【正文】 中港第二航務(wù)工程局績效考核管理制度（討論稿）北大縱橫管理咨詢公司二零零五年九月50 / 58目 錄第一章 總則 1第二章 考核組織管理 1第三章 考核方法 1第四章 目標(biāo)管理 7第五章 季度考核 9第六章 年度考核 13第七章 申訴及其處理 17第八章 附則 19附件一：管理績效考核指標(biāo)評定表 20附件二：周邊績效考核指標(biāo)評定表 21附件三：部門周邊績效考核交叉表 22附件四：員工態(tài)度考核指標(biāo)評定表 23附件五：員工能力考核指標(biāo)評定表 24附件六：績效改進(jìn)計劃書 30附件七：考核表單 31附件八：績效考核流程 46附件九：考核申訴流程及表格 47第一章 總則為了促進(jìn)中港第二航務(wù)工程局（以下簡稱“二航局”）的管理規(guī)范化、現(xiàn)代化，建立科學(xué)的績效管理體系，充分發(fā)揮每位員工的積極性和創(chuàng)造性，提高二航局整體經(jīng)營業(yè)績而制定并實(shí)施《中港第二航務(wù)工程局績效考核管理制度》（以下簡稱“本管理制度”）。第一條 適用范圍本管理制度適用于除局領(lǐng)導(dǎo)以外的所有人員，包括各部門正副職及以下的所有人員；二航局分/子公司經(jīng)營班子考核參見《中港第二航務(wù)工程局年薪制考核辦法》；項(xiàng)目部管理人員考核參見《中港第二航務(wù)工程局項(xiàng)目部考核辦法》。第二條 考核目的(一) 基于未來，持續(xù)改進(jìn)?？己说哪康牟粌H僅在于根據(jù)結(jié)果獎優(yōu)罰劣，更重要的是在于不斷地牽引員工持續(xù)地改進(jìn)未來的工作；(二) 建立良好的企業(yè)價值評價體系，努力實(shí)現(xiàn)科學(xué)的評估價值，合理分配價值，從而驅(qū)動員工積極創(chuàng)造價值，形成良性循環(huán)；(三) 通過客觀評價員工的工作績效、態(tài)度和能力，幫助員工提升自身工作水平和能力，從而有效提升二航局整體績效，實(shí)現(xiàn)二航局發(fā)展戰(zhàn)略與人力資源戰(zhàn)略；(四) 通過績效考核促進(jìn)上下級之間的溝通和各部門之間的相互協(xié)作，增進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作精神。第三條 考核原則(一) 與二航局戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配；(二) 以提高員工績效為導(dǎo)向；(三) 定性與定量考核相結(jié)合；(四) 多角度考核；(五) 公平、公正、公開。第四條 考核用途考核結(jié)果的用途主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(一) 薪酬分配；(二) 職務(wù)晉升；(三) 崗位調(diào)動；(四) 員工培訓(xùn)。第五條 考核結(jié)果(一) 考核結(jié)果有優(yōu)、良、中、基本合格、不合格五個等級；(二) 季度考核結(jié)果直接影響本季度的績效工資，間接影響年度考核結(jié)果；年度考核結(jié)果主要作為職務(wù)升降、工資等級升降、年度績效獎金發(fā)放、聘任職稱、培訓(xùn)等工作的依據(jù)。第二章 考核組織管理第六條 組織構(gòu)成二航局考核體系的組織構(gòu)成包括考核與薪酬委員會、人事勞動處、企業(yè)策劃處、各部門正職。第七條 考核與薪酬委員會及其職責(zé)考核與薪酬委員會是二航局考核的最高決策機(jī)構(gòu)，由二航局高層、人事勞動處部長組成，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)二航局的考核管理工作，主要承擔(dān)以下職責(zé)：(一) 考核管理制度及相關(guān)制度制定、修訂的審批；(二) 議定二航局局總部的績效管理體系和薪酬體系；提出二航局局總部高層管理人員的薪酬建議；(三) 決定二航局局總部的總體績效目標(biāo)，負(fù)責(zé)對二航局局總部考核與薪酬制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；(四) 直接受理中層管理人員的考核申訴；(五) 最終處理一般員工的考核申訴；(六) 最終考核結(jié)果的審定；(七) 最終綜合權(quán)衡調(diào)節(jié)整體考核結(jié)果。