ib股指期貨業(yè)務(wù)流程(已修改)
2025-04-28 05:07 本頁(yè)面
【正文】 一、IB業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介二、證券公司IB業(yè)務(wù)范圍三、證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點(diǎn)四、IB業(yè)務(wù)基本要求五、開戶流程六、資金流程七、風(fēng)險(xiǎn)控制八、IB業(yè)務(wù)其它注意事項(xiàng)一、IB業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介IB (Introducing Broker)制度：機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。IB制度起源于美國(guó)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣，并取得了成功。目前我國(guó)采用券商IB制度券商IB (Introducing Broker)制度：券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人或期貨交易輔助人,期貨交易輔助業(yè)務(wù)包括招攬客戶、代理期貨商接受客戶開戶等。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。IB業(yè)務(wù)關(guān)系圖二、證券公司IB業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。三、證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點(diǎn)證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。四、IB業(yè)務(wù)基本要求（一）、證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)與人員配備證券公司期貨公司IB業(yè)務(wù)管理部門IB業(yè)務(wù)管理部門對(duì)接證券營(yíng)業(yè)部管理服務(wù)證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)證券公司、期貨公司應(yīng)成立或指定專門的部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對(duì)接證券公司IB業(yè)務(wù)人員基本要求：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員（以下簡(jiǎn)稱專職業(yè)務(wù)人員）。專職業(yè)務(wù)人員是專門從事介紹業(yè)務(wù)、具備期貨從業(yè)人員資格、通過(guò)中期協(xié)組織的業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試的人員。證券公司總部至少有5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營(yíng)業(yè)部至少有2名專職業(yè)務(wù)人員。專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，證券公司應(yīng)及時(shí)公示，在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書面通知期貨公司。證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)中期協(xié)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。IB專職業(yè)務(wù)人員協(xié)助開戶職能：向客戶明示期貨公司、客戶與證券公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系；解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)；告知客戶期貨保證金安全存管要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況；接受投資者有關(guān)業(yè)務(wù)咨詢。具體落實(shí)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度》。對(duì)客戶的開戶資料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司。指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、《開戶申請(qǐng)表》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)文件。介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理。聯(lián)合辦法中約定的其他相關(guān)工作。IB專職業(yè)務(wù)人員協(xié)助風(fēng)控職能：按照聯(lián)合辦法的約定承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制的職責(zé)。但盡可能做到： 熟悉期貨風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的構(gòu)成及操作、期貨合約的即時(shí)保證金率、風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算方法、期貨行情系統(tǒng)、了解客戶的相關(guān)信息等。 關(guān)注期貨行情及IB客戶的持倉(cāng)、賬戶風(fēng)險(xiǎn)度，從客戶服務(wù)的角度提醒客戶注意持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。 加強(qiáng)與期貨公司風(fēng)控人員之間的溝通，做到責(zé)任清晰、銜接順暢、風(fēng)控有效。 聯(lián)合辦法中約定的其他相關(guān)工作。（二）、證券公司IB業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)范場(chǎng)地規(guī)范： 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)置專門的期貨開戶專區(qū)，與證券業(yè)務(wù)隔離 有開展介紹業(yè)務(wù)的顯著標(biāo)識(shí)建議：獨(dú)立的IB業(yè)務(wù)房間，并有正規(guī)的標(biāo)識(shí)門牌標(biāo)明期貨IB開戶室具有單色拍照背景 非簡(jiǎn)單的隔斷房間 房間不得兼作他用公示要求：證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)公示以下信息：① 介紹業(yè)務(wù)范圍② 營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)的專職業(yè)務(wù)人員的名單、照片等信息③ 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式④ 客戶開戶和交易流程、出入金流程⑤ 交易結(jié)算結(jié)果查詢方式⑥ 客戶投訴電話及投訴處理流程⑦ 聯(lián)合辦法中規(guī)定的其他應(yīng)公示的信息公示信息要真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并按要求及時(shí)調(diào)整五、開戶流程（一）、經(jīng)紀(jì)合同簽署流程示意圖：法人開戶自然戶攜帶 年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；稅務(wù)登記證復(fù)印件；銀行開戶許可證復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人身份證原件 及復(fù)印件；指令下達(dá)人身份證原件 及復(fù)印件；資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；攜帶身份證原件在銀行開立期貨結(jié)算帳戶經(jīng)辦人審核開戶資料經(jīng)紀(jì)合同簽署流程解說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)揭示、合同、交易流程簽署經(jīng)紀(jì)合同《開戶申請(qǐng)表》確 定 服 務(wù) 費(fèi) 收 取 標(biāo) 準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)合同簽署確認(rèn)書由經(jīng)辦人填寫；并由復(fù)核人員審核后簽字確認(rèn)；（二）、開立帳戶流程示意圖：開立帳戶流程通過(guò)“電子化開戶系統(tǒng)”錄入客戶資料根據(jù)審核后的《開戶申請(qǐng)表》資料信息期貨公司進(jìn)行審核開戶資料發(fā)送至中金所申請(qǐng)交易編碼根據(jù)中金所開立的交易編碼開立資金帳戶
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