【正文】 本 質(zhì) 安 全 管 理 體 系風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 手 冊(cè)SDDLTESC202201Ⅰ/ O中國(guó)神華神東煤炭分公司大柳塔煤礦二零一三年一月編 制 說(shuō) 明為了有效控制煤礦事故的發(fā)生，廣大員工通過(guò)對(duì)本單位在生產(chǎn)活動(dòng)和生產(chǎn)系統(tǒng)中存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)出危險(xiǎn)源，制定相應(yīng)措施對(duì)其進(jìn)行消除、減少、控制，以實(shí)現(xiàn)煤礦人機(jī) 環(huán)管系統(tǒng)的最佳匹配，在年度基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，1 月份組織了風(fēng)險(xiǎn)源全面再辨識(shí)，形成本《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》 。本手冊(cè)主要包含風(fēng)險(xiǎn)概述、工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、煤礦系統(tǒng)評(píng)估、煤礦重大危險(xiǎn)源評(píng)估、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制、升降級(jí)管理等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理主要運(yùn)用工作任務(wù)分析法和事故機(jī)理分析法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，確定危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)，監(jiān)測(cè)預(yù)警和控制，預(yù)防事故的發(fā)生。按照工作任務(wù)分析法辨識(shí)危險(xiǎn)源，首先以清單的形式列出本單位所有的工作任務(wù)及每項(xiàng)任務(wù)的具體工序，辯識(shí)出煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的人、機(jī)、環(huán)、管四類(lèi)危險(xiǎn)源。利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)值（風(fēng)險(xiǎn)值=事故發(fā)生的可能性事故可能造成的損失）并將風(fēng)險(xiǎn)劃分為 5 個(gè)等級(jí)。對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行定期、動(dòng)態(tài)和實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，根據(jù)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和實(shí)際發(fā)生頻率按照 5 個(gè)預(yù)警等級(jí)進(jìn)行預(yù)警，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。同時(shí)根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行再次評(píng)價(jià)，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行增減與升降級(jí)調(diào)整，從而實(shí)現(xiàn)礦井風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理。運(yùn)用事故機(jī)理分析法對(duì)煤礦常見(jiàn) 8 類(lèi)事故進(jìn)行事故機(jī)理分析，分析出引起事故的直接原因和間接原因，找出控制事故的關(guān)鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理措施或應(yīng)急預(yù)案，切斷事故發(fā)生的因果鏈，達(dá)到控制事故發(fā)生的目的。事故機(jī)理分析法和系統(tǒng)評(píng)估是對(duì)工作任務(wù)分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充完善。目 錄1 礦井風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu) 1 風(fēng)險(xiǎn)管理小組 1 風(fēng)險(xiǎn)管理小組職責(zé) 1 《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》審核簽字 1 2 大柳塔煤礦風(fēng)險(xiǎn)概述 3 危險(xiǎn)源分類(lèi)統(tǒng)計(jì)圖表 4 工作任務(wù)清單 5 風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖 9 3 大柳塔煤礦工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 10 生產(chǎn)通用類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理 10 綜采隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理 54 連采隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理 202 機(jī)電隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理 319 運(yùn)轉(zhuǎn)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理 363 通風(fēng)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理 407 車(chē)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理 467 生產(chǎn)準(zhǔn)備類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理 496 小機(jī)廠(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 522 綜合業(yè)務(wù)管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理 