【正文】 供應(yīng)商質(zhì)量管理要求格力電器（重慶）有限公司格力電器重慶有限公司 發(fā)布2009年7月48 / 49修訂履歷：日期編制/修改人版本號(hào)2008830績(jī)效管理部外管科2009722績(jī)效管理部外管科本文件由格力電器重慶有限公司績(jī)效管理部（以下簡(jiǎn)稱格力（重慶）績(jī)管部）控制和保存。所有變動(dòng)和/或修正必須經(jīng)過批準(zhǔn)。格力（重慶）供應(yīng)商質(zhì)量管理要求，是格力（重慶）對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量方面最基本的要求，也是格力（重慶）合格供應(yīng)商應(yīng)該遵從的基本原則。格力核心價(jià)值觀：企業(yè)愿景：締造全球領(lǐng)先的空調(diào)企業(yè)，成就格力百年的世界品牌企業(yè)使命：弘揚(yáng)工業(yè)精神，追求完美質(zhì)量，提供專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造舒適環(huán)境企業(yè)精神：忠誠、友善、勤奮、進(jìn)取質(zhì)量方針：追求完美質(zhì)量，打造百年企業(yè)八嚴(yán)方針：嚴(yán)格的制度、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑O(shè)計(jì)、嚴(yán)肅的工藝、嚴(yán)厲的標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)密的服務(wù)、嚴(yán)明的教育、嚴(yán)正的考核、嚴(yán)重的處罰目 錄前言 ……………………………………………………………………………………………… 1 第一章 質(zhì)量管理體系要求 …………………………………………………………………… 3第二章 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程質(zhì)量控制要求 ………………………………………………………… 5 第一節(jié) 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段 ……………………………………………………………… 5 第二節(jié) 樣件試制階段 ……………………………………………………………… 7 第三節(jié) 小批試產(chǎn)階段 ……………………………………………………………… 9 第四節(jié) 批量生產(chǎn)階段 ……………………………………………………………… 13第三章 控制計(jì)劃管理 ………………………………………………………………………… 19第四章 客戶投訴管理 ………………………………………………………………………… 20第五章 二級(jí)分供方管理 ……………………………………………………………………… 22附錄1：名詞解釋 ……………………………………………………………………………… 24附錄2：供應(yīng)商需向格力提交資料一覽表 …………………………………………………… 26附錄3：整改前后產(chǎn)品標(biāo)識(shí)要求 ……………………………………………………………… 27前 言：為幫助供應(yīng)商充分理解格力的質(zhì)量方針和質(zhì)量要求，并可參照本手冊(cè)開展產(chǎn)品質(zhì)量策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)格力對(duì)供應(yīng)商的有效管理和支持，推動(dòng)雙方的共同進(jìn)步，特編制本手冊(cè)。：本手冊(cè)適用于格力電器（重慶）有限公司的潛在或既有合格供應(yīng)商。對(duì)于在珠?？偛颗抗┴浀墓?yīng)商產(chǎn)品直接引入重慶公司的，在重慶格力仍需對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行試用，同時(shí)要求供應(yīng)商按照本手冊(cè)進(jìn)行自查自糾和提交資料。對(duì)于格力外協(xié)供應(yīng)商，請(qǐng)參考本手冊(cè)執(zhí)行。“生產(chǎn)準(zhǔn)備階段”和“二級(jí)分供方”質(zhì)量控制要求部分條款可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。：《質(zhì)量保證協(xié)議第二部分：產(chǎn)品質(zhì)量要求》、工藝技術(shù)文件、圖紙、樣件、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)以及據(jù)此要求所涉及的相關(guān)文件和資料，在本手冊(cè)中統(tǒng)稱為“格力質(zhì)量技術(shù)要求”。、圖紙、工藝管理規(guī)范、產(chǎn)品控制計(jì)劃（詳見第三章）以及據(jù)此形成的相關(guān)文件和資料。