【正文】 《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件歸檔與整理規(guī)范》NB/T 3102120121 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件歸檔與整的技術(shù)要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件的歸檔與整理。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件、GB/T 11821 照片檔案管理規(guī)范GB/T 11822 科學(xué)技術(shù)檔案卷構(gòu)成的一般要求GB/T 18894 電子文件歸檔與管理規(guī)范DA/T 28 國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范DA/T 38 電子文件歸檔光盤技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范DA/T 42 企業(yè)檔案工作規(guī)范DL/T 5191 風(fēng)力發(fā)電場項(xiàng)目建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 科學(xué)技術(shù)文件 scientific and technological records 記錄和反映企業(yè)科學(xué)研究、生產(chǎn)運(yùn)營、項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)和設(shè)備儀器檢修維護(hù)等活動(dòng)中形成的文字、圖表、聲像等不同形式文件的總稱，簡稱科技文件。 科學(xué)技術(shù)檔案 scientific and technological archives國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事各項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)形成的，對國家、社會(huì)、本單位和個(gè)人具有保存價(jià)值的，應(yīng)歸檔保存的科技文件，簡稱科技檔案。 文件歸檔 filing lf document風(fēng)力發(fā)電企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營、科學(xué)研究、項(xiàng)目建設(shè)和設(shè)備儀器檢修維護(hù)工作完成后，各職能部門及有關(guān)單位具有保存價(jià)值的文件經(jīng)系統(tǒng)整交檔案部門保存的過程。 整理 archives arrangement按照一定原則對檔案實(shí)體進(jìn)行系統(tǒng)分類、組合、排列、編號和基本編日，使之有序化的過程。 分類 classification根據(jù)檔案的來源、形成時(shí)間、內(nèi)容、形成等特征對檔案實(shí)體進(jìn)行有層次的分類。 檔案移交 transfer of records企業(yè)各職能部門及有關(guān)單位將整理完畢的檔案，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)管單位審核后，按程序交給檔案部門歸檔保存的過程。4 總則 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)各職能部門以及有關(guān)單位應(yīng)按照國家、行業(yè)有關(guān)檔案管理要求，將其在生產(chǎn)運(yùn)營、科學(xué)研究，項(xiàng)目建設(shè)和設(shè)備儀器檢修維護(hù)工作中形成的科技文件收集、整理后移交檔案部門歸檔。 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)應(yīng)按DA/TA 42的規(guī)定制定相應(yīng)的檔案管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)范，對各職能部門以及有關(guān)單位科技文件的歸檔與整理工作進(jìn)行檢查與指導(dǎo)。 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件歸檔與整理工作應(yīng)有歸口管理部門并有專人負(fù)責(zé)。 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件形成部門以及有關(guān)單位應(yīng)對科技文件的質(zhì)量負(fù)責(zé)，符合文件歸檔要求。