(八) 局長辦公會授權(quán)的其他事項(xiàng)。 第八條 企業(yè)策劃處及其考核職責(zé)(一) 負(fù)責(zé)制定二航局與部門的績效指標(biāo)體系，組織將企業(yè)的策略行動方案及績效目標(biāo)達(dá)成共識；(二) 根據(jù)二航局年度方針目標(biāo)制定各部門當(dāng)年績效考核目標(biāo)，負(fù)責(zé)下達(dá)部門工作計劃，并對各部門工作的完成情況進(jìn)行考核；(三) 在考核周期內(nèi)全程參與各部門目標(biāo)值的商定、變更和管理；(四) 負(fù)責(zé)對各部門考核評分；(五) 會同人事勞動處對各部門考核過程進(jìn)行監(jiān)督與檢查；(六) 履行其他與考核相關(guān)的、應(yīng)由企業(yè)策劃處履行的職責(zé)。第九條 人事勞動處及其考核職責(zé)二航局人事勞動處作為考核與薪酬委員會的日常辦公機(jī)構(gòu)，同時也是二航局考核工作的具體組織與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職責(zé)：(一) 擬訂二航局的績效考核管理制度；(二) 收集二航局內(nèi)部對考核工作的反饋意見，并加以分類、匯總、分析，以修訂和完善二航局的績效考核管理制度；(三) 對各部門進(jìn)行各項(xiàng)考核工作的培訓(xùn)與指導(dǎo)，協(xié)助建立各崗位考核標(biāo)準(zhǔn)；(四) 對各部門的考核過程進(jìn)行監(jiān)督與檢查，對考核過程中不規(guī)范行為進(jìn)行糾正、指導(dǎo)與處罰；(五) 匯總統(tǒng)計考核評分結(jié)果，并撰寫二航局績效考核報告；(六) 調(diào)節(jié)、處理各級人員關(guān)于考核申訴的具體工作；(七) 對各部門的季度、年度以及大小修考核工作情況進(jìn)行通報；(八) 建立員工考核檔案，作為績效工資和年度績效獎金發(fā)放、崗位工資檔級調(diào)整、職務(wù)升降、崗位調(diào)動等的依據(jù)；(九) 根據(jù)對考核結(jié)果的分析結(jié)論，制定對員工的培訓(xùn)計劃，并組織實(shí)施；(十) 履行其他與考核相關(guān)的、應(yīng)由人事勞動處履行的職責(zé)。第十條 各部門正職的考核職責(zé)（一）負(fù)責(zé)本部門考核工作的具體組織及監(jiān)督管理；（二）負(fù)責(zé)對本部門考核工作中不規(guī)范行為進(jìn)行糾正和處罰；（三）負(fù)責(zé)幫助本部門員工制定工作計劃并確定考核標(biāo)準(zhǔn)；（四）負(fù)責(zé)所屬員工的考核評分；（五）負(fù)責(zé)匯總本部門的考核評分；（六）配合人事勞動處協(xié)調(diào)、處理本部門員工的考核申訴；（七）負(fù)責(zé)所屬員工的考核結(jié)果反饋和績效面談，并幫助員工制定改進(jìn)計劃；（八）履行其他與考核相關(guān)的、應(yīng)該由部門正職履行的職責(zé)。第十一條 回避制度企業(yè)策劃處回避對本部門的考核評價，其考核評價工作由企業(yè)策劃處的分管領(lǐng)導(dǎo)或局長負(fù)責(zé)完成，評價結(jié)果交人事勞動處按通常程序流轉(zhuǎn)。第三章 考核方法第十二條 考核周期考核分為季度考核和年度考核。季度考核于每季度結(jié)束后五個工作日內(nèi)完成；年度考核于次年一月十五日前完成。第十三條 考核維度考核維度是對被考核人考核時的不同角度和不同方面，包括績效（包括任務(wù)績效、管理績效和周邊績效）、工作態(tài)度、工作能力三個方面。每一個考核內(nèi)容由相應(yīng)的考核指標(biāo)組成，對不同的考核對象、不同考核周期采用不同的考核指標(biāo)。(一) 績效：包括任務(wù)績效、管理績效和周邊績效，任務(wù)績效是體現(xiàn)本職工作任務(wù)完成的結(jié)果。