【正文】 作業(yè)風險防范和辨識手冊生產(chǎn)部分吉林省吉能電力集團有限公司兩江水力發(fā)電公司162 / 171編審委員會主 任：鄭錫恩副主任：崔連慶 梁龍澤編 委：劉建軍 武廣輝 孫立剛 楊 應 序國家電網(wǎng)公司建設世界一流電網(wǎng)、國際一流企業(yè)的目標為公司發(fā)展帶來了新的機遇，對公司安全管理提出了更高要求，公司通過發(fā)展戰(zhàn)略取得了顯著成績，但發(fā)生重特大安全事故的風險始終存在，安全管理依然存在薄弱環(huán)節(jié)，與國內(nèi)先進水平和為公司快速發(fā)展提供堅強支撐的要求還存在較大差距，亟待進一步鞏固安全生產(chǎn)基礎。公司通過借鑒和吸取現(xiàn)代風險理論結合水電站生產(chǎn)運行的特點，系統(tǒng)研究了風險管理在水電站生產(chǎn)運行安全管理中的應用，編制了《水電站安全風險辨識與評估規(guī)范（生產(chǎn)部分）》，本評估規(guī)范在水電站日常的運行和檢修工作基礎上，圍繞著人、機、料、法、環(huán)各環(huán)節(jié)綜合梳理、統(tǒng)計、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對風險要素分析初步確定可能發(fā)生的風險種類，提出應對風險的措施和要求，有利于增強各級人員的安全風險意識。本評估規(guī)范所明確的評估方法，符合公司水電站安全管理發(fā)展方向，符合公司標準一體化要求，希望公司全員都能夠認真學習，長期堅持應用，努力實現(xiàn)公司構建全員主動參與的安全風險管控體系。相信通過它的推廣應用，對于公司建立和完善安全風險管理體系，實現(xiàn)安全管理“可控、能控、在控”，為公司快速發(fā)展提供堅強的支撐，具有重要的指導意義。目 錄一、 編寫說明 11. 前言 12. 編制過程 1. 總體思路 1. 編制依據(jù) 1. 編制過程 23. 主要內(nèi)容和特點 2. 基本內(nèi)容 2. 管控手冊 2. 評估要點 2. 風險要素 2. 風險類型 2. 辨識手冊 3. 特點 34. 手冊的應用 3二、 安全風險評估規(guī)范 45. 人員 4. 管理人員 4. 作業(yè)人員 6. 特種人員（起重工、電焊工、駕駛員、電梯維護人員等） 8. 綜合協(xié)調(diào)人員（包括工作負責人、工作票許可人、工作票簽發(fā)人、專職監(jiān)護人員） 96. 作業(yè)器具 10. 通識 10. 安全工器具 11. 電氣安全工器具 11. 攜帶型接地線 11. 絕緣手套、絕緣桿、絕緣靴、絕緣墊 13. 驗電器 13. 高空作業(yè)工器具 14. 高空作業(yè)防護工具 14. 安全網(wǎng) 15. 移動式梯子 16. 腳手架 17. 升降臺 19. 電動和氣動工具 20. 電動工具 20. 移動式電動器具 21. 低壓臨時電源箱（盤 22. 氣動工具 22. 起重機具 22. 、門機 23. 電動葫蘆 25. 手動起重工具 26. 電梯 28. 焊割器具 28. 電焊器具 28. 氣焊和氣割器具 30. 特種交通工具 31. 儀器及試驗設備 32. 電電子儀器設備子儀器設備 32. 計量及儀表 33. 常用工具 33. 榔頭、螺絲刀、扳手 33. 電筆、萬用表 337. 物資 34. 通識 34. 耗材 34. 建筑材料 35. 易燃易爆物 35. 化學品 36. 備品備件 37. 廢棄物 378. 作業(yè)環(huán)境 38. 通識 38. 帶電區(qū)域 40. 開關站及GIS區(qū)域 40. 變壓器室 43. 中低壓配電室 46. 電氣二次及自動化屏柜區(qū)域 47. 壓力設備區(qū) 49. 受限區(qū)域 50. 旋轉設備區(qū)域 53. 發(fā)電機、水輪機區(qū)域 54. 水工廊道區(qū)域 56. 高空作業(yè)區(qū)域 57. 戶外作業(yè)區(qū)域 58. 