)檢機構應當根據(jù)產(chǎn)品特性以及制造單位產(chǎn)品制造和管理的實際情況，配備符合規(guī)定的相應數(shù)量、符合規(guī)定的監(jiān)檢人員承擔監(jiān)檢工作，并且可以結合監(jiān)檢工作的需要組成監(jiān)檢組。監(jiān)檢機構應當以書面形式將監(jiān)檢人員名單告知制造單位。監(jiān)檢機構應當為監(jiān)檢人員配備必要的檢驗、檢測工具，對監(jiān)檢人員進行法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應產(chǎn)品標準等相關知識的培訓、考核。第十二條制造單位應當編制產(chǎn)品生產(chǎn)計劃，并且按照計劃組織生產(chǎn)。在產(chǎn)品生產(chǎn)前，應當及時向監(jiān)檢機構報檢。制造單位應當設置專人配合監(jiān)檢人員開展監(jiān)檢工作，及時提供相關資料，根據(jù)監(jiān)檢工作的實際情況，為監(jiān)檢人員提供必要的監(jiān)檢工作條件。對A類監(jiān)檢項目進行監(jiān)檢時，制造單位應當提前1天將產(chǎn)品制造的具體時間安排通知監(jiān)檢人員。第十三條監(jiān)檢過程中，制造單位應當根據(jù)產(chǎn)品制造情況向監(jiān)檢人員提供以下有關資料：(一)壓力管道元件制造質(zhì)量保證體系文件，包括質(zhì)量保證手冊、程序文件、作業(yè)指導書、各責任人員任免文件、質(zhì)量信息反饋資料等；(二)從事壓力管道元件焊接的持證焊工一覽表，列出持證項目、有效期、鋼印代號等；(三)從事壓力管道元件質(zhì)量檢驗的人員一覽表；(四)從事無損檢測人員一覽表，列出持證項目、級別、有效期等；(五)壓力管道元件制造所采用的產(chǎn)品標準、設計文件、工藝文件和檢驗記錄；(六)焊接工藝評定一覽表；(七)壓力管道元件型式試驗報告和型式試驗證書；(八)壓力管道元件產(chǎn)品生產(chǎn)計劃；(九)產(chǎn)品合同以及技術協(xié)議。上述資料發(fā)生變更時，應當及時通知監(jiān)檢人員，并且更換為有效版本。監(jiān)檢機構和監(jiān)檢人員對制造單位所提供資料中的技術和商業(yè)秘密應當予以保密。第十四條《監(jiān)檢大綱》是監(jiān)檢工作的通用和基本要求。監(jiān)檢機構應當根據(jù)產(chǎn)品特性和實際情況，從能夠有效控制產(chǎn)品安全性能出發(fā)，可以進行適當調(diào)整。第十五條監(jiān)檢人員應當按照本規(guī)則及其制定的監(jiān)檢方案實施監(jiān)檢，及時填寫監(jiān)檢記錄。當監(jiān)檢結果與制造單位提供的工作見證資料或者實際情況不一致時，應當將不一致情況詳細記載。監(jiān)檢記錄與制造單位的工作見證資料必須具有可追溯性。當不能在制造單位工作見證資料上進行確認時，監(jiān)檢人員應當在監(jiān)檢記錄上詳細記錄監(jiān)檢確認的情況。當監(jiān)檢人員對制造單位提供的工作見證資料有懷疑或者檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求時，監(jiān)檢人員有權要求制造單位進行復驗或者補充檢驗。監(jiān)檢記錄應當由監(jiān)檢人員簽字確認。第十六條監(jiān)檢人員在填寫《監(jiān)檢項目表》時，應當記錄監(jiān)檢工作過程和結果。并且進行監(jiān)檢一次合格率的統(tǒng)計（注1）。對符合要求或者不符合要求的監(jiān)檢項目。在《監(jiān)檢項目表》中“監(jiān)檢結果”欄內(nèi)填“符合”或者“不符合”，在“工作見證”欄內(nèi)填寫監(jiān)檢工作見證資料名稱或者監(jiān)檢工作記錄名稱；在“記事欄”中記錄監(jiān)檢項目不符合的具體情況、實測數(shù)據(jù)、質(zhì)量保證體系運行中的問題以及制造單位對不符合項目的處理情況。注1：監(jiān)檢合格率按照監(jiān)檢項目及其內(nèi)容進行統(tǒng)計，即首次發(fā)現(xiàn)的不合格項目，被1減去的數(shù)（實際為合格數(shù)）作為分子，本元件所檢項目數(shù)作為分母，其之比（百分數(shù)）；首次發(fā)現(xiàn)的不合格項目，再次監(jiān)檢時仍然不合格，也作為首次不合格數(shù)列入分子數(shù)，以此類推。第十七條在監(jiān)檢過程中發(fā)現(xiàn)一般問題時，由監(jiān)檢人員向制造單位發(fā)出《特種設備監(jiān)督檢驗工作聯(lián)絡單》（見附件D，以下簡稱《監(jiān)檢聯(lián)絡單》）；當發(fā)現(xiàn)嚴重問題時（注1），由監(jiān)檢機構向制造單位簽發(fā)《特種設備監(jiān)督檢驗工作意見通知書》（見附件E，以下簡稱《監(jiān)檢通知書》）。制造單位在接收《監(jiān)檢聯(lián)絡單》、《監(jiān)檢通知書》后，應當在規(guī)定時限內(nèi)對所提出的問題進行及時處理，并且應當以書面形式予以回復。《監(jiān)檢通知書》同時報告制造單位所在地設區(qū)的市級質(zhì)量技術監(jiān)督部門或者省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門。制造單位對《監(jiān)檢通知書》提出的意見，如拒不接受或者不能及時糾正，監(jiān)檢機構應當及時報告行政許可受理機關。注2：嚴重問題，是指對產(chǎn)品安全性能有較大影響的問題。如：監(jiān)檢項目不合格而不能糾正；制造單位質(zhì)量保證體系運行嚴重失控；制造單位對《監(jiān)檢聯(lián)絡單》提出的問題拒不改進；制造單位不再具備制造許可條件