【正文】 《經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果》主講人：上海質(zhì)量教育培訓(xùn)中心王金德中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)序號(hào)12345培訓(xùn)內(nèi)容ISO/IAF《經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果》概述經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的意義如何提高經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)甲和環(huán)境管理體系的認(rèn)證預(yù)期結(jié)果及審核方法研討課堂測(cè)試時(shí)問分配1學(xué)時(shí)1學(xué)時(shí)3學(xué)時(shí)2學(xué)吋不多于，1學(xué)時(shí)ISO/1AF《經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果》概述經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的意義如何提高經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果及審核方法研討第一章ISO/IAF《經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果》概述第一節(jié)制定背景—、IAF國(guó)際認(rèn)可論壇二、IAF的作用和目標(biāo)三、IAF組織結(jié)構(gòu)四、IAF戰(zhàn)略計(jì)劃五、發(fā)布《經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果》報(bào)告—、IAF國(guó)際認(rèn)可論壇?國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF)是一個(gè)由認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)以及其他與管理體系、產(chǎn)品、服務(wù)和人員等的合格評(píng)定有關(guān)的組織所組成的全球性協(xié)會(huì)。?成立“國(guó)際認(rèn)可論壇”，目的是建立和發(fā)展認(rèn)可機(jī)構(gòu)間的相互承認(rèn)制度，確保各認(rèn)可機(jī)構(gòu)使用等效的程序，從而使一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)品、過務(wù)認(rèn)證在其他國(guó)家或地區(qū)也應(yīng)當(dāng)獲得接受。?IAF致力于通過最有效的方式實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的合格評(píng)定體系，以實(shí)現(xiàn)“一次認(rèn)證，全球接受”的目標(biāo)二、IAF的作用和目標(biāo)? IAF的首要目標(biāo)是在世界范圍內(nèi)建立統(tǒng)一的合格評(píng)定體系，通過確保經(jīng)過認(rèn)可的認(rèn)證證書的可靠性來降低業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和最終用戶的風(fēng)險(xiǎn)。?IAF的第二個(gè)目標(biāo)是在其認(rèn)可機(jī)構(gòu)成員之間建立多邊承認(rèn)協(xié)議（MLA)。MLA的目的是確保每個(gè)簽約方承認(rèn)其他簽約方所認(rèn)可的認(rèn)證證書，進(jìn)而確保認(rèn)證證書在經(jīng)過一次認(rèn)可后，就能在不同的市場(chǎng)中獲得接受。 三、IAF組織機(jī)構(gòu)—、IAF戰(zhàn)略計(jì)劃為了持續(xù)改進(jìn)經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證的有效性，國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF)在2006年成員大會(huì)通過的《IAF戰(zhàn)略計(jì)劃2006》中提出：?建立用戶反饋機(jī)制，以獲取用戶對(duì)經(jīng)認(rèn)可的ISO9001和]SO14001認(rèn)證有效性的評(píng)價(jià)，識(shí)別認(rèn)證的實(shí)際效果與用戶期望之間可能存在的差距，作為IAF持續(xù)改進(jìn)認(rèn)可和認(rèn)證的有效性的依據(jù)。?為此，從2007年開始，IAF技術(shù)委員會(huì)對(duì)經(jīng)認(rèn)可的ISO9001和ISO14001認(rèn)證所應(yīng)達(dá)到的效果進(jìn)行研究，井做出書面描述，以此統(tǒng)一各方對(duì)認(rèn)證有效性實(shí)際含義的理解，為測(cè)評(píng)認(rèn)證有效性提供一致的基準(zhǔn)，并可用于向各界廣泛宣傳。五、發(fā)布《經(jīng)認(rèn)可的ISO9001認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果》和《經(jīng)認(rèn)可的ISO1400U人證的預(yù)期結(jié)果》報(bào)告(報(bào)告)?在IAF技術(shù)委員會(huì)研究起草上述書面描述同時(shí)，IAF先后于2007年3月、6月和2008年3月，在美國(guó)、中國(guó)和德國(guó)舉辦了三次主要由最終用戶參加的IE域性研討會(huì)，聽取相關(guān)方對(duì)認(rèn)證和認(rèn)可有效性的意見和建議,并于2008年10月正式成立了IAF用戶顧問委員會(huì)，作為用戶反饋的長(zhǎng)效機(jī)制。用戶顧問委員會(huì)成立后的第一項(xiàng)工作就是與IAF技術(shù)委員會(huì)合作完成了上述對(duì)認(rèn)證所應(yīng)達(dá)到的效果的書面描述，井由IAF征得ISO同意后，作為IAFISO聯(lián)合公報(bào)正式發(fā)布。 第二節(jié)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO/IEC17021：2011管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求…)IEC國(guó)際電工委員會(huì)ITU國(guó)際電信聯(lián)盟CNAS國(guó)家認(rèn)可委認(rèn)可規(guī)范(GB/T270112005idt丨SO/]EC17011:2004合格評(píng)定認(rèn)可機(jī)構(gòu)通用要求、CC152009管理體系審核時(shí)間（QMS、EMS、0HSMS)…第三節(jié)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求—、國(guó)內(nèi)外認(rèn)證形勢(shì)國(guó)際：a)相關(guān)方對(duì)認(rèn)證結(jié)果的期望b)全球認(rèn)證認(rèn)可界需要明確的共識(shí)；c)IAF建立15年時(shí)的總結(jié)：關(guān)注結(jié)果。