油庫 59. 危險品倉庫 61. 物資倉庫 63. 機電設備倉庫 649. 作業(yè)對象 65. 通識 65. 電氣一次設備 66. 電氣二次設備 66. 網(wǎng)絡、計算機監(jiān)控系統(tǒng)和通信設備 68. 機械設備 69. 旋轉設備（檢修） 69. 旋轉設備（運行） 70. 帶壓設備 71. 通用機械設備 72. 起重設備 72. 構建筑物 73. 水下設備 73. 高空設備 7410. 管理 75. 綜合管理 75. 人員 75. 作業(yè)工器具 76. 物資 77. 生產(chǎn)環(huán)境 77. 作業(yè)組織 77. 規(guī)章制度 83. 其他 84 編寫說明1. 前言本說明介紹了吉林省吉能電力集團有限兩江水力發(fā)電公司（簡稱公司）安全風險管控體系中《生產(chǎn)安全風險辨識與評估規(guī)范》（簡稱《評估規(guī)范》）的編寫過程、特點、使用方法，旨在幫助公司生產(chǎn)和管理人員了解和使用管控手冊，在評估規(guī)范的指導下，深化操作或作業(yè)可能存在風險的認知，規(guī)范現(xiàn)場風險的應對，通過手冊的使用，有效防范各類安全事故風險，強化人員安全生產(chǎn)的意識和執(zhí)行力。2. 編制過程. 總體思路生產(chǎn)安全風險體系是以投運的電站生產(chǎn)安全為研究對象，整個體系按靜態(tài)風險和動態(tài)風險分兩部分：安全性評價查詢標準生產(chǎn)安全風險管控和辨識其中《安全性評價查詢標準》（簡稱《查詢標準》），是針對電站設備、設施本身存在通用的、普遍的、重大的問題和缺陷所進行的安全評價查詢標準，這些缺陷既可能是設計、制造、安裝和調(diào)試遺留的，也可能是設備和設施長期運行引發(fā)的故障和失效，查詢標準制定和使用旨在通過定期檢查和評價及針對性的整改，結合公司資產(chǎn)全壽命周期管理，逐步提高設備整體運行的安全水平。生產(chǎn)安全風險管控和辨識由《評估規(guī)范》、《檢修作業(yè)安全風險辨識與防范手冊》（電氣、水機、水工）、《運行作業(yè)安全風險辨識與防范手冊》組成，是針對生產(chǎn)作業(yè)/操作過程的每一項工作按照人、機、物、環(huán)、作業(yè)對象及作業(yè)步驟，結合管理，綜合評價生產(chǎn)安全風險，提出應對措施?！对u估規(guī)范》是生產(chǎn)安全風險管控體系中的一個配套工具，是在電站日常的運行和檢修工作基礎上，綜合梳理、統(tǒng)計、分析和歸納作業(yè)人員、作業(yè)設備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及作業(yè)管理可能存在或發(fā)生的風險，提煉和歸納基本風險和風險要素，針對風險要素分析初步確定可能發(fā)生的風險種類、提出應對風險的措施和要求，為規(guī)范和統(tǒng)一各專業(yè)作業(yè)/操作辨識手冊的風險辨識和應對措施的制定提供借鑒。《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》著重研究作業(yè)/操作動態(tài)過程引發(fā)的風險，對每一個檢修項目或運行操作，分作業(yè)/操作前準備的風險評估以及作業(yè)/操作步驟的風險評估兩部分，風險辨識將按照“哪些人員、使用哪些作業(yè)器具和物資、在哪個作業(yè)區(qū)域、對哪些設備和設施進行作業(yè)/操作”作為風險辨識思考流程，全過程、全方位地分析和展現(xiàn)作業(yè)/操作前和作業(yè)/操作過程中風險以及防范各環(huán)節(jié)風險的應對措施?！恫樵儤藴省贰ⅰ对u估規(guī)范》、《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》四個文件構成了已建電站生產(chǎn)安全風險管控體系，通過對電站周期性的靜態(tài)風險評價和整改、以及規(guī)范化的動態(tài)風險辨識，結合資產(chǎn)形成過程的全壽命周期管理，最大限度降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險。