【正文】 風(fēng)險預(yù)控管理體系編 制 說 明方山礦二1煤新井《風(fēng)險預(yù)控管理制度匯編》（以下簡稱《制度匯編》）是按照關(guān)于創(chuàng)建煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體的要求，依照《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》AQ/T10932011編制形成的。 《制度匯編》用以規(guī)范我礦的安全生產(chǎn)管理，是我礦安全管理合法有序地運作及風(fēng)險預(yù)控管理體系得以順利實施的保障。本《制度匯編》共包括有關(guān)安全管理的24個制度，涵蓋工作任務(wù)風(fēng)險管理、人員管理、設(shè)備管理、安全文化管理、激勵與約束管理及輔助管理等方面的內(nèi)容。目 錄安全目標(biāo)管理制度 4 安全生產(chǎn)責(zé)任制度 6 安全投入保障制度 7 風(fēng)險管理制度 9 人員不安全行為管理制度 10 安全管理獎懲制度 16 安全文化建設(shè)制度 17 安全技術(shù)審批制度 19 9 安全檢查與監(jiān)測制度 22 安全操作管理制度 37 1機(jī)電運輸管理制度 38 1斜井（巷）提升運輸管理制度 61 1斜巷“行車不行人”管理制度 71 1礦車運行使用管理制度 72 1礦井軌道檢查維修制度 73 1鋼絲繩檢查、檢測更換制度 75 1窄軌車輛裝、封車管理規(guī)定 77 1安全管理公開制度 79 1事故應(yīng)急救援制度 80 安全生產(chǎn)會議制度 82 2安全教育與培訓(xùn)制度 83 2安全監(jiān)督檢查制度 89 2礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制度 91 2入井人員管理制度 103 2安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化制度 105 2管理人員下井及帶班制度 126 2班組管理制度 129 2職業(yè)衛(wèi)生健康管理制度 131 2風(fēng)險預(yù)控管控運行與檢測制度 134 安全目標(biāo)管理制度 為了貫徹執(zhí)行“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，落實安全生產(chǎn)責(zé)任，杜絕事故發(fā)生，使我公司的安全生產(chǎn)形勢持續(xù)、穩(wěn)步、健康的發(fā)展，樹立良好的企業(yè)形象?，F(xiàn)根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《煤炭法》、《煤礦安全規(guī)程》和地方政府、總公司、公司有關(guān)文件精神，在原制度基礎(chǔ)上結(jié)合實際制定本制度。一、安全目標(biāo)管理要求總體控制、分解細(xì)化、健全機(jī)構(gòu)、明確責(zé)任、績效考核、獎懲分明、定期評審、持續(xù)改進(jìn)。二、安全目標(biāo)制定安全目標(biāo)的制定，要以目標(biāo)方針要求為框架，充分考慮下列因素，確保目標(biāo)合理、可行：（1）以危害辨識和風(fēng)險評價為基礎(chǔ)，確保目標(biāo)對實現(xiàn)安全方針的針對性和持續(xù)漸進(jìn)性；（2）以獲取的適用法律法規(guī)要求為基礎(chǔ)，確保方針中守法承諾的實現(xiàn)；（3）考慮自身技術(shù)、安全管理要求，確保目標(biāo)的可行性與實用性；（4）考慮以往安全目標(biāo)、管理方案的實施情況，以往事故、事件等發(fā)生情況，確保目標(biāo)符合持續(xù)改進(jìn)的要求。第一條：階段安全目標(biāo)的制定為實現(xiàn)礦井的發(fā)展目標(biāo)，礦井在公司制定階段安全目標(biāo)的基礎(chǔ)上同時應(yīng)根據(jù)礦井的規(guī)模、裝備水平、管理水平和全員素質(zhì)制定安全目標(biāo)。第二條：年度安全目標(biāo)的制定為實現(xiàn)階段安全目標(biāo)，應(yīng)根據(jù)公司下達(dá)的安全目標(biāo)，結(jié)合各單位實際，制定年度安全目標(biāo)。三、安全目標(biāo)的管理㈠階段安全目標(biāo)階段安全管理目標(biāo)一經(jīng)制定，即成為公司安全奮斗的大目標(biāo)，必須加強(qiáng)管理確保實現(xiàn)，不得隨意降低標(biāo)準(zhǔn)。新階段安全目標(biāo)制定應(yīng)在上一階段安全目標(biāo)的基礎(chǔ)上加以鞏固和提高。㈡年度安全目標(biāo)管理1．安全目標(biāo)檢查⑴按照《安全隱患排查治理整改與報告制度》、《安全獎罰制度》和《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度》及《安全監(jiān)督檢查制度》對各單位進(jìn)行考核；⑵定時和不定時動態(tài)安全檢查；⑶重點專業(yè)、特殊地點針對性安全檢查；⑷ 安全隱患排查；⑸月度安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化大檢查。各種安全檢查之前，應(yīng)詳細(xì)制定檢查內(nèi)容、檢查方法，認(rèn)真檢查生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的各種安全隱患，尤其是重大安全隱患，必須及時整改或采取防范措施防止事故發(fā)生。2．