【正文】 一拖國(guó)際貿(mào)易有限公司績(jī)效管理辦法西安交通大學(xué)管理學(xué)院項(xiàng)目組目 錄編寫說明………………………………………………………………………………………………………（3）一拖國(guó)際貿(mào)易有限公司績(jī)效管理辦法…………………………………………………………………………（5）部門績(jī)效考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)……………………………………………………………………………………..（9）綜合管理部…………………………………………………………………………………………………（10） 產(chǎn)品技術(shù)部………………………………………………………………………………………………..（13） 質(zhì)量檢驗(yàn)部…………………………………………………………………………………………………（19） 備件管理部…………………………………………………………………………………………………（21） 儲(chǔ)運(yùn)管理部…………………………………………………………………………………………………（27） 市場(chǎng)管理部…………………………………………………………………………………………………（31） 銷售業(yè)務(wù)部…………………………………………………………………………………………………（35） 財(cái)務(wù)管理部…………………………………………………………………………………………………（37）附表 一拖國(guó)貿(mào)公司展露地圖及績(jī)效指標(biāo)分解表編 寫 說 明一、總體設(shè)計(jì)思路一拖國(guó)際貿(mào)易有限公司（下稱國(guó)貿(mào)公司）部門績(jī)效考核制度的總體設(shè)計(jì)思路是，依據(jù)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與發(fā)展戰(zhàn)略（以戰(zhàn)略地圖為載體）分解公司級(jí)關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)，結(jié)合部門職責(zé)再次分解公司級(jí)關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)得出部門績(jī)效考核指標(biāo)；依據(jù)公司各項(xiàng)管理制度、流程分解公司級(jí)一般績(jī)效指標(biāo)，結(jié)合部門職責(zé)再次分解公司級(jí)一般績(jī)效考核指標(biāo)得出部門績(jī)效考核指標(biāo)。指標(biāo)分解與匯總情況見附表。二、關(guān)于指標(biāo)類型基于戰(zhàn)略的KPI（Key Performance Indicator）即關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，是影響國(guó)貿(mào)公司戰(zhàn)略發(fā)展、總體績(jī)效的一些關(guān)鍵領(lǐng)域的指標(biāo)，既是體現(xiàn)對(duì)國(guó)貿(mào)公司各層次的動(dòng)態(tài)工作任務(wù)要求，也是考核依據(jù)。其表現(xiàn)形式為可測(cè)度的數(shù)值指標(biāo)、項(xiàng)目指標(biāo)等。基于制度流程的CPI(Common Rerformance Indicator)一般績(jī)效指標(biāo)，指影響國(guó)貿(mào)公司基礎(chǔ)管理的一些指標(biāo)，體現(xiàn)對(duì)國(guó)貿(mào)公司各層次履行規(guī)定與職責(zé)的基礎(chǔ)性管理要求，CPI是KPI得以實(shí)現(xiàn)的前提與保障，也是考核依據(jù)。其表現(xiàn)形式為可評(píng)價(jià)的指標(biāo)、項(xiàng)目要求。KPI與CPI的區(qū)別在于：KPI的來源是公司的發(fā)展戰(zhàn)略，CPI的來源是部門職能、制度、流程；KPI考核的范圍是公司戰(zhàn)略分解所涵蓋的內(nèi)容，CPI考核的則是從流程/制度或部門職能中分解出來，要求每個(gè)部門必須達(dá)到的一些基礎(chǔ)性的東西；衡量各個(gè)部門績(jī)效狀況的主要指標(biāo)不是看部門是否在非常有效地按照既定的流程或制度運(yùn)作的CPI，而是要看部門是否完成了公司目標(biāo)分解得來的KPI。