公司的《查詢標準》已編寫完成，并逐步進行充實和完善。本文主要對《評估規(guī)范》、《檢修辨識手冊》、《運行辨識手冊》的編制進行說明。. 編制依據(jù)本體系文件的編制主要依據(jù)已經(jīng)頒布的法律、法規(guī)、國際國內(nèi)標準、行業(yè)標準、企業(yè)要求進行，并參照了：a國家電網(wǎng)電力安全工作規(guī)程（水電廠動力部分）b安全風險管理工作基本規(guī)范國網(wǎng)公司c生產(chǎn)作業(yè)風險管控工作規(guī)范國網(wǎng)公司d水電建筑工程質量監(jiān)督大綱電力建設工程質量監(jiān)督總站e電力建設安全環(huán)境評價實施管理辦法國網(wǎng)公司f安全性評價查詢標準國網(wǎng)公司g電站檢修管理導則國網(wǎng)公司h電站運行管理導則國網(wǎng)公司i機組檢修標準項目費用定額表國網(wǎng)公司j《安全監(jiān)督體系》國網(wǎng)公司KNOSA五星管理系統(tǒng). 編制過程2015年初，公司在分析安全現(xiàn)狀以及發(fā)展態(tài)勢，提出了建立公司安全風險管控體系的要求，公司領導高度重視，多次召集會議，在明確任務和分工的基礎上，組織編寫，2015年末初步完成了編寫工作。3. 主要內(nèi)容和特點. 基本內(nèi)容. 管控手冊作為安全體系中的工具文件，《評估規(guī)范》是以人員、作業(yè)設備、物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象和管理作為分析的元素，其中：人員分管理人員、作業(yè)人員、特種作業(yè)人員、綜合協(xié)調(diào)人員；作業(yè)器具分安全工器具、電動和氣動工具、起重機具、焊接器具、交通工具、儀器設備、常用工器具；物資分耗材、建筑材料、易燃易爆物、化學品、備品備件、廢棄物；作業(yè)環(huán)境分帶電區(qū)域、壓力設備區(qū)域、受限區(qū)域、旋轉設備區(qū)域、發(fā)電機水輪機區(qū)域、水工廊道區(qū)域、高空作業(yè)區(qū)域、戶外作業(yè)區(qū)域、油庫、危險品倉庫、物資倉庫、機電設備倉庫；作業(yè)對象分電氣一次設備、電氣二次設備、網(wǎng)絡及計算機設備、機械設備、構建筑物、水下設備、高空設備；管理分綜合管理、作業(yè)組織、規(guī)章制度等；考慮到生產(chǎn)作業(yè)的特點，作業(yè)環(huán)境按設備屬性、結合地理位置劃分，而作業(yè)對象則按電站通常機電設備和設施分類方法劃分。. 評估要點生產(chǎn)的風險管控從風險類別、評估要點、風險要素、可存在的風險、應對措施入手，以風險要素作為風險分析和評估核心，通過要素的梳理確定可能引發(fā)的風險以及風險的類型（法律、責任、事故、其他），并根據(jù)風險類型制定應對措施。評估要點根據(jù)不同人員、作業(yè)設備、物資、環(huán)境、作業(yè)對象和管理類別以及特征歸納的，其中：1）人員將根據(jù)不同崗位的人員圍繞著政策水平、業(yè)務能力、管理能力、崗位職責、專業(yè)技能、專業(yè)素質、身心狀況等方面進行評估；2）作業(yè)工器具除了通常的合格標識、存放環(huán)境、維護和保養(yǎng)外，風險要素主要圍繞著外觀檢查、性能檢查和使用等進行評估；3）物資主要圍繞著合格標識、包裝和運輸、使用等進行評估；4）作業(yè)環(huán)境除了通常的環(huán)境要求外，對各作業(yè)環(huán)境風險要素主要圍繞作業(yè)防護、安全設施等進行評估；5）作業(yè)對象風險要素主要圍繞著設備標識、設備狀態(tài)、安全措施、個人防護等進行梳理和歸納；. 