,如果涉及到國際、國家或行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí),則必須滿足這些標(biāo)準(zhǔn)（當(dāng)要求有差異時(shí)，以較高要求的一方為準(zhǔn)）。、安全以及法規(guī)項(xiàng)目，有強(qiáng)制性要求的，則必須通過國家強(qiáng)檢項(xiàng)目的認(rèn)證。“零”缺陷，供應(yīng)商承擔(dān)不斷提升質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品質(zhì)量一致性的責(zé)任。、先進(jìn)先出的管理職責(zé)。供應(yīng)商在對(duì)《供應(yīng)商與格力相互質(zhì)量關(guān)系圖》（圖1）的整個(gè)流程充分理解的基礎(chǔ)上，開展質(zhì)量保證活動(dòng)。涉及PPAP要求的，以格力下發(fā)的最新要求為準(zhǔn)。 供應(yīng)商向格力提供必要的資料、數(shù)據(jù)，是為了表明供應(yīng)商充分地理解了格力的質(zhì)量要求，使格力能準(zhǔn)確地評(píng)估供應(yīng)商是否具有持續(xù)、穩(wěn)定生產(chǎn)的能力，以針對(duì)性地采取管理扶持和技術(shù)支持工作。因此，供應(yīng)商必須承諾提供的信息真實(shí)有效，并愿擔(dān)因信息提供不實(shí)給格力造成的所有損失。新供應(yīng)商在向格力采購部提交工廠基本資料（附表1：新供方調(diào)查表和附表2相關(guān)證明文件），并經(jīng)績(jī)管部資料評(píng)審合格后，方可收到格力采購部下發(fā)的質(zhì)量技術(shù)要求。注：紅色虛線部分僅適用于新供方引入或既有合格供方提供不同于當(dāng)前產(chǎn)品類別時(shí)，如從變壓器拓展到電機(jī)。圖1 供應(yīng)商與格力質(zhì)量關(guān)系圖第一章 質(zhì)量管理體系要求確保供應(yīng)商圍繞客戶要求，按照PDCA的管理思路（圖2），以過程管理模式為產(chǎn)品質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)提供制度支持（圖3）。圖2 PDCA循環(huán)管理改善圖圖3 以過程方式為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式 供應(yīng)商必須確保已按ISO 9001:2008要求建立了質(zhì)量體系，并通過了資質(zhì)好、信譽(yù)高的第三方認(rèn)證。，定期在產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理體系的方向和價(jià)值觀進(jìn)行內(nèi)部溝通，并提供質(zhì)量管理活動(dòng)開展所需的必要資源。，從公司領(lǐng)導(dǎo)到作業(yè)人員均有明確的質(zhì)量職責(zé)。，全權(quán)代表供應(yīng)商處理與格力的質(zhì)量相關(guān)事務(wù)。：（1）對(duì)口與格力進(jìn)行質(zhì)量方面的溝通，確保質(zhì)量事宜得到及時(shí)、有效的處理。（2）負(fù)責(zé)格力反饋質(zhì)量問題在要求期限內(nèi)的整改跟進(jìn)和效果落實(shí)。（3）負(fù)責(zé)所有提交給格力的文件、表單的確認(rèn)和管理。：（1）應(yīng)具備充分的能力勝任該工作，包括對(duì)外代表公司和對(duì)內(nèi)工作推進(jìn)的能力。（2）格力默認(rèn)供應(yīng)商提交的“新供方調(diào)查表”中的“對(duì)口聯(lián)系人員”即為供應(yīng)商指定的質(zhì)量負(fù)責(zé)人。后續(xù)人員的變更，供應(yīng)商必須及時(shí)書面知會(huì)格力績(jī)效管理部。，不斷驅(qū)動(dòng)質(zhì)量體系能持續(xù)改進(jìn)（以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)形式體現(xiàn)）。，以轉(zhuǎn)化并更新為內(nèi)部質(zhì)量目標(biāo)和要求。，分析、制定、更新和定期評(píng)審內(nèi)部質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)已包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所有過程控制和售后質(zhì)量的控制，包括售后故障率、一次交驗(yàn)合格率、傳遞不良率、報(bào)廢率、返工率等。，有實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、改進(jìn)的行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行了追蹤、分析、改進(jìn)和考評(píng)。，對(duì)質(zhì)量目標(biāo)、行動(dòng)計(jì)劃和質(zhì)量問題進(jìn)行檢討、追蹤，參與會(huì)議的人員應(yīng)包括技術(shù)、工藝、設(shè)備、生產(chǎn)、質(zhì)量、人力資源管理等，對(duì)會(huì)議改善決議有執(zhí)行追蹤，并得到閉環(huán)。