三、關(guān)于指標(biāo)權(quán)重指標(biāo)權(quán)重是指單個(gè)績(jī)效指標(biāo)在績(jī)效考核體系中所占比例的大小，反映指標(biāo)價(jià)值的高低或相對(duì)重要的程度。按統(tǒng)計(jì)學(xué)原理，將績(jī)效考評(píng)所含各個(gè)指標(biāo)權(quán)重之和視為1(即100%)、而其中每個(gè)指際的權(quán)重則用小數(shù)或百分?jǐn)?shù)表示。國(guó)貿(mào)公司績(jī)效考評(píng)體系中，指標(biāo)權(quán)重的設(shè)計(jì)主要采取了專家評(píng)分確定的方法。專家評(píng)分來確定國(guó)貿(mào)公司績(jī)效考核的指標(biāo)權(quán)重，主要基于以下原因：①各專家具備較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)與技能；②各專家經(jīng)過問卷調(diào)研、深度訪談等環(huán)節(jié)對(duì)國(guó)貿(mào)公司有較為全面深入的了解；③外部專家確定權(quán)重具有較強(qiáng)的公平性；④交大項(xiàng)目組具有豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與實(shí)施數(shù)據(jù)。四、關(guān)于考核主體國(guó)貿(mào)公司績(jī)效考評(píng)體系設(shè)計(jì)中，本辦法采用了考評(píng)主體多元化的理念。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①部門的績(jī)效考評(píng)須體現(xiàn)公司領(lǐng)導(dǎo)的管理權(quán)威；②涉及國(guó)貿(mào)公司所有部門的績(jī)效考評(píng)須由某一部門歸口負(fù)責(zé)、考評(píng)；③部門績(jī)效考評(píng)須體現(xiàn)國(guó)貿(mào)公司內(nèi)部其他部門（內(nèi)部客戶）的滿意度；④部門績(jī)效考評(píng)須給予部門內(nèi)部員工一定的話語權(quán)。一拖國(guó)際貿(mào)易有限公司績(jī)效管理辦法1 總則為了全面落實(shí)一拖國(guó)際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱一拖國(guó)貿(mào)公司公司）的戰(zhàn)略目標(biāo)，確保一拖國(guó)貿(mào)公司公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)一拖國(guó)貿(mào)公司公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效的持續(xù)改善，實(shí)現(xiàn)一拖國(guó)貿(mào)公司公司的可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。2 組織機(jī)構(gòu) 績(jī)效考評(píng)委員會(huì)績(jī)效考評(píng)委員會(huì)是一拖國(guó)貿(mào)公司公司績(jī)效管理的最高行政機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)一拖國(guó)貿(mào)公司公司部門績(jī)效管理，主要由一拖國(guó)貿(mào)公司公司公司領(lǐng)導(dǎo)層組成，具體如下：主 席：董事長(zhǎng)副主席：總經(jīng)理成 員：副總經(jīng)理、經(jīng)理助理、績(jī)效考評(píng)辦公室主任 績(jī)效考評(píng)委員會(huì)職責(zé)根據(jù)一拖國(guó)貿(mào)公司公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，負(fù)責(zé)一拖國(guó)貿(mào)公司公司的績(jī)效考評(píng)體系的建設(shè)；審核、確定并下達(dá)一拖國(guó)貿(mào)公司公司的績(jī)效考評(píng)管理制度及各部門的績(jī)效考評(píng)指標(biāo)；審核、確定各部門年度績(jī)效考核結(jié)果；接受并處理績(jī)效考評(píng)結(jié)果異議；指導(dǎo)、監(jiān)督績(jī)效考評(píng)辦公室開展績(jī)效管理工作。 