1. 任務(wù)績效：每個崗位都有對應(yīng)崗位職責(zé)的任務(wù)績效指標(biāo)，任務(wù)績效指標(biāo)分析為關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI），分為以下幾類：1) 財務(wù)效益類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)：效益類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是反映經(jīng)營管理情況的重要財務(wù)數(shù)據(jù)，分別從不同側(cè)面反映經(jīng)營業(yè)績和預(yù)算控制能力，包括利潤總額、自由現(xiàn)金流等。從倡導(dǎo)以利潤為中心、追求效益最大化和全局意識出發(fā)，各層管理人員都應(yīng)考核效益類指標(biāo)；二是成本費(fèi)用控制指標(biāo)，如人工成本、管理和財務(wù)費(fèi)用控制等各類預(yù)算執(zhí)行情況等；2) 管理營運(yùn)類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)：營運(yùn)類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是衡量利用營運(yùn)手段實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的指標(biāo)，主要是保證二航局總部戰(zhàn)略中心、管理中心定位的實(shí)現(xiàn)。分為三類：一是生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)，如工作計劃完成率、任務(wù)完成情況、銷售收入等；二是流程管理類指標(biāo)，主體部門是結(jié)合部門、崗位職責(zé)以及流程，通過對流程關(guān)鍵輸出的過程監(jiān)督，保證三級混和架構(gòu)下流程體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)；三是需要測評或考核確認(rèn)的指標(biāo)，如員工滿意度、客戶滿意度等；3) 風(fēng)險控制類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)：控制類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是局總部重要工作的控制性要求指標(biāo)，主要是保證二航局總部管理控制中心定位的實(shí)現(xiàn)。該類指標(biāo)凡達(dá)到指標(biāo)控制要求的不加分；超過指標(biāo)控制要求的，要按合同約定相應(yīng)扣減綜合業(yè)績分值。主要有三項(xiàng)，即：安全質(zhì)量指標(biāo)，以避免和減少重大事故或損失的發(fā)生；資金管理控制指標(biāo)，以加強(qiáng)對全局資源的整合監(jiān)控能力；投資風(fēng)險控制指標(biāo)，以加強(qiáng)局總部對各項(xiàng)、各類投資安全性的監(jiān)控；4) 組織成長類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)：這方面的指標(biāo)是隨著組織核心能力的增強(qiáng)而逐漸變化的一類指標(biāo)，是保證局總部作為資源中心的指標(biāo)：例如信息化系統(tǒng)的推進(jìn)和維護(hù)指標(biāo)。另一方面，是保證局未來向管理密集型企業(yè)發(fā)展的指標(biāo)，例如各類支撐管理體系和數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和完善效果等；此外還包含如部門工作滿意度、員工技能提升等指標(biāo)。上述具體指標(biāo)可參見《中港集團(tuán)第二航務(wù)工程局崗位任務(wù)績效考核指標(biāo)庫》。2. 管理績效：體現(xiàn)管理人員對下屬的管理和工作指導(dǎo)的績效，具體內(nèi)容詳見附件一：管理績效考核指標(biāo)評定表；3. 