，每月定期編制質(zhì)量月報(bào)（格力有要求時(shí)提交），包括但不限于總體質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況、格力質(zhì)量投訴、生產(chǎn)過程異常問題、關(guān)鍵原材料/零部件質(zhì)量狀況等。其中，對(duì)于目標(biāo)的達(dá)成要橫向（按班組）、縱向（按月份）對(duì)比，發(fā)現(xiàn)差異，體現(xiàn)趨勢(shì)；對(duì)于質(zhì)量問題的分析必須找到根本原因，并形成行之有效的糾正預(yù)防措施。，年度體系內(nèi)審需進(jìn)行二次以上，內(nèi)審覆蓋所有方面的過程，包括售后投訴。審核活動(dòng)有領(lǐng)導(dǎo)層參與，審核人員由不同部門人員組成。 內(nèi)、外部審核發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)得到及時(shí)有效閉環(huán)，無重復(fù)發(fā)生。，在績(jī)管部資料評(píng)審合格后，通知供應(yīng)商在工廠內(nèi)依據(jù)質(zhì)量體系內(nèi)審要求成立審核小組，按照附表3標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐項(xiàng)審核，形成“供應(yīng)商自評(píng)報(bào)告”，連同對(duì)于審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的“立即行動(dòng)改善計(jì)劃”（附表4）提交績(jī)管部?？?jī)管部根據(jù)供方自評(píng)結(jié)果安排實(shí)地評(píng)審，對(duì)于實(shí)地評(píng)審結(jié)果與自評(píng)結(jié)果差異懸殊的，有權(quán)直接取消開發(fā)資格。，應(yīng)留下相關(guān)記錄，并用于統(tǒng)計(jì)分析，形成下一階段的“立即行動(dòng)改善計(jì)劃”，格力有要求時(shí)提交。第二章 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程質(zhì)量控制要求確保供應(yīng)商提供的新產(chǎn)品在批量生產(chǎn)前即滿足格力要求，以及批量供貨后的產(chǎn)品變更在格力受控條件下實(shí)施（圖4）。圖4 產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)現(xiàn)過程圖第一節(jié) 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段該階段是供應(yīng)商在樣件試制前與格力所進(jìn)行的有關(guān)技術(shù)/質(zhì)量交流、工藝設(shè)計(jì)、進(jìn)度管理及信息傳遞等活動(dòng)。為確保供應(yīng)商充分理解了格力的質(zhì)量技術(shù)及采購進(jìn)度要求，供應(yīng)商應(yīng)在此階段做好以下工作：供應(yīng)商收到我司提供的客戶要求清單CRL（附表5）及相關(guān)附件（或質(zhì)量技術(shù)更改文件）后，應(yīng)組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量、工藝、生產(chǎn)、采購等相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括： 格力質(zhì)量技術(shù)要求是否統(tǒng)一和明確，對(duì)于涉及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)引用的，是否已具備相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。 對(duì)于該產(chǎn)品涉及到的國際、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)環(huán)保、安全和法律要求是否完全具備，而且是最新的。 對(duì)于以上要求是否完全清楚和理解，要求細(xì)到每一個(gè)尺寸及公差，每一個(gè)批注等。，理解產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量特性，清楚如果這些關(guān)鍵質(zhì)量特性沒有滿足要求可能發(fā)生的后果。 對(duì)于該產(chǎn)品的同類產(chǎn)品在過去的生產(chǎn)過程中，在廠內(nèi)和客戶反饋的所有質(zhì)量問題及采取的糾正預(yù)防措施。 工廠是否具備設(shè)計(jì)、生產(chǎn)該產(chǎn)品的能力，包括原（輔）材料、設(shè)備、人員、檢測(cè)手段等，必要時(shí)通過現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。