績(jī)效考評(píng)辦公室組成績(jī)效考評(píng)委員會(huì)下設(shè)績(jī)效考評(píng)辦公室，是一拖國(guó)貿(mào)公司公司績(jī)效考評(píng)的日常執(zhí)行和管理機(jī)構(gòu)，在績(jī)效考評(píng)委員會(huì)的指導(dǎo)下開展工作，向績(jī)效考評(píng)委員會(huì)報(bào)告、對(duì)績(jī)效考評(píng)委員會(huì)負(fù)責(zé)。結(jié)合一拖國(guó)貿(mào)公司公司部門職責(zé)、崗位職責(zé)現(xiàn)狀，績(jī)效考評(píng)辦公室暫設(shè)在綜合管理辦公室，績(jī)效考評(píng)辦公室主任暫由綜合管理辦公室主任兼任，辦公室成員由人力資源管理相關(guān)崗位人員組成。 績(jī)效考評(píng)辦公室職責(zé)在績(jī)效考評(píng)委員會(huì)指導(dǎo)下，開展績(jī)效管理的具體工作。制訂一拖國(guó)貿(mào)公司公司績(jī)效考評(píng)管理制度、流程；制訂一拖國(guó)貿(mào)公司公司績(jī)效考評(píng)指標(biāo)；制訂一拖國(guó)貿(mào)公司公司各部門績(jī)效考評(píng)指標(biāo)、計(jì)算方法、標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重、考評(píng)主體等；按績(jī)效考評(píng)周期，組織一拖國(guó)貿(mào)公司公司各部門績(jī)效考評(píng)工作，匯總計(jì)算考評(píng)結(jié)果；績(jī)效考評(píng)跟蹤、檢查、指導(dǎo)各部門績(jī)效考評(píng)管理工作的執(zhí)行情況；根據(jù)績(jī)效管理的執(zhí)行情況，適時(shí)對(duì)績(jī)效管理體系、制度、指標(biāo)設(shè)計(jì)進(jìn)行修正完善；分析、初步評(píng)估一拖國(guó)貿(mào)公司公司及各部門的績(jī)效考評(píng)結(jié)果。3 原則（1）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以一拖國(guó)貿(mào)公司公司戰(zhàn)略目標(biāo)為指導(dǎo)，確定績(jī)效考評(píng)指標(biāo)；（2）經(jīng)營(yíng)目標(biāo)原則：以一拖國(guó)貿(mào)公司公司的年度經(jīng)營(yíng)任務(wù)為目標(biāo)，確定績(jī)效考評(píng)指標(biāo)；（3）發(fā)展導(dǎo)向原則：以一拖國(guó)貿(mào)公司公司的長(zhǎng)期發(fā)展所需的管理轉(zhuǎn)型為重點(diǎn)，確定績(jī)效考評(píng)指標(biāo)；（4）內(nèi)部滿意原則：強(qiáng)化內(nèi)部客戶滿意，有效整合一拖國(guó)貿(mào)公司公司的管理、服務(wù)流程；（5）量化考評(píng)原則：績(jī)效考評(píng)體系設(shè)計(jì)中，堅(jiān)持客觀指標(biāo)公式化、主觀指標(biāo)定量化的原則；（6）可操作性原則：績(jī)效考評(píng)體系設(shè)計(jì)中，從考評(píng)信息的可獲得性角度選擇最為有效的考評(píng)主體。4 績(jī)效考評(píng)體系的內(nèi)容一拖國(guó)貿(mào)公司公司績(jī)效考評(píng)體系的內(nèi)容分為公司級(jí)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)（見表1）和部門級(jí)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)。其中，公司級(jí)績(jī)效考評(píng)指標(biāo)主要依據(jù)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)任務(wù)、一拖國(guó)貿(mào)公司公司戰(zhàn)略發(fā)展重點(diǎn)以及當(dāng)前重要工作描繪出公司戰(zhàn)略地圖，根據(jù)戰(zhàn)略地圖提取公司級(jí)績(jī)效指標(biāo)；按照部門的貢獻(xiàn)點(diǎn)和主要職責(zé)將公司的績(jī)效指標(biāo)層層分解到各個(gè)部門并確定各指標(biāo)的權(quán)重?？?jī)效指標(biāo)的考核內(nèi)容主要有考核指標(biāo)名稱、指標(biāo)定義、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重、考評(píng)主體等項(xiàng)目。5 績(jī)效考評(píng)的跟蹤考核周期及方式一拖國(guó)貿(mào)公司公司對(duì)各部門績(jī)效指標(biāo)的管理采用季度跟蹤反饋，年度考核評(píng)價(jià)的方法。