5 科技文件歸檔要求 歸檔職責(zé) 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中形成的科技文件應(yīng)由相應(yīng)的職能部門或職能主管部門負(fù)責(zé)收集、整理，移交檔案部門歸檔。 具有生產(chǎn)技術(shù)管理職能的部門應(yīng)負(fù)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)中形成文件的收集、整理，移交檔案部門歸檔。生產(chǎn)活動(dòng)中形成的文件主要包括： A）運(yùn)行、檢修等規(guī)程、規(guī)范，運(yùn)行系統(tǒng)圖冊等文件 B）技術(shù)改造、檢修等項(xiàng)目形成的文件。 C）風(fēng)力發(fā)電場的各種檢測、測量及試驗(yàn)文件，技術(shù)監(jiān)督文件。 具有發(fā)電管理職能的部門應(yīng)負(fù)責(zé)生產(chǎn)運(yùn)行過程中形成的運(yùn)行日志、交接班記錄等文件的收集、整理，移交檔案部門歸檔。 具有設(shè)備物資職能的部門應(yīng)負(fù)責(zé)設(shè)備儀器、備品備件、特資采購計(jì)劃、物資管理臺帳等相關(guān)文件的收集、整理，移前檔案部門歸檔。 具有設(shè)備檢修維護(hù)職能的部門應(yīng)負(fù)責(zé)設(shè)備檢修項(xiàng)目和設(shè)備維護(hù)等文件的收集、整理，移交檔案部門歸檔。 具有質(zhì)量監(jiān)督職能的部門應(yīng)負(fù)責(zé)對移交的技術(shù)改造、設(shè)備檢修等項(xiàng)目形成的竣工檔案質(zhì)量進(jìn)行審核交簽署審核意見。 科技主管部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集本企業(yè)在科研及科技活動(dòng)中形成的科研課題項(xiàng)目和科技進(jìn)步等科技成果文件，交錯(cuò)交檔案部門歸檔。主要內(nèi)容包括： A）本企業(yè)立項(xiàng)研發(fā)的科研項(xiàng)目各階段文件，以及成果鑒定、申報(bào)、獲獎(jiǎng)文件； B）合作研發(fā)項(xiàng)目中由本單位承擔(dān)部分的科研項(xiàng)目文件，以及成果鑒定、申報(bào)、獲獎(jiǎng)文件； C)科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步形成的科技成果文件。 風(fēng)力發(fā)電場項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)中形成的科技文件應(yīng)按照DA/T28的規(guī)定，由各參建單位負(fù)責(zé)收集、整后交錯(cuò)交建設(shè)或業(yè)主單位檔案部門歸檔。 風(fēng)力發(fā)電建設(shè)或業(yè)主單位相關(guān)部門應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期、工程管理及竣工驗(yàn)收階段形成文件的收集、整理，在工程竣工后將各參建單位移交的竣工檔案匯總整后移交檔案部門歸檔。 設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、監(jiān)理等各參建單位應(yīng)按照合同規(guī)定和檔案管理規(guī)定，負(fù)責(zé)各自在建設(shè)活動(dòng)中形成項(xiàng)目文件的收集、整理，移交建設(shè)或業(yè)主單位檔案部門歸檔。 實(shí)行總承包或委托制管理的項(xiàng)目，總承包或工程管理單位應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定的承包或管理范圍，負(fù)責(zé)對分包單位形成的項(xiàng)目文件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，對移交的竣工檔案進(jìn)行審核、匯總整理后移交建設(shè)或業(yè)主單位檔案部門歸檔。 歸檔范圍 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)應(yīng)將生產(chǎn)運(yùn)行、科技研究、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備儀器檢修維護(hù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的不同形式的文字、圖表、聲像等具有保存價(jià)值的科技文件納入歸檔范圍。 