周邊績效：體現(xiàn)對相關(guān)部門或相關(guān)崗位服務(wù)的結(jié)果，具體內(nèi)容詳見附件二：周邊績效考核指標(biāo)評定表。周邊績效考核只在業(yè)務(wù)關(guān)系較為密切的部門之間相互進(jìn)行，具體見附件三：部門周邊績效考核交叉表。(二) 工作態(tài)度：指被考核人員對待工作的態(tài)度和工作作風(fēng)，從積極性、協(xié)作性、責(zé)任心和紀(jì)律性等方面考評，具體內(nèi)容詳見附件四：員工態(tài)度考核指標(biāo)評定表；(三) 工作能力：指被考核人完成各項(xiàng)專業(yè)性活動所具備的特殊能力和崗位所需要的素質(zhì)能力。不同考核對象、考核主體，能力考核指標(biāo)不同。能力考核內(nèi)容詳見附件五：員工能力考核指標(biāo)評定表。第十四條 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）(一) KPI制定的要求1. 制定KPI指標(biāo)應(yīng)兼顧二航局長期目標(biāo)和短期利益的結(jié)合；2. KPI的制訂過程是一個從上而下的分解過程，各層級間KPI要體現(xiàn)其與二航局戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向相一致的關(guān)系；3. 在制訂KPI時應(yīng)充分考慮現(xiàn)有的人力資源、設(shè)備資源和其他條件，在符合成本控制的原則下，制定合理的部門KPI值。對需要追加的資源必須明確其來源和需要配合的部門或個人；4. KPI的制訂與過程調(diào)整，均需按規(guī)定進(jìn)行審批。(二) 各級KPI制訂過程目前二航局的KPI主要分為二航局級、部門級和崗位級三個層級。各層級的KPI制訂過程如下：1. 二航局級KPI：由二航局高層管理人員根據(jù)二航局的總體發(fā)展戰(zhàn)略予以制訂；2. 部門級KPI：部門級KPI來源于二航局級KPI，是二航局級KPI指標(biāo)在部門的具體體現(xiàn)和實(shí)施，每個部門都有量化的考核指標(biāo)；3. 崗位KPI：各職位人員根據(jù)部門KPI進(jìn)一步分解，確定崗位的KPI，基本做到每個崗位都有KPI。(三) KPI評價標(biāo)準(zhǔn)1. KPI評價標(biāo)準(zhǔn)是指可對KPI的工作狀態(tài)進(jìn)行測量、通過測量并可判定工作狀態(tài)是否達(dá)到預(yù)期效果的一種有效尺度；2. KPI評價標(biāo)準(zhǔn)主要從時間（效率）、數(shù)量、質(zhì)量和成本四個方面來制定；3. 量化KPI指標(biāo)項(xiàng)的評分方法。量化KPI考核的數(shù)據(jù)可直接收集到，通過計算得出評分。重點(diǎn)是反映考核者的重要業(yè)績目標(biāo)完成情況的評估。量化KPI指標(biāo)目標(biāo)值的單位可能是萬元、百分比或次數(shù)等。量化KPI指標(biāo)項(xiàng)的評分方法有2種：1) 一般的量化KPI指標(biāo)計算采用采用公式計算型；2) 對于難以用上述兩種方法計算的量化KPI指標(biāo)，采用分級評分的方法。4. 對于難以量化的非量化KPI評分方法：1) 非量化KPI考核的內(nèi)容主要是反映一些過程性、難以量化的崗位基本表現(xiàn)的情況。采用的評分方法是工作目標(biāo)完成效果評價；（評分標(biāo)準(zhǔn)詳見表3－1）表3－1：質(zhì)化考核指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)評價等級ABCD超出目標(biāo)達(dá)到目標(biāo)接近目標(biāo)遠(yuǎn)低于目標(biāo)分值區(qū)間100—12080—9960—790—592) 工作目標(biāo)完成效果評價是由直接上級與員工共同商議確定員工在考核期內(nèi)應(yīng)完成的主要工作及其效果，考核期結(jié)束由直接上級根據(jù)所設(shè)定的目標(biāo)進(jìn)行打分評價，是對工作職責(zé)范圍內(nèi)的一些相對長期性，過程性，輔助性，難以量化的關(guān)鍵工作任務(wù)完成情況的考核方法；3) 