537 生活服務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理 567 駐礦供應(yīng)站風(fēng)險(xiǎn)管理 580 4 大柳塔煤礦重大危險(xiǎn)源評(píng)估 583 瓦斯事故危險(xiǎn)源評(píng)估 583 火災(zāi)事故危險(xiǎn)源評(píng)估 585 頂板事故危險(xiǎn)源評(píng)估 591 水災(zāi)事故危險(xiǎn)源評(píng)估 598 放炮事故危險(xiǎn)源評(píng)估 601 機(jī)械事故危險(xiǎn)源評(píng)估 605 電氣事故危險(xiǎn)源評(píng)估 608 主運(yùn)輸事故危險(xiǎn)源評(píng)估 610 輔助運(yùn)輸事故危險(xiǎn)源辨識(shí) 616 5 大柳塔煤礦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 620 開(kāi)采系統(tǒng) 620 通風(fēng)系統(tǒng) 622 瓦斯防治系統(tǒng) 622 煤塵防治系統(tǒng) 624 防滅火系統(tǒng) 624 防治水系統(tǒng) 623 礦壓監(jiān)測(cè)系統(tǒng) 627 運(yùn)輸系統(tǒng) 628 供配電系統(tǒng) 628 通訊系統(tǒng) 632 人員定位系統(tǒng) 632 監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng) 633 壓風(fēng)自救系統(tǒng) 633 供水施救系統(tǒng) 636 供暖系統(tǒng) 636 環(huán)境保護(hù)系統(tǒng) 637 應(yīng)急避險(xiǎn)系統(tǒng) 638 6 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制和升降級(jí)管理 639 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè) 639 危險(xiǎn)源預(yù)警與控制 642 危險(xiǎn)源增減與升降級(jí)管理 645 1 礦井風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)管理小組組 長(zhǎng)：羅 文副組長(zhǎng)：胡養(yǎng)年成 員：汪騰蛟 王永軍 張小龍 秦 琳 陳蘇社 李建軍 姜 敬 張登山 彭海兵 高登云 馮曉斌 劉玉峰 劉永康 薛 剛 董志超 孫琪鈺 石盤(pán)東 丁紅杰 金旭東 王振東 李小強(qiáng) ?；⑸?王興鋒 王國(guó)靖 郝永錄 姚克濱 呂曉明 呼綠雄 王海軍 李 濤 薛占軍 曹英利 劉建忠 孫延彬 郝曉東 汪海濱 楊建峰 房占峰 劉武衛(wèi) 孫洪亮 白正平 李亞軍 張宏杰 王永忠 范錦華 楊維生 魏 兵 李光榮 張永華 菅喜平 韓元杰 風(fēng)險(xiǎn)管理小組職責(zé) 組 長(zhǎng)：負(fù)責(zé)組織對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》 、 《管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施》進(jìn)行審批。 副組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)組織對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》 、 《管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施》進(jìn)行審核。 成 員：負(fù)責(zé)組織大柳塔煤礦各單位、各部門(mén)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分級(jí)分類(lèi)，并制定管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施及危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警和控制辦法。 負(fù)責(zé)組織各單位、各部門(mén)和承包商對(duì)本單位員工進(jìn)行管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。 負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警和控制，對(duì)各單位、各部門(mén)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、考核。 每年年初組織各單位、各部門(mén)和承包商對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)，并對(duì)危險(xiǎn)源的增減和升降級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。 負(fù)責(zé)組織各單位、各部門(mén)和承包商對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行動(dòng)態(tài)和年度更新。 《 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè) 》 審核簽字評(píng)審負(fù)責(zé)人 評(píng)審時(shí)間 1 月 25 日 評(píng)審方式 會(huì)議評(píng)審 評(píng)審地點(diǎn) 三樓會(huì)議室審 核 日 期 1 月 25 日 批 準(zhǔn) 日 期 1 月 25 日評(píng)審目的 通過(guò)對(duì)所辨識(shí)出的礦井在生產(chǎn)活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程中存在的“人－機(jī)－環(huán)”危險(xiǎn)源是否全面、風(fēng)險(xiǎn)值是否準(zhǔn)確，以及制定的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施是否有效進(jìn)行審定，以有效地減小和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到事故率最低、損失最小的目的。