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)歸檔范圍參照附錄A，但不限于附錄A。 歸檔時(shí)間 風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)技術(shù)、運(yùn)行文件應(yīng)在每年3月由文件形成單位將上一年度形成的文件收集整理后移交檔案部門歸檔。 科技研究及科技成果文件應(yīng)在項(xiàng)目鑒定、評審結(jié)果公示后1個(gè)月內(nèi)，由成果研發(fā)負(fù)責(zé)人或科技主管部門收集整理后移交檔案部門歸檔。 技術(shù)改造、設(shè)備檢修等項(xiàng)目文件應(yīng)在工程竣工后的45天內(nèi)，由項(xiàng)目承包單位收集、整理完畢，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及具有質(zhì)量監(jiān)督職能的部門審查合格后移交檔案部門歸檔。 風(fēng)力發(fā)電場項(xiàng)目形成的文件應(yīng)在項(xiàng)目完工后3個(gè)月內(nèi)，由建設(shè)單位、總承包單位或工程管理單位匯總整理完畢，經(jīng)監(jiān)理單位審查合格后移交檔案部門歸檔。周期長的可分階段、分單項(xiàng)移交。 設(shè)備儀器文件應(yīng)在設(shè)備開箱檢驗(yàn)后及時(shí)收集登記歸檔。 照片應(yīng)在工作結(jié)束后由形成單位或部門及時(shí)收集整理歸檔、物理歸檔應(yīng)與紙質(zhì)文件歸檔時(shí)間一致。 歸檔份數(shù) 歸檔文本文件宜一式一份，圖樣文件宜兩份。 對于利用頻繁需要培加份數(shù)的，應(yīng)在合同中約定。 有對于電子文件的紙質(zhì)文件，可歸檔一份。 歸檔文件質(zhì)量 科技文件應(yīng)齊全、完整，簽章手續(xù)完備。其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、可靠，能反映風(fēng)電生產(chǎn)、科研、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備維護(hù)等活動(dòng)的真實(shí)情況。 科技文件應(yīng)原件歸檔。因故無原件歸檔的永久保存文件，應(yīng)在復(fù)印件首頁加蓋原件存放單位的公章。 科技文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，其記錄戴體和記錄方式應(yīng)符合檔案耐久、可靠性保存的要求。 用于記錄的專業(yè)施工與驗(yàn)收的表格式文件，應(yīng)符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，沒有填滿內(nèi)容的空白格應(yīng)劃線或加蓋“以下空白”章。 風(fēng)力發(fā)電場建設(shè)以及技術(shù)改造項(xiàng)目形成的竣工圖，應(yīng)接DA/T28的規(guī)定加蓋并簽署竣工圖章。6 科技文件的整理 基本要求 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技檔案應(yīng)著遵循由文件形成單位收集整的原則。 需要閉環(huán)的文件，在整理時(shí)應(yīng)編制相對應(yīng)的閉環(huán)文件。 對具體業(yè)務(wù)活動(dòng)形成的科技文件應(yīng)歸入“專屬”類目。對于一類目下文件內(nèi)容具有共性且涉及多個(gè)類目的，或內(nèi)容來源有交叉的，宜歸入“綜合”類目。 案卷使用的卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格和制成材料應(yīng)符合GB/T11822要求。 分類 分類原則 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技檔案應(yīng)依據(jù)企業(yè)管理職能，結(jié)合歸檔文件內(nèi)容及期形成特點(diǎn)，對電力生產(chǎn)、科研活動(dòng)、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備儀器管理等活動(dòng)中形成的科技進(jìn)行分類。 分類應(yīng)肯有概括性和包容性，且有相對的穩(wěn)定性和可擴(kuò)充性。 類目設(shè)置 類目設(shè)置應(yīng)遵循文件形成的邏輯規(guī)劃，各級類目之間為上、下位類的隸書關(guān)系。 