國(guó)內(nèi)：a)國(guó)家的重視——國(guó)家《質(zhì)量發(fā)展綱要》——“國(guó)家十二五服務(wù)規(guī)劃”認(rèn)證認(rèn)可定位高技術(shù)服務(wù)業(yè)——支樹平局長(zhǎng)：對(duì)認(rèn)證認(rèn)可寄予期望，本質(zhì)是：傳遞信任、服務(wù)發(fā)展^b）行政監(jiān)管：行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的方向與需要《CNCA認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行社會(huì)貴任指導(dǎo)意見》c）行業(yè)自律CCAA 開始：充分發(fā)揮我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”的作用。結(jié)束：通過不懈努力為認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)——向消費(fèi)者傳遞信任；——向企業(yè)和組織傳遞信任；——向政府傳遞信任；——向社會(huì)傳遞信任：——向世界傳遞信任。d)社會(huì)的需求對(duì)認(rèn)證功能的理解糾正與引導(dǎo)：“全能”和“全不能”——以前我們自已和媒體過高的宣傳；——近年來大量的負(fù)面報(bào)導(dǎo)(如：20120409北京晚報(bào)沒有買不來的認(rèn)證？8OOO元就能買IS09001認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)借此吃消費(fèi)者”)；——高端客戶與顧客的失望^e)引導(dǎo)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員的發(fā)展方向——堅(jiān)持滿足最終顧客的需要；——堅(jiān)持技術(shù)服務(wù)的定位和必須具有較高技術(shù)含量的要求；——堅(jiān)持審核員必須具備相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)和技能^《經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果》公告的發(fā)布，有助于：——行業(yè)的定位與發(fā)展；——認(rèn)證機(jī)構(gòu)和審核員的審核的有效性；——認(rèn)證機(jī)構(gòu)（含審核員）及時(shí)完成17021的轉(zhuǎn)換（形式和內(nèi)涵）。二、認(rèn)證的總目標(biāo)?獲得信任?實(shí)現(xiàn)認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果?保證認(rèn)證結(jié)果的有效性?有效的認(rèn)證過程管理與審核活動(dòng)?具有能力的審核員與認(rèn)證管理人員?評(píng)價(jià)/證實(shí)方法?能力準(zhǔn)則?技術(shù)領(lǐng)域三、什么是預(yù)期結(jié)果？ISO9001的整體目標(biāo)（)是為有下列需求的組織規(guī)定了質(zhì)量管理體系的要求：a) 需要展示其有能力穩(wěn)定地提供滿足客戶和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品：B）通過體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改善的過程以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求，旨在增強(qiáng)顧客滿意度四、IS017021:2011和“認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果”的關(guān)系為了實(shí)現(xiàn)“認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果”，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的技術(shù)領(lǐng)域與審核員的專業(yè)能力有密切的聯(lián)系。ISO/1EC17021：2011CCNSACC01：2011)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求突出強(qiáng)調(diào)能力、明確過程控制一關(guān)注結(jié)果、傳遞信任認(rèn)證能力與過程管理是實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的基礎(chǔ)(―)IS017021=2011中直接闡述“預(yù)期結(jié)果”的條款：——：能夠應(yīng)用知識(shí)和技能實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)；——，針對(duì)每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和認(rèn)證過程中的每項(xiàng)職能確定能力準(zhǔn)則a該過程的輸出應(yīng)是形成文件的所要求知識(shí)和技能的準(zhǔn)則，這些知識(shí)和技能是有效地實(shí)施審核與認(rèn)證任務(wù)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所必需的?！?；b)對(duì)于所有反映以下間題的不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)已評(píng)審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性；2)使人對(duì)客戶管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生重大懷疑的情況；——附錄C能力確定和保持過程的示例：本附錄中的流程圖顯示了一種通過識(shí)別要完成的具體任務(wù)、識(shí)別實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所需的具體知識(shí)和技能來確定人員能力的方式?！浴⒛芰?、責(zé)任、公開性、保密性和對(duì)投訴的回應(yīng)，（、4,4,)——能力和過程管理(、,)——附錄（附錄A、附錄B、附錄D、附錄F）(二）間接涉及“預(yù)期結(jié)果”的條款為實(shí)現(xiàn)此目的內(nèi)涵貫穿整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容與“預(yù)期結(jié)果”有關(guān)“信任”、“能力”等要求的條款：——“引言”與“范圍” 認(rèn)證的總體目標(biāo)（)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求認(rèn)證的價(jià)值取決于第三方通過公正、有能力的評(píng)定所建立的公信力的程度amp。 