評(píng)審內(nèi)容 《大柳塔煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》（2022 版）《大柳塔煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理表》2022 版參加評(píng)審人員2 大柳塔煤礦風(fēng)險(xiǎn)概述大柳塔煤礦是中國(guó)神華神東煤炭分公司大型骨干礦井之一，在生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中可能存在不同程度的“人－機(jī)－環(huán)－管” 隱患，如果隱患一旦失控，將會(huì)造成一定的損失。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面辨識(shí)出煤礦生產(chǎn)活動(dòng)中各類(lèi)危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)、監(jiān)測(cè)預(yù)警，執(zhí)行相應(yīng)措施，實(shí)現(xiàn)以最小投入將重大風(fēng)險(xiǎn)最小化，預(yù)防事故的發(fā)生。大柳塔煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理小組組織各單位/部門(mén)運(yùn)用工作任務(wù)分析法及事故機(jī)理分析法，對(duì)全礦生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)工作地點(diǎn)的任務(wù)進(jìn)行了危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類(lèi)。全礦工作任務(wù)中，有 310 項(xiàng)存在風(fēng)險(xiǎn)，可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)源共有 3298 個(gè)，利用“ 矩陣法 ”（風(fēng)險(xiǎn)矩陣表如下）從“人－機(jī)－環(huán)－管” 方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)和排序，其中重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù) 56 項(xiàng)、中等風(fēng)險(xiǎn)任務(wù) 195 項(xiàng)、一般風(fēng)險(xiǎn)任務(wù) 59 項(xiàng)（見(jiàn)大柳塔煤礦工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)圖表） 。人員方面的危險(xiǎn)源有 2549 個(gè)，機(jī)器設(shè)備方面的危險(xiǎn)源有 488 個(gè)，環(huán)境方面的危險(xiǎn)源有 185 個(gè)，管理方面的危險(xiǎn)源有 76 個(gè)（見(jiàn)大柳塔煤礦危險(xiǎn)源分類(lèi)統(tǒng)計(jì)圖、表） 。風(fēng)險(xiǎn)矩陣表 損 失風(fēng)險(xiǎn)矩陣中等風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ級(jí))重大風(fēng)險(xiǎn) (Ⅳ級(jí))特別重大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅴ 級(jí)) 有效類(lèi)別 賦值 人員傷害程度及范圍 由于傷害估算的損失 （元）6 12 18 24 30 36A 6 多人死亡 500 萬(wàn)以上5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100 萬(wàn)到 500 萬(wàn)之間4 8 12 16 20 24 C 4 多人受?chē)?yán)重傷害 10 萬(wàn)到 100 萬(wàn)3 6 9 12 15 18一般風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))D 3 一人受?chē)?yán)重傷害 1 萬(wàn)到 10 萬(wàn)2 4 6 8 10 12E 2 一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害 2022 到 1 萬(wàn)1 2 3 4 5 6低風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ 級(jí) ) F 1 一人受輕微傷害 0 到 2022L K J I H G 有效類(lèi)別 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分1 2 3 4 5 6 賦值 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 備注不可能 很少 低可能 可能發(fā)生 能發(fā)生 時(shí)有發(fā)生 發(fā)生的可能性 3036 特別重大風(fēng)險(xiǎn) Ⅴ級(jí)1825 重大風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ級(jí)916 中等風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ級(jí)估計(jì)從不發(fā)生10 年以上可能發(fā)生一次10 年內(nèi)可能發(fā)生一次5 年內(nèi)可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1 年內(nèi)能發(fā)生 10 次或以上發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)38 一般風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ級(jí)1/100 年 1/40 年 1/10 年 1/5 年 1/1 年 ≥10/1 年 發(fā)生頻率量化 12 低風(fēng)險(xiǎn) Ⅰ級(jí) 危險(xiǎn)源分類(lèi)統(tǒng)計(jì)圖表序 號(hào) 單 位 分 類(lèi) 人 機(jī) 環(huán) 管 合 計(jì)1通 用 類(lèi) 189411612572綜 采 隊(duì) 6801505938923連 采 隊(duì) 50653806034運(yùn) 轉(zhuǎn) 隊(duì) 27630603125機(jī) 電 隊(duì) 217171042486通 風(fēng) 隊(duì) 213271602567車(chē) 隊(duì) 1591281873128小 機(jī) 廠(chǎng) 10 2101049準(zhǔn) 備 類(lèi) 14920221810管 理 類(lèi) 658105013254948185763298大 柳 塔 煤 礦 危 險(xiǎn) 源 分 類(lèi) 統(tǒng) 計(jì) 