風(fēng)電企業(yè)科技檔案分尖表一級類目按電力生產(chǎn)、科學(xué)技術(shù)研究、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備儀器四大類目設(shè)置。 電力生產(chǎn)類的二級類目按文件問題設(shè)置，三級類目按文件內(nèi)容設(shè)置。 科學(xué)技術(shù)研究類按課題設(shè)置。 項(xiàng)目建設(shè)類的二級類目按項(xiàng)目建設(shè)階段結(jié)合文件形成單位設(shè)置，三級類目按專業(yè)、文件性質(zhì)及內(nèi)容設(shè)置。 設(shè)備儀器類的二級類目按專業(yè)、系統(tǒng)設(shè)置，三級類目按設(shè)備臺件設(shè)置。 分類說明及檔號構(gòu)成 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技檔案分類表一級類目類目號：第6大類為電力生產(chǎn)、第7大類為科學(xué)技術(shù)研究檔案、第8大類為項(xiàng)目建設(shè)檔案、第9大類為設(shè)備儀器檔案。二級、三級類目的類目號由阿拉伯?dāng)?shù)字構(gòu)成，各級類目均采用0～9標(biāo)識。 類目標(biāo)識應(yīng)由目錄號和分類號組成，目錄號和分類號之間用“一“分隔，二級類目、二級類目等不同級分類號，中間直接連接不設(shè)分隔。例： 第6大類“電力生產(chǎn)“和第7大類“科學(xué)技術(shù)研究”目錄號用年度號標(biāo)識，跨年度完成的科研項(xiàng)目年度號應(yīng)為課題立項(xiàng)年度。 第8大類“項(xiàng)目建設(shè)”和第9大類“設(shè)備儀器”目錄號由工期號和機(jī)組號組成，第一們數(shù)代表“工期號”，后三位數(shù)代表“機(jī)組”，各期工程的機(jī)組號連接。例： A）工程公用部分前一位表示：工期號，后三位表示公用部分。如：一期公用部分為“1000”，二期公用部分為“2000”，以此類推。 B）機(jī)組部分前一位表示“工期”，后三位表示機(jī)組號。如，一期工程機(jī)組為1001,2號機(jī)組為1002,依次類推。 C）同一工程以幾個(gè)機(jī)組為一組共用一套公用部分的，公用部分宜采用首臺機(jī)組序號標(biāo)識，案卷題名應(yīng)明確所包含的機(jī)組號。 D）不同工期合并在一起擴(kuò)建的工程，工期號宜采用后一工期號標(biāo)識。案卷題名應(yīng)明確所含的工期。 分類及保管期限劃分風(fēng)電企業(yè)科技檔案分類及保管期限劃分見附錄A。 組卷 組卷要求 組卷應(yīng)遵循文件的形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系，分類科學(xué)，組卷合理，案卷質(zhì)量應(yīng)符合檔案管理要求。 卷內(nèi)文件內(nèi)容應(yīng)相對獨(dú)立完整，根據(jù)文件數(shù)量的多少，組成一卷勤多卷。 卷內(nèi)文件應(yīng)避免重復(fù)歸檔，共用文件或附件應(yīng)在備考表中說明。 獨(dú)立成冊、成套的科技文件，組卷時(shí)應(yīng)保持其原貌，不宜拆散重組。 組卷方法 電力生產(chǎn)類文件組卷如下： A）生產(chǎn)技術(shù)文件，應(yīng)按專業(yè)、問題、文件特性等組卷。 B）生產(chǎn)運(yùn)行文件，應(yīng)按專業(yè)結(jié)合文件形成時(shí)間組卷。 C）技術(shù)改造、設(shè)備檢修維護(hù)等項(xiàng)目文件，應(yīng)按專業(yè)、項(xiàng)目結(jié)合文件形成的特性組卷。 D）各項(xiàng)試驗(yàn)、檢測、測量文件以及技術(shù)監(jiān)督文件，應(yīng)按專業(yè)結(jié)合問題、文種組卷。 科學(xué)技術(shù)研究尖文件組卷如下： A）本企業(yè)立項(xiàng)的科研項(xiàng)目文件，應(yīng)按課題結(jié)合階段組卷。 B）合作研發(fā)的科研項(xiàng)目文件，以本單位為主的應(yīng)按課題匯總?cè)孜募蛛A段組卷，作為合作作方參加的應(yīng)按課題整理本單位承擔(dān)的部分。 C）科技創(chuàng)新、“四新”應(yīng)用以及一般科技成果等文件應(yīng)按問題組卷。 項(xiàng)目建設(shè)類文件組卷如下： A）項(xiàng)目前期、項(xiàng)目管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收等項(xiàng)目文件、應(yīng)按問題、文件的重要程序組卷。 