工作目標(biāo)完成效果評價的設(shè)定主要用于彌補(bǔ)完全量化的關(guān)鍵績效指標(biāo)所不能反映的方面，它能使基層人員對本崗位工作重點(diǎn)有明確認(rèn)識，從而更加全面反映員工的工作表現(xiàn)；4) 工作目標(biāo)完成效果評價的設(shè)定是為了通過過程控制，確保KPI指標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。在不同階段，以及在二航局進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整、KPI指標(biāo)發(fā)生變化時，將做出相應(yīng)調(diào)整，考核的側(cè)重點(diǎn)也有所不同，是一個不斷改進(jìn)、不斷完善的動態(tài)過程。第十五條 任務(wù)績效指標(biāo)的建立(一) 部門任務(wù)績效指標(biāo)的建立1. 每年會計年度結(jié)束前，企業(yè)策劃處按照二航局下年度經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)和部門職責(zé)組織建立各部門年度的KPI指標(biāo)庫，經(jīng)二航局局長辦公會審批通過后下發(fā)給各部門作為下年度各部門工作的目標(biāo)；2. 每季結(jié)束前，各部門正職根據(jù)KPI指標(biāo)庫建立本部門下季度的KPI指標(biāo)，經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)或局長審核同意后交企業(yè)策劃處匯總平衡，并報局長批準(zhǔn)；3. 部門任務(wù)績效指標(biāo)經(jīng)局長審批同意后，在局長辦公會上予以發(fā)布。(二) 崗位任務(wù)績效指標(biāo)的建立1. 考核啟動前，部門直接上級根據(jù)二航局經(jīng)營計劃、被考核人崗位職責(zé)規(guī)定的工作任務(wù)，經(jīng)上下級之間共同協(xié)商，制定被考核人當(dāng)期工作目標(biāo)和工作計劃；2. 將工作計劃和目標(biāo)轉(zhuǎn)化為考核指標(biāo)，其中任務(wù)績效指標(biāo)可從崗位任務(wù)績效指標(biāo)庫中選取，根據(jù)實(shí)際情況，必要時對計分方法、分?jǐn)?shù)上限、數(shù)據(jù)來源等指標(biāo)的屬性加以調(diào)整，報上一級主管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施；3. 工作計劃和考核指標(biāo)的更改需經(jīng)被考核人及其直接上級商定，并報上一級主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，更改方可生效。(三) 選擇KPI的注意事項(xiàng)與原則1. 確定KPI應(yīng)以崗位職務(wù)說明書為基礎(chǔ)，詳細(xì)了解該崗位工作內(nèi)容并找出主要工作；2. 在能夠反映被考評人的所有評價指標(biāo)中，選擇最重要的3－6個最能反映出被考評人業(yè)績的評價指標(biāo)作為KPI指標(biāo)；3. 選擇KPI的原則：一是對工作業(yè)績產(chǎn)生重大影響的工作內(nèi)容，二是占用大量工作時間的工作內(nèi)容。第十六條 任務(wù)績效指標(biāo)設(shè)立的要求(一) 可控性：指標(biāo)必須是考核對象能影響或改變的；(二) 重要性：指標(biāo)項(xiàng)不宜過多，注重于對二航局業(yè)績有直接影響的關(guān)鍵指標(biāo)；(三) 業(yè)績的直接體現(xiàn)：指標(biāo)能直接反映員工業(yè)績，員工很清楚該怎樣努力完成該項(xiàng)指標(biāo)；(四) 衡量性：指標(biāo)能夠測量或具有明確的評價標(biāo)準(zhǔn)，能量化的要盡可能地量化；(五) 一致性：各層次目標(biāo)應(yīng)