表合 計(jì) 工作任務(wù)清單 重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)清單重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)清單（Ⅳ級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 18～25）——56 項(xiàng)序號(hào) 任務(wù)名稱(chēng) 風(fēng)險(xiǎn)值 序號(hào) 任務(wù)名稱(chēng) 風(fēng)險(xiǎn)值1 割煤 24 29 使用快速掘進(jìn)連采機(jī)割煤 202 連采機(jī)復(fù)雜區(qū)域掘進(jìn) 24 30 快速掘進(jìn)連采機(jī)檢修 203 電氣設(shè)備檢修 20 31 快速掘進(jìn)連采機(jī)在空頂下故障停機(jī) 204 工作面過(guò)特殊地段 20 32 移動(dòng)變電站停電 205 兩巷超前支護(hù) 20 33 高低壓電纜敷設(shè)與電氣設(shè)備連接 206 設(shè)備列車(chē)管理 20 34 更換 CST 207 單軌吊的拆、安 20 35 操作和檢查破碎機(jī)運(yùn)行 208 三機(jī)檢修 20 36 皮帶接頭巡檢和日常維護(hù) 209 支架檢修 20 37 更換膠帶機(jī)減速器 2010 采煤機(jī)檢修 20 38 車(chē)輛運(yùn)行管理 2011 更換采煤機(jī)行走箱 20 39 裝載機(jī)運(yùn)行 2012 更換轉(zhuǎn)載機(jī)刮板鏈 20 40 綜采工作面上隅角一氧化碳超限處理 2013 拉移變 20 41 瓦斯（風(fēng)）電閉鎖試驗(yàn) 2014 監(jiān)護(hù)轉(zhuǎn)載機(jī)運(yùn)行 20 42 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估及檢查 1815 處理支架倒架 20 43 電氣焊作業(yè) 1816 處理大采高片幫煤 20 44 爆破作業(yè) 1817 連采機(jī)割煤 20 45 更換采煤機(jī)滾筒及搖臂、滾筒油封 1818 使用遙控器操作連采機(jī) 20 46 運(yùn)煤車(chē)運(yùn)煤 1819 回采 20 47 27 型連采機(jī)割煤 1820 處理連采機(jī)在空頂下故障停機(jī) 20 48 主通風(fēng)機(jī)檢修 1821 梭車(chē)運(yùn)煤 20 49 主通風(fēng)機(jī)啟動(dòng) 1822 給料破碎機(jī)運(yùn)行 20 50 焊接煤倉(cāng)漏斗 1823 連采機(jī)檢修 20 51 上隅角瓦斯日常管理 1824 行走液壓支架運(yùn)行 20 52 綜采工作面上隅角瓦斯超限處理 1825 行走液壓支架檢修 20 53 通風(fēng)設(shè)施設(shè)檢查維護(hù) 1826 變電所停電作業(yè) 20 54 操作規(guī)程的編寫(xiě)與落實(shí) 1827 變電所送電作業(yè) 20 55 作業(yè)規(guī)程的編寫(xiě)與落實(shí) 1828 變電所檢修 20 56 設(shè)備整機(jī)通電試驗(yàn) 18 中等風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)清單：中等風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)清單（Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 9～16 ）——195 項(xiàng)序號(hào) 任務(wù)名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)值 序號(hào) 任務(wù)名稱(chēng) 風(fēng)險(xiǎn)值 序號(hào) 任務(wù)名稱(chēng) 風(fēng)險(xiǎn)值1 起吊作業(yè) 16 66 處理溜槽內(nèi)的大塊煤 12 131 皮帶件、水管的拆除 122 空壓機(jī)的使用與移動(dòng) 16 67 處理支架壓死 12 132 處理架前大塊煤 123 生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作 16 68 處理電纜漏電 12 133 安裝風(fēng)門(mén) 124 開(kāi)機(jī)前的準(zhǔn)備工作 16 69 搖測(cè)絕緣 12 134 安裝隔爆水袋 125 端頭單體回撤 16 70 安裝開(kāi)關(guān) 12 135 打風(fēng)障 126 更換轉(zhuǎn)載機(jī)機(jī)尾鏈輪 16 71 低采高工作面人員在架前行走 12 136 拆密閉 127 控制臺(tái)操作 16 72 采煤機(jī)電纜掉向 12 137 機(jī)（車(chē)）載斷電儀的調(diào)校 128 工作面初次來(lái)壓 16 73 綜采機(jī)尾頂板破碎防治 12 138 防滅火 129 探底煤 16 74 綜采工作面消防、通訊、監(jiān)測(cè)設(shè)備的配置 12 139 旺采工作面采空區(qū)及盲巷管理 1210 刮板輸送機(jī)運(yùn)行 16 75 連采機(jī)開(kāi)機(jī)前準(zhǔn)備工作 12 140 攪拌混凝土 1211 安裝、延伸連采工作面膠帶輸送機(jī) 16 76 掘進(jìn)支巷 12 141 管路拆裝 1212 梭車(chē)檢修 16 77 錨桿機(jī)檢修 12 142 兩幫支護(hù) 1213 連采設(shè)備搬家倒面 16 78 鏟車(chē)檢修 12 143 頂板離層儀的安設(shè) 1214 主要通風(fēng)機(jī)切換運(yùn)行 16 79 運(yùn)煤車(chē)檢修 12 144 管理評(píng)審 1215 車(chē)輛接送人員 16 80 連采工作面給料破碎機(jī)檢修 12 145 安全技術(shù)措施的制定與落實(shí) 1216 車(chē)輛運(yùn)送貨物 16 81 連采工作面電氣設(shè)備檢修 12 146 安全生產(chǎn)管理制度制定與落實(shí) 1217 檢查車(chē)輛電路、電氣系統(tǒng) 16 82 連采工作面膠帶輸送機(jī)檢修 12 147 “一通三防”管理 1218 牽引車(chē)輛 16 83 連采工作面供電 12 148 外委工程驗(yàn)收檢查 1219 采空區(qū)排矸 16 84 組合移變 12 149 生產(chǎn)調(diào)度 1220 車(chē)輛運(yùn)送火工品 16 85 連采工作面通風(fēng) 12 150 集中控制 1221 密閉砌筑 16 86 供排水管路安裝 12 1