B）招設(shè)標(biāo)文件中工程招投 標(biāo)文件應(yīng)按標(biāo)段組卷，設(shè)備儀器招設(shè)標(biāo)文件應(yīng)岔氣招投標(biāo)方式，可按設(shè)備臺件組卷，也可按招投標(biāo)批次組成綜合卷。 C）監(jiān)理文件應(yīng)按專業(yè)結(jié)合文種組卷。 D）施工文件應(yīng)按單位工程組卷，單位工程劃應(yīng)符合DL/T5191的規(guī)定。 E）調(diào)試文件應(yīng)按專業(yè)、階段、系統(tǒng)組卷。 F）施工圖、竣工圖應(yīng)按專業(yè)、卷冊號組卷。 G）設(shè)計(jì)更改文件、原材料質(zhì)量證明文件應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場管理情況，或按單位工程組卷或單獨(dú)組卷。設(shè)計(jì)更改文件按專業(yè)組卷，原材料質(zhì)量證明文件材料種類，型號組卷。 設(shè)備儀器類文件，應(yīng)按專業(yè)、系統(tǒng)、臺件組卷。 案卷及卷內(nèi)文件排列 案卷排列應(yīng)按分類表類目順序依次排列，相同內(nèi)容組成多卷的案卷號順延。卷內(nèi)文件應(yīng)按文件形成規(guī)律，結(jié)合問題、時(shí)間（階段）或重要程序排列。文件的排列應(yīng)文字在前、圖紙?jiān)诤?，譯文在前、原文在后，正文在前、附件在后，批復(fù)在前、請示在后。 電力生產(chǎn)類案卷及卷內(nèi)文件排列如下： A）生產(chǎn)技術(shù)文件，應(yīng)按問題結(jié)合時(shí)間或重要程序順序排列。 B）生產(chǎn)運(yùn)行文件，按時(shí)間順序排列。 C）技術(shù)改造、設(shè)備檢修等項(xiàng)目文件，異彩按綜合管理文件、施工記錄，原材料質(zhì)量證明，竣工文件的順序排列。 科學(xué)技術(shù)研究類案卷及卷內(nèi)文件，應(yīng)按研究階段及課題內(nèi)容排列。 項(xiàng)目建設(shè)類案卷及卷內(nèi)文件排列如下： A）管理性文件按問題、時(shí)間（階段）或理要程序排列。 B）設(shè)計(jì)文件按照設(shè)計(jì)單位提供的圖紙目錄順序排列。 C）施工文件按綜合管理、施工記錄與相關(guān)檢測、檢驗(yàn)文件，施工質(zhì)量驗(yàn)收文件排列。 D）監(jiān)理文件應(yīng)按管理文件、監(jiān)理日志、監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理會(huì)議文件、監(jiān)理總結(jié)順序排列。 E）原材料質(zhì)量證明文件，應(yīng)按質(zhì)量跟蹤記錄、原材料進(jìn)場報(bào)驗(yàn)單、出廠質(zhì)量證明文件、復(fù)試委托單及復(fù)試報(bào)告順序排列。 設(shè)備儀器類案卷及卷內(nèi)文件，應(yīng)按出廠質(zhì)量證明文件、開箱驗(yàn)收、設(shè)備技術(shù)文件及隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試（測度）和運(yùn)行記錄順序排列。 案卷編目 案卷編曲目應(yīng)包括：文件頁號、案卷封面、案卷脊背、卷內(nèi)目錄、備考表。其編制與填寫要求應(yīng)符合GB/T11822的規(guī)定。 卷內(nèi)目錄頁數(shù)的填寫，應(yīng)根據(jù)裝訂方式分別填寫。裝訂成卷的，頁數(shù)應(yīng)填寫每份文件起始頁編號，最后一個(gè)文件填寫文件的起止頁編號，按件裝訂的，應(yīng)填寫每份文件的頁數(shù)。 案卷封面檔號由“全宗號（風(fēng)電場代號）”、“類目號（工程代號）”、“分類 號”、“案卷號”構(gòu)成。企業(yè)自行管理檔案的可不設(shè)代號，檔號此項(xiàng)為空。 案卷裝訂 案卷裝訂應(yīng)美觀牢固，宜采用不銹鋼釘或三孔一線關(guān)符合GB/T11822的規(guī)定。 案卷裝訂可裝訂成卷，或以件為單位裝訂裝盒。按件裝訂的應(yīng)在每份文件首頁上端空白處加蓋檔號章，按GB/T11822的規(guī)定填寫檔號章。 超出卷盒的科技文件應(yīng)按A4紙規(guī)格折疊裝盒，圖紙可不裝訂。7 照片與電子文件的整理 照片的整理 照片整理應(yīng)保持照片之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)分不同的價(jià)值，