安全目標(biāo)考核制度由風(fēng)險預(yù)控委員會和體系辦公室，根據(jù)《風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度》的有關(guān)規(guī)定，對各單位進(jìn)行安全目標(biāo)的月度考核。考核合格給予獎勵，不合格進(jìn)行處罰，加大安全責(zé)任與經(jīng)濟(jì)分配掛鉤力度，堅持重獎重罰，綜合運用經(jīng)濟(jì)、行政等手段，按照“四不放過”的原則，嚴(yán)肅處理“三違”和安全事故責(zé)任追究。3．安全目標(biāo)獎懲制度對各單位的安全目標(biāo)考核結(jié)果與公司簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任狀》掛鉤。對完不成安全目標(biāo)的單位或發(fā)生重傷、死亡事故的單位給予罰款并從嚴(yán)處理，超出安全目標(biāo)的給予重罰，并落實到事故責(zé)任人、主管部門和領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)礦井季度、年度考核合格，按照礦井根據(jù)考核結(jié)果，給予獎勵；凡是考核不合格的單位，給予批評。對發(fā)生重傷、死亡事故的單位實行安全一票否決制，給予重罰。安全生產(chǎn)責(zé)任制度為進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理工作，明確各級領(lǐng)導(dǎo)工作中安全、生產(chǎn)、技術(shù)管理中的職責(zé)，做到分級管理，層層落實?，F(xiàn)依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)公司實際，制定安全生產(chǎn)責(zé)任制度，落實“安全生產(chǎn)，人人有責(zé)”。一、礦各級管理人員及員工，必須嚴(yán)格按照本崗位《安全生產(chǎn)責(zé)任制》履行相應(yīng)的職責(zé)，并享有相應(yīng)的權(quán)限。二、各單位、部門必須根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)建立的各級領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、工程技術(shù)人員、崗位人員在勞動生產(chǎn)過程中對安全生產(chǎn)層層負(fù)責(zé)的制度。切實加強(qiáng)安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，建立起以部門、單位負(fù)責(zé)人，為第一責(zé)任人的責(zé)任制。同時由各單位第一負(fù)責(zé)人組織，定期對本單位各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行修訂。三、各單位必須根據(jù)本部門業(yè)務(wù)職能和方山礦二1煤新井《風(fēng)險預(yù)控管理程序文件》的規(guī)定，履行風(fēng)險預(yù)控安全管理職責(zé)。四、各單位第一負(fù)責(zé)人，是本單位行政最高領(lǐng)導(dǎo)者，也是安全管理的全權(quán)負(fù)責(zé)人，在安全生產(chǎn)工作中，必須落實“管生產(chǎn)必須管安全”和“責(zé)、權(quán)、利”統(tǒng)一的原則。五、安全生產(chǎn)責(zé)任界定必須貫徹“誰主管、誰負(fù)責(zé)；誰受益、誰管理、誰負(fù)責(zé)；誰主辦、誰負(fù)責(zé)”的原則。六、各級管理人員必須督促檢查安全工作，及時消除事故隱患。 七、每位員工必須依據(jù)《安全生產(chǎn)責(zé)任制》履行相應(yīng)的職責(zé)，員工出現(xiàn)失職時公司及相關(guān)業(yè)務(wù)部門要根據(jù)其性質(zhì)、影響范圍、損失情況對責(zé)任人進(jìn)行處罰。八、 員工有事不能上崗時，必須提前一天與所在單位主要領(lǐng)導(dǎo)請假，相關(guān)單位負(fù)責(zé)人應(yīng)安排具有同種資質(zhì)的人員替崗作業(yè)，嚴(yán)禁空崗。九、 頂崗人員在上崗前，所在單位負(fù)責(zé)人必須安排專人結(jié)合現(xiàn)場實際進(jìn)行培訓(xùn)，熟悉本崗位的危險源及控制措施。十、 當(dāng)崗位之間或某一項任務(wù)職責(zé)不明時，由單位負(fù)責(zé)人和分管礦領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)。十一、 當(dāng)本崗位工作任務(wù)出現(xiàn)重大變化無法按規(guī)定完成時應(yīng)該及時向上級匯報，說明原因，并提出合理化建議。安全投入保障制度認(rèn)真落實《安全生產(chǎn)法》確定的安全保障制度，加大安全投入，依靠科技進(jìn)步，提升安全管理水平，建立自我約束、自我激勵機(jī)制。為加強(qiáng)對安全費用的管理，制定制度。一、指導(dǎo)思想：認(rèn)真貫徹國家煤礦安全監(jiān)察局《關(guān)于印發(fā)〈煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定〉的通知》（煤安監(jiān)辦字［2004］42號）文件精神，確保某煤礦安全生產(chǎn)投入資金，實現(xiàn)礦井的安全生產(chǎn)。二、安全投入資金提取和使用范圍根據(jù)國家《煤炭生產(chǎn)安全費用提取和使用管理辦法》和《關(guān)于規(guī)范煤礦維簡費管理問題的若干規(guī)定》，按照公司規(guī)定，確定按月從煤炭生產(chǎn)成本中提取安全費用15元/噸。