風險要素風險要素是針對評估要點的拓展、補充和詮釋，根據(jù)評估要點，以簡潔明了的詞語描述風險要素，幫助理解和記憶。同時風險要素的確定是為了進一步細化可能存在的風險，并針對性地提出應對措施。. 風險類型按照國家安全生產(chǎn)事故風險的分類，生產(chǎn)事故可歸類為物體打擊（高空落物）、機械傷害（包括機械擠壓、轉動傷害、失穩(wěn)）、起重傷害、淹溺、觸電、灼燙、火災、高空墜落、坍塌、透水、壓力容器爆炸（異常泄壓）、燃爆、中毒窒息、車輛傷害等，另外根據(jù)抽水蓄能生產(chǎn)特點，在本體系的事故風險中增加了電網(wǎng)（電站）停電、設備失效、錯走間隔風險、操作失誤、誤停/誤跳等風險。. 辨識手冊作業(yè)/操作風險辨識分作業(yè)前準備和作業(yè)過程兩部分，作業(yè)前準備從人員、作業(yè)設備、作業(yè)物資、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)對象以及措施和作業(yè)指導書準備工作風險辨識入手，確定作業(yè)前在人、機、物、環(huán)、對象和管理中各環(huán)節(jié)中的風險要素、風險類型和應對措施；而作業(yè)過程是在作業(yè)前準備的基礎上，逐個對作業(yè)/操作步驟進行風險辨識，系統(tǒng)的、全面的警示作業(yè)人員對作業(yè)風險關鍵環(huán)節(jié)和關鍵時機關注，作業(yè)/操作風險辨識手冊將整個作業(yè)過程需要管控的風險按步驟整合在一個文件中。檢修作業(yè)安全風險辨識手冊與其他兩個文件的相互關系見下圖。 生產(chǎn)安全風險管控手冊 運行操作風險辨識手冊 風險和應對 人員 作業(yè)器具 物資 兩票、三措 環(huán)境 作業(yè)對象 管理 檢修作業(yè)風險辨識手冊. 特點整個文件的編制按簡潔明了呈現(xiàn)的方法，幫助人員對作業(yè)/操作風險的理解和記憶，加強對風險應對意識和辨識能力，繼而達到控制作業(yè)/操作面臨的風險的目的。作業(yè)風險的辨識是以電站運行操作和檢修作業(yè)過程為研究對象，對運行操作則將每一項作業(yè)/操作作為風險研究的單元，運行按電氣、機械及綜合三大類從以運行操作、檢修隔離操作、檢修恢復操作為研究單元；而檢修則依據(jù)公司A級檢修定額中的每一個檢修項目及水工構建筑物逐項、分類展開辨識。對安全生產(chǎn)而言，主要的風險可劃分為法律風險、責任風險、事故風險和其他風險。對法律風險的防范，將通過一定的機制、手段來發(fā)現(xiàn)和預防和應對不了解或違法所引發(fā)的風險，嚴格杜絕法律風險的發(fā)生；而對責任風險，除了組織體系和技術體系防范外，還應從管理上界定職責，建立健全考核體系，緊抓規(guī)章制度學習、培訓、規(guī)章制度落實入手，禁止和防范責任風險的發(fā)生；生產(chǎn)事故風險是工作中最常見的風險，因此風險主要通過事前預防、事中落實、事后措施加以防范。水電站在運行與檢修過程中可以借鑒使用。安全風險中最不可控的因素是人，如何可控和在控動態(tài)作業(yè)過程是作業(yè)辨識手冊的關鍵，所謂事前預防應充分考慮作業(yè)可能面臨的方方面面，串接安全作業(yè)的方法、要求、手段，通過規(guī)范的流程保證作業(yè)的有序、安全的展開，從而構筑規(guī)范化作業(yè)控制機制。作業(yè)過程的風險辨識著重在關鍵步驟，強調(diào)實施過程風險應對措施的落實和監(jiān)管來保護自身和他人的安全以及設備安全。4. 手冊的應用檢修各專業(yè)作業(yè)辨識手冊和運行操作辨識手冊由公司生產(chǎn)部門負責編制，考慮到兩江電站接線方式、機組類型、構造、布置及工藝上與其他電站存在的差異，各分冊將主要關注作業(yè)過程的關鍵步驟和關鍵時機，對于存在的差異，可在本模板的基礎上作相應的補充和調(diào)整。 安全風險評估規(guī)范序號類別評估要點風險要素可能存在的風險風險種