季度跟蹤反饋時(shí)，各部門需向績(jī)效考評(píng)辦公室提供部門季度績(jī)效指標(biāo)目標(biāo)值的完成情況，及上季修正計(jì)劃完成情況的書面報(bào)告，對(duì)部門未完成的績(jī)效指標(biāo)，各部門要在報(bào)告中闡明原因，并提出修正計(jì)劃。年度考核評(píng)價(jià)時(shí)，績(jī)效考評(píng)辦公室負(fù)責(zé)收集、匯總、計(jì)算評(píng)價(jià)各部門績(jī)效指標(biāo)目標(biāo)值完成情況，送各部門直接上級(jí)進(jìn)行審核后，由績(jī)效考評(píng)委員會(huì)最終審核確定。年初，績(jī)效考評(píng)辦公室完成績(jī)效指標(biāo)的選擇、定義、目標(biāo)值設(shè)定、指標(biāo)分解及各部門《年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任書》的制定工作；與各部門協(xié)商一致后，績(jī)效考評(píng)辦公室將一拖國(guó)貿(mào)公司公司績(jī)效指標(biāo)的制定情況及各部門《年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任書》提交績(jī)效考評(píng)委員會(huì)，經(jīng)審批通過后，組織各部門完成《年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任書》的簽訂工作。各部門根據(jù)公司《年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任書》制定年度工作計(jì)劃及部門內(nèi)部考核辦法，并組織實(shí)施；績(jī)效考評(píng)辦公室跟蹤、反饋年度計(jì)劃執(zhí)行情況；季度初，各部門審定績(jī)效指標(biāo)完成情況，形成部門《季度績(jī)效報(bào)告》報(bào)績(jī)效考評(píng)辦公室；績(jī)效考評(píng)辦公室組織各考評(píng)主體（公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門）完成上季度績(jī)效指標(biāo)完成情況的數(shù)據(jù)收集、打分，并將數(shù)據(jù)報(bào)績(jī)效考評(píng)辦公室?？?jī)效考評(píng)辦公室統(tǒng)計(jì)、分析各部門績(jī)效指標(biāo)完成與未完成情況，制定績(jī)效指標(biāo)修正計(jì)劃，形成國(guó)貿(mào)公司《季度績(jī)效報(bào)告》；績(jī)效考評(píng)委員會(huì)召開會(huì)議，審閱《季度績(jī)效報(bào)告》，確認(rèn)績(jī)效考評(píng)修正計(jì)劃；績(jī)效考評(píng)辦公室將確認(rèn)后的績(jī)效考評(píng)修正計(jì)劃通知相關(guān)部門執(zhí)行；年末，績(jī)效考評(píng)辦公室組織各考評(píng)主體（公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門）完成上年度所有數(shù)據(jù)收集、打分工作，并將數(shù)據(jù)提供績(jī)效考評(píng)辦公室；績(jī)效考評(píng)辦公室根據(jù)一拖國(guó)貿(mào)公司公司各部門《年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任書》對(duì)各部門的指標(biāo)完成情況進(jìn)行初步評(píng)定，并將結(jié)果與各部門進(jìn)行溝通后，報(bào)各部門直接上級(jí)評(píng)價(jià)、確認(rèn)；績(jī)效考評(píng)委員會(huì)召開會(huì)議，審議各部門的指標(biāo)完成情況，并形成最終評(píng)價(jià)結(jié)果。6 績(jī)效考評(píng)結(jié)果應(yīng)用年末，一拖國(guó)貿(mào)公司公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書完成情況對(duì)各部門進(jìn)行獎(jiǎng)懲；經(jīng)營(yíng)責(zé)任書完成情況作為各部門中層經(jīng)營(yíng)管理人員的調(diào)整、晉升、任免的依據(jù)；經(jīng)營(yíng)責(zé)任書的完成情況作為公司一拖國(guó)貿(mào)公司公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析的依據(jù)。