【正文】 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系編 制 說(shuō) 明方山礦二1煤新井《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度匯編》（以下簡(jiǎn)稱《制度匯編》）是按照關(guān)于創(chuàng)建煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體的要求，依照《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》AQ/T10932011編制形成的。 《制度匯編》用以規(guī)范我礦的安全生產(chǎn)管理，是我礦安全管理合法有序地運(yùn)作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系得以順利實(shí)施的保障。本《制度匯編》共包括有關(guān)安全管理的24個(gè)制度，涵蓋工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理、設(shè)備管理、安全文化管理、激勵(lì)與約束管理及輔助管理等方面的內(nèi)容。目 錄安全目標(biāo)管理制度 4 安全生產(chǎn)責(zé)任制度 6 安全投入保障制度 7 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 9 人員不安全行為管理制度 10 安全管理獎(jiǎng)懲制度 16 安全文化建設(shè)制度 17 安全技術(shù)審批制度 19 9 安全檢查與監(jiān)測(cè)制度 22 安全操作管理制度 37 1機(jī)電運(yùn)輸管理制度 38 1斜井（巷）提升運(yùn)輸管理制度 61 1斜巷“行車不行人”管理制度 71 1礦車運(yùn)行使用管理制度 72 1礦井軌道檢查維修制度 73 1鋼絲繩檢查、檢測(cè)更換制度 75 1窄軌車輛裝、封車管理規(guī)定 77 1安全管理公開(kāi)制度 79 1事故應(yīng)急救援制度 80 安全生產(chǎn)會(huì)議制度 82 2安全教育與培訓(xùn)制度 83 2安全監(jiān)督檢查制度 89 2礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制度 91 2入井人員管理制度 103 2安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化制度 105 2管理人員下井及帶班制度 126 2班組管理制度 129 2職業(yè)衛(wèi)生健康管理制度 131 2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管控運(yùn)行與檢測(cè)制度 134 安全目標(biāo)管理制度 為了貫徹執(zhí)行“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，杜絕事故發(fā)生，使我公司的安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)、穩(wěn)步、健康的發(fā)展，樹(shù)立良好的企業(yè)形象?，F(xiàn)根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《煤炭法》、《煤礦安全規(guī)程》和地方政府、總公司、公司有關(guān)文件精神，在原制度基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)際制定本制度。一、安全目標(biāo)管理要求總體控制、分解細(xì)化、健全機(jī)構(gòu)、明確責(zé)任、績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲分明、定期評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)。二、安全目標(biāo)制定安全目標(biāo)的制定，要以目標(biāo)方針要求為框架，充分考慮下列因素，確保目標(biāo)合理、可行：（1）以危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，確保目標(biāo)對(duì)實(shí)現(xiàn)安全方針的針對(duì)性和持續(xù)漸進(jìn)性；（2）以獲取的適用法律法規(guī)要求為基礎(chǔ)，確保方針中守法承諾的實(shí)現(xiàn)；（3）考慮自身技術(shù)、安全管理要求，確保目標(biāo)的可行性與實(shí)用性；（4）考慮以往安全目標(biāo)、管理方案的實(shí)施情況，以往事故、事件等發(fā)生情況，確保目標(biāo)符合持續(xù)改進(jìn)的要求。第一條：階段安全目標(biāo)的制定為實(shí)現(xiàn)礦井的發(fā)展目標(biāo)，礦井在公司制定階段安全目標(biāo)的基礎(chǔ)上同時(shí)應(yīng)根據(jù)礦井的規(guī)模、裝備水平、管理水平和全員素質(zhì)制定安全目標(biāo)。第二條：年度安全目標(biāo)的制定為實(shí)現(xiàn)階段安全目標(biāo)，應(yīng)根據(jù)公司下達(dá)的安全目標(biāo)，結(jié)合各單位實(shí)際，制定年度安全目標(biāo)。三、安全目標(biāo)的管理㈠階段安全目標(biāo)階段安全管理目標(biāo)一經(jīng)制定，即成為公司安全奮斗的大目標(biāo)，必須加強(qiáng)管理確保實(shí)現(xiàn)，不得隨意降低標(biāo)準(zhǔn)。新階段安全目標(biāo)制定應(yīng)在上一階段安全目標(biāo)的基礎(chǔ)上加以鞏固和提高。㈡年度安全目標(biāo)管理1．安全目標(biāo)檢查⑴按照《安全隱患排查治理整改與報(bào)告制度》、《安全獎(jiǎng)罰制度》和《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度》及《安全監(jiān)督檢查制度》對(duì)各單位進(jìn)行考核；⑵定時(shí)和不定時(shí)動(dòng)態(tài)安全檢查；⑶重點(diǎn)專業(yè)、特殊地點(diǎn)針對(duì)性安全檢查；⑷ 安全隱患排查；⑸月度安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化大檢查。各種安全檢查之前，應(yīng)詳細(xì)制定檢查內(nèi)容、檢查方法，認(rèn)真檢查生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的各種安全隱患，尤其是重大安全隱患，必須及時(shí)整改或采取防范措施防止事故發(fā)生。2．安全目標(biāo)考核制度由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控委員會(huì)和體系辦公室，根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)各單位進(jìn)行安全目標(biāo)的月度考核?？己撕细窠o予獎(jiǎng)勵(lì)，不合格進(jìn)行處罰，加大安全責(zé)任與經(jīng)濟(jì)分配掛鉤力度，堅(jiān)持重獎(jiǎng)重罰，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政等手段，按照“四不放過(guò)”的原則，嚴(yán)肅處理“三違”和安全事故責(zé)任追究。3．安全目標(biāo)獎(jiǎng)懲制度對(duì)各單位的安全目標(biāo)考核結(jié)果與公司簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任狀》掛鉤。對(duì)完不成安全目標(biāo)的單位或發(fā)生重傷、死亡事故的單位給予罰款并從嚴(yán)處理，超出安全目標(biāo)的給予重罰，并落實(shí)到事故責(zé)任人、主管部門和領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)礦井季度、年度考核合格，按照礦井根據(jù)考核結(jié)果，給予獎(jiǎng)勵(lì)；凡是考核不合格的單位，給予批評(píng)。對(duì)發(fā)生重傷、死亡事故的單位實(shí)行安全一票否決制，給予重罰。安全生產(chǎn)責(zé)任制度為進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理工作，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)工作中安全、生產(chǎn)、技術(shù)管理中的職責(zé)，做到分級(jí)管理，層層落實(shí)?，F(xiàn)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)公司實(shí)際，制定安全生產(chǎn)責(zé)任制度，落實(shí)“安全生產(chǎn)，人人有責(zé)”。一、礦各級(jí)管理人員及員工，必須嚴(yán)格按照本崗位《安全生產(chǎn)責(zé)任制》履行相應(yīng)的職責(zé)，并享有相應(yīng)的權(quán)限。二、各單位、部門必須根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)建立的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、工程技術(shù)人員、崗位人員在勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)安全生產(chǎn)層層負(fù)責(zé)的制度。切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)，建立起以部門、單位負(fù)責(zé)人，為第一責(zé)任人的責(zé)任制。同時(shí)由各單位第一負(fù)責(zé)人組織，定期對(duì)本單位各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行修訂。三、各單位必須根據(jù)本部門業(yè)務(wù)職能和方山礦二1煤新井《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序文件》的規(guī)定，履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理職責(zé)。四、各單位第一負(fù)責(zé)人，是本單位行政最高領(lǐng)導(dǎo)者，也是安全管理的全權(quán)負(fù)責(zé)人，在安全生產(chǎn)工作中，必須落實(shí)“管生產(chǎn)必須管安全”和“責(zé)、權(quán)、利”統(tǒng)一的原則。五、安全生產(chǎn)責(zé)任界定必須貫徹“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)受益、誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。六、各級(jí)管理人員必須督促檢查安全工作，及時(shí)消除事故隱患。 七、每位員工必須依據(jù)《安全生產(chǎn)責(zé)任制》履行相應(yīng)的職責(zé)，員工出現(xiàn)失職時(shí)公司及相關(guān)業(yè)務(wù)部門要根據(jù)其性質(zhì)、影響范圍、損失情況對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰。八、 員工有事不能上崗時(shí)，必須提前一天與所在單位主要領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，相關(guān)單位負(fù)責(zé)人應(yīng)安排具有同種資質(zhì)的人員替崗作業(yè)，嚴(yán)禁空崗。九、 頂崗人員在上崗前，所在單位負(fù)責(zé)人必須安排專人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行培訓(xùn)，熟悉本崗位的危險(xiǎn)源及控制措施。十、 當(dāng)崗位之間或某一項(xiàng)任務(wù)職責(zé)不明時(shí)，由單位負(fù)責(zé)人和分管礦領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)。十一、 當(dāng)本崗位工作任務(wù)出現(xiàn)重大變化無(wú)法按規(guī)定完成時(shí)應(yīng)該及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，說(shuō)明原因，并提出合理化建議。安全投入保障制度認(rèn)真落實(shí)《安全生產(chǎn)法》確定的安全保障制度，加大安全投入，依靠科技進(jìn)步，提升安全管理水平，建立自我約束、自我激勵(lì)機(jī)制。為加強(qiáng)對(duì)安全費(fèi)用的管理，制定制度。一、指導(dǎo)思想：認(rèn)真貫徹國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局《關(guān)于印發(fā)〈煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定〉的通知》（煤安監(jiān)辦字［2004］42號(hào)）文件精神，確保某煤礦安全生產(chǎn)投入資金，實(shí)現(xiàn)礦井的安全生產(chǎn)。二、安全投入資金提取和使用范圍根據(jù)國(guó)家《煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用提取和使用管理辦法》和《關(guān)于規(guī)范煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)管理問(wèn)題的若干規(guī)定》，按照公司規(guī)定，確定按月從煤炭生產(chǎn)成本中提取安全費(fèi)用15元/噸。煤礦安全費(fèi)用是指企業(yè)按原煤實(shí)際產(chǎn)量從成本中提取，專門用于煤礦安全生產(chǎn)設(shè)施投入的資金。具體范圍包括：（1）、主要通風(fēng)設(shè)備的更新改造支出；（2）、完善和改造礦井瓦斯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)與抽放系統(tǒng)支出；（3）、完善和改造礦井綜合防治煤與瓦斯突出支出；（4）、完善和改造礦井防滅火支出；（5）、完善和改造礦井防治水支出；（6）、完善和改造礦井機(jī)電設(shè)備的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施支出；（7）、完善和改造礦井供配電系統(tǒng)的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施支出；（8）、完善和改造礦井運(yùn)輸（提升）系統(tǒng)的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施支出；（9）、完善和改造礦井綜合防塵系統(tǒng)支出；（10）、其他與煤礦安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)是煤炭生產(chǎn)企業(yè)從成本中提取，專項(xiàng)用于維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的資金。具體使用范圍包括（1）、礦井開(kāi)拓延深工程；（2）、礦井技術(shù)改造；（3）、煤礦固定資產(chǎn)更新、改造和固定資產(chǎn)零星購(gòu)置；（4）、礦區(qū)生產(chǎn)補(bǔ)充勘探；（5）、綜合利用和“三廢”治理支出；（6）、礦井新技術(shù)的推廣；三、安全投入資金的管理煤礦安全生產(chǎn)投入專項(xiàng)資金堅(jiān)持先提取、后使用，以收定支、量入為出的原則；建立管理資金的申請(qǐng)、使用、檢查、驗(yàn)收制度，以確保安全投入資金的正常使用和有效的發(fā)揮作用。四、其余未盡事宜嚴(yán)格執(zhí)行礦井風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系《管理制度匯編》中《安全投入保障制度》規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)管理制度一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度 識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中的危險(xiǎn)源，針對(duì)危險(xiǎn)源制定有效的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。 各單位技術(shù)員負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的培訓(xùn)，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。 作業(yè)規(guī)程由區(qū)隊(duì)技術(shù)人員負(fù)責(zé)編制，在編制過(guò)程中要充分考慮作業(yè)過(guò)程中的危險(xiǎn)源，在規(guī)程中要制定控制危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。 當(dāng)作業(yè)場(chǎng)所、生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備、工作任務(wù)等發(fā)生變化時(shí)，各單位技術(shù)員必須組織現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)，并制定通過(guò)審批的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施，否則不準(zhǔn)施工。二、危險(xiǎn)源辯識(shí)管理職責(zé) 各單位成立各自的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)活動(dòng)、服務(wù)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)，分級(jí)分類。 預(yù)控辦負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的培訓(xùn)，對(duì)各管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。 預(yù)控辦負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的制定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。 各單位風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理要素的審核。 各單位技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)及分級(jí)分類。 對(duì)不同類型、級(jí)別的危險(xiǎn)源，各單位必須結(jié)合本單位實(shí)際落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行預(yù)防和控制措施。職能部門、安監(jiān)部進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。 預(yù)控辦根據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確危險(xiǎn)源管理責(zé)任。 各職能部門和體系辦公室必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險(xiǎn)源，并負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)，督促各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。 預(yù)控辦每年年初要組織各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面審核，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的增減和升降級(jí)管理。 各單位負(fù)責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)計(jì)劃，充分利用班前會(huì)組織當(dāng)班人員進(jìn)行本崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)。