評(píng)審之后要求形成記錄，以“客戶評(píng)審要求記錄表”（附表6）格式反饋格力績(jī)管部確認(rèn)。，并建立接收、發(fā)放、使用及回收記錄,確保雙方標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。交流的主要目的是進(jìn)一步明確該產(chǎn)品的功能、特性，制造、工藝要求及質(zhì)量控制要求，因此要求供應(yīng)商質(zhì)量、設(shè)計(jì)、工藝及制造負(fù)責(zé)人必須參加。在供應(yīng)商內(nèi)部的質(zhì)量技術(shù)評(píng)審前后，供應(yīng)商應(yīng)適時(shí)安排與格力進(jìn)行質(zhì)量技術(shù)交流；當(dāng)評(píng)審后存在不符合或不明確的項(xiàng)目時(shí)，這種交流是必須的。交流會(huì)的日期由供應(yīng)商聯(lián)系格力績(jī)管部確定。 交流內(nèi)容包括但不限于以下： 、功能和特性（制造精度、制造方法等）、檢測(cè)設(shè)備配置（輔）材料及外協(xié)件的采購 交流的會(huì)議記錄作為雙方后續(xù)工作開展的依據(jù)，對(duì)于交流最終達(dá)成的結(jié)果，由雙方在“客戶要求評(píng)審記錄表”上確認(rèn)。 同樣的客戶要求評(píng)審和質(zhì)量技術(shù)交流適用于供應(yīng)商與二級(jí)分供方的生產(chǎn)準(zhǔn)備階段的確認(rèn)事宜。“客戶要求評(píng)審記錄表”經(jīng)格力確認(rèn)后，將作為后續(xù)設(shè)計(jì)開發(fā)依據(jù)，原則上不允許調(diào)整。特殊情況需調(diào)整的，按照本手冊(cè)第二章第四節(jié)第2條變更管理?xiàng)l款實(shí)施。 交流確認(rèn)后，要求供應(yīng)商形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)要求（如產(chǎn)品圖紙、模具/工裝圖紙、原（輔）材料選用規(guī)格/使用定額等，下同）和工藝設(shè)計(jì)要求，即樣件“過程流程圖”（附表7）和樣件“控制計(jì)劃”（附表8）。注：工藝設(shè)計(jì)基本要求（1）掌握產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)要求,根據(jù)質(zhì)量技術(shù)要求設(shè)計(jì)工藝。（2）準(zhǔn)確掌握產(chǎn)品的加工精度要求，確保設(shè)計(jì)出能滿足其過程能力的工藝，達(dá)到并維持要求的質(zhì)量水平。（3）要對(duì)類似產(chǎn)品以往的不良記錄進(jìn)行調(diào)查，以便從工藝設(shè)計(jì)到實(shí)際批量生產(chǎn)過程中能實(shí)施預(yù)防工作（如防錯(cuò)手段的應(yīng)用）。（4）要對(duì)工序（過程）間的物流方式進(jìn)行設(shè)計(jì)，防止生產(chǎn)過程中混料發(fā)生。（5）要對(duì)產(chǎn)品周轉(zhuǎn)、運(yùn)輸過程、包裝方式等進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)估確認(rèn)。4 進(jìn)度管理要求為了能在格力要求的期限內(nèi)完成產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)和試產(chǎn)量產(chǎn)，供應(yīng)商必須按要求對(duì)工裝夾具、模具、機(jī)器設(shè)備的準(zhǔn)備、標(biāo)準(zhǔn)類文件的制訂、操作人員的培訓(xùn)及生產(chǎn)日程的準(zhǔn)備等進(jìn)行全面的管理，編制計(jì)劃進(jìn)度表或日程管理流程圖等對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行管理控制，務(wù)必在量產(chǎn)前做好生產(chǎn)的所有準(zhǔn)備工作。5 信息傳遞所有信息，如質(zhì)量、工藝交流時(shí)確定的管理項(xiàng)目、檢查項(xiàng)目變更等，供應(yīng)商都必須以書面通知的形式及時(shí)的傳遞到格力績(jī)管部和內(nèi)部涉及的相關(guān)部門。第二節(jié) 樣件試制階段該階段是通過產(chǎn)品試制確認(rèn)供應(yīng)商的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)能力的階段，特點(diǎn)是單件式生產(chǎn)（標(biāo)準(zhǔn)件供應(yīng)商已經(jīng)成熟生產(chǎn)的產(chǎn)品除外）。 文件類要求 設(shè)備類要求、夾具、模具、檢具的驗(yàn)證符合要求，如材質(zhì)、尺寸等。，滿足產(chǎn)品外觀、尺寸、性能需要。，滿足格力產(chǎn)品質(zhì)量控制、檢驗(yàn)要求。檢測(cè)設(shè)備已定期校準(zhǔn)，并有效。 