煤礦安全費用是指企業(yè)按原煤實際產(chǎn)量從成本中提取，專門用于煤礦安全生產(chǎn)設(shè)施投入的資金。具體范圍包括：（1）、主要通風(fēng)設(shè)備的更新改造支出；（2）、完善和改造礦井瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)與抽放系統(tǒng)支出；（3）、完善和改造礦井綜合防治煤與瓦斯突出支出；（4）、完善和改造礦井防滅火支出；（5）、完善和改造礦井防治水支出；（6）、完善和改造礦井機(jī)電設(shè)備的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施支出；（7）、完善和改造礦井供配電系統(tǒng)的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施支出；（8）、完善和改造礦井運輸（提升）系統(tǒng)的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施支出；（9）、完善和改造礦井綜合防塵系統(tǒng)支出；（10）、其他與煤礦安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。煤礦維簡費是煤炭生產(chǎn)企業(yè)從成本中提取，專項用于維持簡單再生產(chǎn)的資金。具體使用范圍包括（1）、礦井開拓延深工程；（2）、礦井技術(shù)改造；（3）、煤礦固定資產(chǎn)更新、改造和固定資產(chǎn)零星購置；（4）、礦區(qū)生產(chǎn)補(bǔ)充勘探；（5）、綜合利用和“三廢”治理支出；（6）、礦井新技術(shù)的推廣；三、安全投入資金的管理煤礦安全生產(chǎn)投入專項資金堅持先提取、后使用，以收定支、量入為出的原則；建立管理資金的申請、使用、檢查、驗收制度，以確保安全投入資金的正常使用和有效的發(fā)揮作用。四、其余未盡事宜嚴(yán)格執(zhí)行礦井風(fēng)險預(yù)控管理體系《管理制度匯編》中《安全投入保障制度》規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險管理制度一、風(fēng)險預(yù)控管理制度 識別生產(chǎn)活動過程中的危險源，針對危險源制定有效的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。 各單位技術(shù)員負(fù)責(zé)對危險源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的培訓(xùn)，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。 作業(yè)規(guī)程由區(qū)隊技術(shù)人員負(fù)責(zé)編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源，在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。 當(dāng)作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備、工作任務(wù)等發(fā)生變化時，各單位技術(shù)員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行危險源的辨識，并制定通過審批的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施，否則不準(zhǔn)施工。二、危險源辯識管理職責(zé) 各單位成立各自的風(fēng)險管理小組，負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)活動、服務(wù)中的危險源辨識，分級分類。 預(yù)控辦負(fù)責(zé)風(fēng)險管理方法的培訓(xùn)，對各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。 預(yù)控辦負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作計劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。 各單位風(fēng)險管理小組負(fù)責(zé)對風(fēng)險管理要素的審核。 各單位技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工進(jìn)行危險源的辨識及分級分類。 對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實際落實到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實可行預(yù)防和控制措施。職能部門、安監(jiān)部進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。 預(yù)控辦根據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確危險源管理責(zé)任。 各職能部門和體系辦公室必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，并負(fù)責(zé)對危險源的監(jiān)測，督促各單位對危險源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。 