三、工作前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 工作前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)進(jìn)入作業(yè)狀態(tài)前，根據(jù)當(dāng)班的工作任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、所使用的工器具、個(gè)人技能、個(gè)人防護(hù)等，評(píng)定作業(yè)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。 根據(jù)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，要相應(yīng)制定改進(jìn)或防范措施，及時(shí)消除安全隱患，確保實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。 工作前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作在每天的班前會(huì)上進(jìn)行，生產(chǎn)單位由當(dāng)班班長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織工作前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、通防單位由副隊(duì)長(zhǎng)或技術(shù)員組織進(jìn)行工作前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估后要認(rèn)真填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄。 保留日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，必要時(shí)及時(shí)追加到正式風(fēng)險(xiǎn)概述中。 經(jīng)評(píng)估有危害人員及設(shè)備運(yùn)行的重大隱患，要立即向調(diào)度匯報(bào)，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取措施消除隱患后方可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行作業(yè)。人員不安全行為管理制度對(duì)人員不安全行為的管理包括對(duì)不安全行為的檢查(互檢、自檢、抽檢)、觀察預(yù)警、識(shí)別研究、評(píng)審等。一、不安全行為檢查 安監(jiān)科作為礦井的安全監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)全礦井生產(chǎn)過(guò)程中各類人員不安全行為進(jìn)行有效的監(jiān)督檢查管理。礦井各單位、各級(jí)管理人員對(duì)人員不安全行為均負(fù)有監(jiān)督檢查、糾正的義務(wù)?，F(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中首先要確保個(gè)人按章作業(yè)，同時(shí)也要互相監(jiān)督提醒其他人員不違章作業(yè)。 檢查執(zhí)行定期檢查和動(dòng)態(tài)檢查相結(jié)合的辦法，定期檢查原則上每周三次，遇有特殊情況增加檢查頻率時(shí)具體調(diào)整；動(dòng)態(tài)檢查由職能部門人員、跟班領(lǐng)導(dǎo)實(shí)行24小時(shí)不定時(shí)的對(duì)各作業(yè)點(diǎn)進(jìn)行巡回檢查，檢查要覆蓋生產(chǎn)全過(guò)程、全方位。 日常檢查與定時(shí)列檢相結(jié)合，具體由各專業(yè)檢查組組長(zhǎng)召集，檢查線路、人員安排由專檢組組長(zhǎng)安排。 動(dòng)態(tài)檢查除礦領(lǐng)導(dǎo)及各職能部門、專檢人員日常隨機(jī)進(jìn)行檢查外，還要以“小分隊(duì)”的形式組織突擊抽查，“小分隊(duì)”的檢查具體由安監(jiān)科負(fù)責(zé)牽頭組織，檢查成員根據(jù)檢查范圍和專業(yè)由組織人隨時(shí)召集有關(guān)職能部門人員機(jī)動(dòng)性的組合。 不定期檢查要重點(diǎn)突出中夜班的檢查，“小分隊(duì)”檢查頻次原則上每旬組織一次。 檢查必須對(duì)照煤礦安全規(guī)程、規(guī)程措施、崗位標(biāo)準(zhǔn)、崗位責(zé)任制等進(jìn)行，要高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。 檢查要把重點(diǎn)放在采掘、“一通三防”、頂板管理、機(jī)電運(yùn)輸、輔助運(yùn)輸現(xiàn)場(chǎng)管理上，對(duì)于井下重點(diǎn)工程和搬家倒面、打眼放炮工程、大型、設(shè)備器材長(zhǎng)距離運(yùn)輸?shù)纫装l(fā)生不安全行為的作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不安全作業(yè)行為，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)予以糾正，并根據(jù)情節(jié)給予當(dāng)事人及責(zé)任單位罰款處理，情節(jié)嚴(yán)重的不安全行為組織進(jìn)行責(zé)任追究，提出經(jīng)濟(jì)處罰、待崗培訓(xùn)直至行政處理意見(jiàn)，并要及時(shí)通報(bào)全公司。 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大不安全行為，涉及人身安全或者作業(yè)區(qū)域存在無(wú)法保證人員安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員、暫時(shí)停產(chǎn)或者停止一切作業(yè)活動(dòng)。 各單位每周由單位第一責(zé)任人牽頭組織一次定期的針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不安全行為的糾正巡查工作，巡查要覆蓋所管轄區(qū)域生產(chǎn)作業(yè)全過(guò)程、全方位。 1帶班隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)每班人員的作業(yè)行為不定時(shí)的進(jìn)行巡回檢查，特別對(duì)重點(diǎn)的崗位、關(guān)鍵的作業(yè)環(huán)節(jié)要采取重點(diǎn)監(jiān)控。對(duì)本單位不安全行為人員要給予處理，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的不安全行為要上報(bào)安監(jiān)部進(jìn)行處理。 1區(qū)隊(duì)要建立自檢記錄，要詳細(xì)記錄檢查時(shí)間、存在問(wèn)題、整改責(zé)任人、整改措施、整改期