人員類要求。，并能獨(dú)立檢測(cè)。 樣件試制前必須向格力采購部確認(rèn)樣件提交數(shù)量。 原（輔）材料、外協(xié)件進(jìn)廠質(zhì)量控制（常規(guī)項(xiàng)目全檢），重點(diǎn)關(guān)注材質(zhì)。當(dāng)供應(yīng)商不具備驗(yàn)證能力時(shí)，應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方進(jìn)行驗(yàn)證，且所有的驗(yàn)證結(jié)論必須是完全合格，無讓步使用的項(xiàng)目、安全、環(huán)保、ROHS有直接影響的二級(jí)分供方原（輔）材料、外協(xié)件有質(zhì)量證明文件(質(zhì)保書)。，按照樣件控制計(jì)劃進(jìn)行操作和檢驗(yàn)，并通過試制工序和產(chǎn)品檢驗(yàn)反饋，不斷修正和完善控制計(jì)劃。，作為后續(xù)更新控制計(jì)劃和質(zhì)量改善的依據(jù)，以及提供格力實(shí)地評(píng)審時(shí)查閱。 樣件檢驗(yàn)，即圖紙上有標(biāo)注的尺寸必須有檢驗(yàn)記錄。對(duì)于多模腔加工產(chǎn)品，要求對(duì)每一模腔產(chǎn)品的全尺寸進(jìn)行檢測(cè)和記錄。當(dāng)供應(yīng)商不具備性能實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Φ模栉杏匈Y質(zhì)的第三方進(jìn)行檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)并出具相應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告。，且檢驗(yàn)結(jié)論必須是符合格力的質(zhì)量技術(shù)要求?！皹蛹睒?biāo)識(shí)。 3 樣件提交及確認(rèn)，應(yīng)附上“送樣檢測(cè)報(bào)告”（附表9），否則格力有權(quán)拒檢。，格力采購部負(fù)責(zé)將檢驗(yàn)報(bào)告?zhèn)鬟f給供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，必要時(shí)知會(huì)格力績(jī)管部安排與格力質(zhì)量技術(shù)人員進(jìn)行交流。 供應(yīng)商在下一次送樣前，必須向格力績(jī)管部提交“整改報(bào)告”（附表10），由格力績(jī)管部評(píng)估整改報(bào)告內(nèi)容，未評(píng)估認(rèn)可的，不予安排再檢驗(yàn)。第三節(jié) 小批試產(chǎn)階段此階段是模擬批量生產(chǎn)的節(jié)拍下，按照試產(chǎn)控制計(jì)劃要求生產(chǎn)產(chǎn)品，目的是驗(yàn)證供應(yīng)商生產(chǎn)一致性保證能力，特點(diǎn)是連續(xù)式生產(chǎn)。小批試產(chǎn)與批量生產(chǎn)的唯一區(qū)別只在于產(chǎn)品的檢驗(yàn)頻次。對(duì)于供應(yīng)商，在接到格力采購部下達(dá)試用訂單后、批量送貨訂單之前組織的生產(chǎn)，即為小批試產(chǎn)階段。1 小批試產(chǎn)前提條件： 樣件委托格力檢驗(yàn)合格。 供應(yīng)商收到格力采購部下達(dá)的試用采購訂單。2 小批試產(chǎn)準(zhǔn)備：供應(yīng)商必須確保在樣品試制階段以及在樣件試制轉(zhuǎn)向小批試產(chǎn)時(shí)，人員、設(shè)備、供方原（輔）材料、外協(xié)件、加工及檢測(cè)方式等變更均得到驗(yàn)證并確認(rèn)，相關(guān)質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（特別是控制計(jì)劃）已經(jīng)固化且具有可操作性，同時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該在小批量過程中繼續(xù)得到完善，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)。 文件類要求、設(shè)備操作和作業(yè)指導(dǎo)文件（輔）材料、外協(xié)件入廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)所有的文件均為最新和受控下發(fā)到使用單位，并適宜地張貼和保管，確保文件完整清楚和便于員工查閱。質(zhì)量控制點(diǎn)應(yīng)在指導(dǎo)文件中醒目地標(biāo)注。用于指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)的文件，應(yīng)盡可能使用圖片，描述簡(jiǎn)單清楚，便于員工理解。 設(shè)備類要求供應(yīng)商應(yīng)確認(rèn)過程中所涉及的生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、工裝、夾具、模具、檢具的有效性得到