預(yù)控辦每年年初要組織各單位對危險源進(jìn)行全面審核，負(fù)責(zé)危險源的增減和升降級管理。 各單位負(fù)責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險辨識計劃，充分利用班前會組織當(dāng)班人員進(jìn)行本崗位危險源辨識。三、工作前風(fēng)險評估制度 工作前風(fēng)險評估是根據(jù)進(jìn)入作業(yè)狀態(tài)前，根據(jù)當(dāng)班的工作任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、所使用的工器具、個人技能、個人防護(hù)等，評定作業(yè)過程中存在的風(fēng)險。 根據(jù)評估出的風(fēng)險，要相應(yīng)制定改進(jìn)或防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)。 工作前風(fēng)險評估工作在每天的班前會上進(jìn)行，生產(chǎn)單位由當(dāng)班班長負(fù)責(zé)組織工作前的風(fēng)險評估，采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、通防單位由副隊長或技術(shù)員組織進(jìn)行工作前的風(fēng)險評估，評估后要認(rèn)真填寫風(fēng)險評估記錄。 保留日常風(fēng)險評估記錄，必要時及時追加到正式風(fēng)險概述中。 經(jīng)評估有危害人員及設(shè)備運行的重大隱患，要立即向調(diào)度匯報，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取措施消除隱患后方可進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)。人員不安全行為管理制度對人員不安全行為的管理包括對不安全行為的檢查(互檢、自檢、抽檢)、觀察預(yù)警、識別研究、評審等。一、不安全行為檢查 安監(jiān)科作為礦井的安全監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對全礦井生產(chǎn)過程中各類人員不安全行為進(jìn)行有效的監(jiān)督檢查管理。礦井各單位、各級管理人員對人員不安全行為均負(fù)有監(jiān)督檢查、糾正的義務(wù)?，F(xiàn)場作業(yè)中首先要確保個人按章作業(yè)，同時也要互相監(jiān)督提醒其他人員不違章作業(yè)。 檢查執(zhí)行定期檢查和動態(tài)檢查相結(jié)合的辦法，定期檢查原則上每周三次，遇有特殊情況增加檢查頻率時具體調(diào)整；動態(tài)檢查由職能部門人員、跟班領(lǐng)導(dǎo)實行24小時不定時的對各作業(yè)點進(jìn)行巡回檢查，檢查要覆蓋生產(chǎn)全過程、全方位。 日常檢查與定時列檢相結(jié)合，具體由各專業(yè)檢查組組長召集，檢查線路、人員安排由專檢組組長安排。 動態(tài)檢查除礦領(lǐng)導(dǎo)及各職能部門、專檢人員日常隨機(jī)進(jìn)行檢查外，還要以“小分隊”的形式組織突擊抽查，“小分隊”的檢查具體由安監(jiān)科負(fù)責(zé)牽頭組織，檢查成員根據(jù)檢查范圍和專業(yè)由組織人隨時召集有關(guān)職能部門人員機(jī)動性的組合。 不定期檢查要重點突出中夜班的檢查，“小分隊”檢查頻次原則上每旬組織一次。 檢查必須對照煤礦安全規(guī)程、規(guī)程措施、崗位標(biāo)準(zhǔn)、崗位責(zé)任制等進(jìn)行，要高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。 檢查要把重點放在采掘、“一通三防”、頂板管理、機(jī)電運輸、輔助運輸現(xiàn)場管理上，對于井下重點工程和搬家倒面、打眼放炮工程、大型、設(shè)備器材長距離運輸?shù)纫装l(fā)生不安全行為的作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點監(jiān)控。 對檢查中發(fā)現(xiàn)的不安全作業(yè)行為，應(yīng)現(xiàn)場予以糾正，并根據(jù)情節(jié)給予當(dāng)事人及責(zé)任單位罰款處理，情節(jié)嚴(yán)重的不安全行為組織進(jìn)行責(zé)任追究，提出經(jīng)濟(jì)處罰、待崗培訓(xùn)直至行政處理意見，并要及時通報全公司。 對檢查中發(fā)現(xiàn)的重大不安全行為，涉及人身安全或者作業(yè)區(qū)域存在無法保證人員安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員、暫時停產(chǎn)或者停止一切作業(yè)活動。 各單位每周由單位第一責(zé)任人牽頭組織一次定期的針對現(xiàn)場不安全行為的糾正巡查工作，巡查要覆蓋所管轄區(qū)域生產(chǎn)作業(yè)全過程、全方位。 1帶班隊長負(fù)責(zé)對每班人員的作業(yè)行為不定時的進(jìn)行巡回檢查，特別對重點的崗位、關(guān)鍵的作業(yè)環(huán)節(jié)要采取重點監(jiān)控。對本單位不安全行為人員要給予處理，對情節(jié)嚴(yán)重的不安全行為要上報安監(jiān)部進(jìn)行處理。 1區(qū)隊要建立自檢記錄，要詳細(xì)記錄檢查時間、存在問題、整改責(zé)任人、整改措施、整改期