股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)范流程圖(已修改)
2025-04-24 04:17 本頁面
【正文】 .. . . ..股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程指引（暫行） 項(xiàng)目搜集創(chuàng)業(yè)投資公司的項(xiàng)目主要有三個來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，投資對象為準(zhǔn)三板企業(yè)、準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。它的特點(diǎn)是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目儲備。 項(xiàng)目初審 項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個工作日內(nèi)，對項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見，編寫《投資價值初步分析報(bào)告》并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。 簽署保密協(xié)議如有需要，在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。 立項(xiàng)申請與立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，由研究員編寫《項(xiàng)目前期調(diào)研報(bào)告》，并由項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《立項(xiàng)審批表》，一同報(bào)公司項(xiàng)目考評會批準(zhǔn)立項(xiàng)。經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。 盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，組織盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目組編寫完整的《投資建議書》。盡職調(diào)查一般應(yīng)在二十個工作日內(nèi)完成。 投資決策委員會審查董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對票各占1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會重新決策。 簽訂投資協(xié)議投資決策委員會審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。 對項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》；b、參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成《會議紀(jì)錄》；c、每季度對企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了
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