建立信任的五項(xiàng)原則（) (三）審核員與丨S017021:2011的關(guān)系——以前的審核活動(dòng)使用GB/T19011:2003/18019011:2002,今后的審核活動(dòng)使用ISOl7021:2011(CNSACC01；2011)；——要對(duì)審核員按照針對(duì)“技術(shù)領(lǐng)域”確定的能力準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)；——審核員的專業(yè)能力以“技術(shù)領(lǐng)域”體現(xiàn)；——審核任務(wù)書中對(duì)接受審核組織的專業(yè)以“技術(shù)領(lǐng)域”表示；——審核組的整體能力能夠覆蓋接受審核組織的“技術(shù)領(lǐng)域”；——審核組在現(xiàn)場(chǎng)需要對(duì)審核范圍所涵蓋的“技術(shù)領(lǐng)域”進(jìn)行確認(rèn)；——審核中需要特別關(guān)注能否實(shí)現(xiàn)“認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果”。第四節(jié)經(jīng)認(rèn)可的（IS0170212011)和經(jīng)認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果的含義獲得認(rèn)可與未獲得認(rèn)可的區(qū)別認(rèn)可的要求：機(jī)構(gòu)：IS017021=2011合格評(píng)定管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求…人員：培訓(xùn)與注冊(cè)準(zhǔn)則…認(rèn)可，是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢査機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室以及從事評(píng)審、審核等認(rèn)證活動(dòng)人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，子以承認(rèn)的合格評(píng)定活動(dòng)。摘自《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》。認(rèn)可依據(jù)IAF/1SO文件要求（如IS017021:2011)及認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可文件要求，由各認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認(rèn)的合格評(píng)定活動(dòng)。認(rèn)可是確保確保國(guó)際通用的導(dǎo)則和共同的解釋。認(rèn)證，是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)。摘自《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證組織實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)，并滿足要求后，其頒發(fā)的認(rèn)證證書上均注明了認(rèn)可機(jī)構(gòu)的標(biāo)志。未經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)自己制定的認(rèn)證文件或認(rèn)證依據(jù)，對(duì)認(rèn)證組織實(shí)施自愿性認(rèn)證評(píng)定活動(dòng)，在滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的認(rèn)證要求后，認(rèn)證證書上僅注明了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)志。第二章經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量和環(huán)境管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果第一節(jié)經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量管理體系認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果IAF_ISO公報(bào)文件國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF〉和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)支持如下關(guān)于經(jīng)認(rèn)可的ISO9001認(rèn)證的預(yù)期結(jié)果的簡(jiǎn)要聲明，其意圖是推動(dòng)整個(gè)合格評(píng)定鏈共同給與關(guān)注，以實(shí)現(xiàn)這些預(yù)期的結(jié)果，從而増強(qiáng)經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證的價(jià)值和意義。理解要點(diǎn)公報(bào)的意圖●推動(dòng)合格評(píng)定鏈共同關(guān)注認(rèn)證效果●增強(qiáng)認(rèn)證的價(jià)值和意義合格評(píng)定鏈會(huì)或市場(chǎng)認(rèn)可IAF1SO公報(bào)文件ISO9001認(rèn)證在私營(yíng)和公共部門均被經(jīng)常用于增強(qiáng)對(duì)組織提供的產(chǎn)品和服務(wù)的信任（商務(wù)合作方之間的信任），對(duì)供應(yīng)鏈中所選供方的信任，以及對(duì)采購合同投標(biāo)者資格的信任。理解要點(diǎn)? ISO9001認(rèn)證用于消除貿(mào)易壁壘?增強(qiáng)供應(yīng)鏈中所有各方的信任?増強(qiáng)采購合同投標(biāo)者資格的信任6通過經(jīng)認(rèn)可的質(zhì)量管理體系認(rèn)證，給合格評(píng)定鏈的各方提供信任：?向消費(fèi)者提供信任?向企業(yè)和組織提供信任?向政府提供信任?向社會(huì)提供信任?向世界提供信任IAF—ISO公報(bào)文件 ISO制定和發(fā)布了ISO9001,但其本身并不實(shí)施審核或認(rèn)證，而是由獨(dú)立于ISO的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供上述服務(wù)。ISO不控制這些機(jī)構(gòu)，但制定自愿性國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以鼓勵(lì)他們?cè)谑澜绶秶鷥?nèi)遵循良好的活動(dòng)規(guī)范。例如：IS0/IEC17021給出了對(duì)提供管理體系審核和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)的要求。理解要點(diǎn)：?ISO/1EC17021給出了對(duì)提供管理體系審核和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)的要求?鼓勵(lì)在世界范圍內(nèi)遵循良好的活動(dòng)規(guī)范9IAF—ISO公報(bào)文件 如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)希望進(jìn)一步獲得相關(guān)方對(duì)其服務(wù)的信任，可以選擇申請(qǐng)獲得經(jīng)IAF承認(rèn)的國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)其能力的認(rèn)可。IAF是一個(gè)國(guó)際協(xié)會(huì)，其成員包括49個(gè)經(jīng)