季度末，一拖國(guó)貿(mào)公司公司各部門，依據(jù)部門經(jīng)營(yíng)責(zé)任書完成情況開展部門內(nèi)部員工績(jī)效考評(píng)，并報(bào)備績(jī)效考評(píng)管理辦公室，員工季度績(jī)效考評(píng)結(jié)果作為一般員工薪酬獎(jiǎng)勵(lì)、晉升調(diào)整的依據(jù)。7 其他規(guī)定（1）本辦法解釋權(quán)歸績(jī)效考評(píng)辦公室；（2）本辦法實(shí)施后，一拖國(guó)貿(mào)公司公司原有績(jī)效考評(píng)制度中與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行；（3）本辦法如與國(guó)家法律、集團(tuán)公司管理制度規(guī)定抵觸，則國(guó)家法律、集團(tuán)公司管理制度規(guī)定執(zhí)行。一拖國(guó)際貿(mào)易有限公司部門績(jī)效考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)綜合管理部 部門貢獻(xiàn)點(diǎn)（1）人力資源管理 通過人才引進(jìn)、儲(chǔ)備和技能培訓(xùn)來提高公司整體水平，促進(jìn)公司發(fā)展。（2）法律事務(wù)管理 通過開展公司法律事務(wù)管理，構(gòu)建公司風(fēng)險(xiǎn)防范體系，預(yù)防和控制公司法律風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司利益；同時(shí)利用訴訟等各種途徑挽回公司損失。（3）計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)服務(wù) 通過對(duì)公司所有計(jì)算機(jī)硬件和軟件的維護(hù)以及一拖集團(tuán)OA系統(tǒng)在一拖國(guó)貿(mào)公司公司的順利運(yùn)行來保障企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（4） 索賠管理 通過對(duì)客戶的索賠進(jìn)行恰當(dāng)?shù)奶幚韥碲A取客戶的信賴和良好口碑并以此推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。部門績(jī)效考核指標(biāo)指標(biāo)類型指標(biāo)名稱計(jì)算方法考核標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重考核人考核周期關(guān)鍵指標(biāo)（KPI）70%績(jī)效管理滿意度評(píng)估總得分/評(píng)估人員總數(shù)A:[9, 10]B:[6，8)C:[0，5)15總經(jīng)理主管副總經(jīng)理或助理其他部門代表（3人）季度合同管理水平評(píng)估總得分/評(píng)估人員總數(shù)A:[9, 10]B:[6，8)C:[0，5)10總經(jīng)理主管副總經(jīng)理或助理銷售業(yè)務(wù)部經(jīng)理（5人）季度公司核心人才保有率當(dāng)期核心員工數(shù)/上期核心員工數(shù)100%A:[90%, 100%]B:[70%, 90%)C:[0%, 70%)10主管副總經(jīng)理或助理季度計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)水平按次數(shù)計(jì)算、按金額計(jì)算A:無故障B:12次，且損失≤1000元C:≥3次，或損失大10主管副總經(jīng)理或助理其他部門代表（3人）季度管理執(zhí)行力評(píng)估總得分/評(píng)估人員總數(shù)A:[9, 10]B:[6，8)C:[0，5)15主管副總經(jīng)理或助理財(cái)務(wù)管理部部長(zhǎng)季度流程管理水平評(píng)估總得分/評(píng)估人員總數(shù)A:[9, 10]B:[6，8)C:[0，5)15主管副總經(jīng)理或助理其他部門代表（3人）季度普通指標(biāo)（CPI）30%預(yù)算費(fèi)用降低率（本期發(fā)生費(fèi)用—本期預(yù)算費(fèi)用）/本期預(yù)算費(fèi)用100%A:[10% , )B:[5% ,10%)C:[5% ,0)5財(cái)務(wù)管理部季度內(nèi)部客戶滿意度調(diào)查總得分/被調(diào)查人員總數(shù)A:[9, 10]B:[6，8)C: