【正文】 安全風險分級管控報告 編制：劉康軍 審核：董樹友 批準: 吳瑞東山東榮華生物科技有限公司二〇一七年一月目 錄 1 3 3 4 4 2 2 3 3 3 3 5（JHA） 5（SCL） 6 6 9 9附件：附件1 風險分級管控清單附件2 風險點識別過程記錄 （JHA）評價表 、設(shè)施、器材臺賬 (SCL)評價表52 / 54山東榮華生物科技有限公司文件 關(guān)于成立風險管控組織、開展風險評價的通知為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，開展風險分級管控及隱患排查雙體系建設(shè)，完善我公司安全生產(chǎn)標準化工作，通過定期的風險評價能夠準確判斷生產(chǎn)裝置存在的主要危險、有害因素等，及時提出相應(yīng)控制手段和防護措施，公司根據(jù)實際情況決定成立風險評價小組。風險評價的目的：通過事先分析、評價、制定風險控制措施，實施管理關(guān)口前移，事前預(yù)防，精準管理，達到消減危害，控制風險，遏制事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。風險評價的組織：組 長： 董樹友副組長： 劉崇升成 員： 周建龍、劉康軍危害識別（風險評價）的范圍：適用于山東榮華生物科技有限公司所有生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域。評價時機：(1)常規(guī)活動每年一次。(2)非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：1) 項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；　　2) 常規(guī)和異?；顒?；　　3) 事故及潛在的緊急情況；　　4) 所有進入作業(yè)場所的人員活動；　　5) 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；　　6) 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；　　7) 人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；　　8) 丟棄、廢棄、拆除與處置；　　9) 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等評價方法根據(jù)我公司的實際情況，選擇工作危害表分析（JHA）、安全檢查表法（SCL），采用矩陣法劃分風險等級。評價依據(jù)：（1） 有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)范、技術(shù)標準。（2） 我公司的安全管理制度、操作規(guī)程。（3） 合同規(guī)定。 職責與分工（1） 依據(jù)風險評價準則，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風險評價分析。（2） 公司成立風險評價小組，小組成員由本公司各級管理人員和基層班組長、員工骨干組成。（3） 董樹友負責組織危險、有害因素風險識別、評價、更新和控制管理工作，負責審批危險、有害因素識別和風險評價結(jié)論。（4）劉崇升負責編制危險、有害因素識別和風險評價表，最終形成評價報告，上報物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)；指導(dǎo)各部門開展危險、有害因素風險識別、評價，負責各部門風險評價記錄的審查與控制效果有效性驗證。定期進行風險信息更新。（5）各部門分別負責分管區(qū)域生產(chǎn)活動的危險、有害因素的識別、評價、更新和控制管理。（6） 各級員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動的危險、有害因素的識別、評價工作。主動參加公司和部門組織的相關(guān)培訓(xùn)，掌握基本分析評價方法，自行評價。山東榮華生物科技有限公司2017年1月15日本實施方案適用于山東榮華生物科技有限公司范圍內(nèi)的風險識別、評價、分級、管控?！渡綎|省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》（省政府令第260號，2016年修訂版）《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)〔2016〕16號）《關(guān)于印發(fā)非煤礦山等行業(yè)（領(lǐng)域）風險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實施指南的通知（魯政辦字【2016】65號）本公司《安全生產(chǎn)管理制度》公司安全管理小組是山東榮華生物科技有限公司安全風險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，具體負責公司安全風險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。安全風險分級體系建設(shè)小組設(shè)在安全科。組長職責：負責安排協(xié)調(diào)安全風險分級體系建設(shè)工作，負責考核各責任人責任落實情況。副組長職責：負責體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。組員職責：具體落實本部門安全風險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。又稱風險點，可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 風險度是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。 風險辨識識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。 風險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。 風險分級對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。根據(jù)風險評估的等級結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；并應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護措施。是指包括危險源（危險點）名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。（JHA）主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；裝車、卸車、正常開車、正常停車、緊急停車等其他作業(yè)。（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（表1）。表1 作業(yè)活動清單JHA表編號崗位/地點作業(yè)活動備注12（2）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，明確作業(yè)時如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作）。（3）辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（表2）。表2 工作危害分析（JHA）評價表單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： 分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 序號工作步驟危害因素或潛在危害（作業(yè)環(huán)境、人物管理）主要后果現(xiàn)有安全控制措施LSR建議改正措施可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、熱能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電。從物質(zhì)的角度可以考慮可燃性物質(zhì)、粉塵物質(zhì)等。（4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從技術(shù)工程控制、管理措施和教育培訓(xùn)、個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議的控制措施。 安全檢查表分析法（SCL）針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；（1）列出《設(shè)備、設(shè)施、器材臺賬》(表3)。表3 設(shè)備、設(shè)施、器材臺賬序號設(shè)備名稱規(guī)格材質(zhì)數(shù)量操作條件備注（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。（6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（表4）。表4 安全檢查分析（SCL）評價表工作崗位： 設(shè)備名稱及位號：分析人員： 評價人員： 日期：序號檢查項目檢查標準不符合標準的主要后果現(xiàn)有安全控制措施LSR建議改進措施　　　　　　　　　　　　　　　　　　 風險等級劃分風險矩陣法通過JHA\SCL識別出每個作業(yè)活動設(shè)備設(shè)施可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應(yīng)的風險控制措施。風險的數(shù)學(xué)表達式為：R=LS其中：R—代表風險度；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。事故發(fā)生的可能性L判斷準則等級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序 執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人 員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡≥30生產(chǎn)裝置停工行業(yè)內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力≥202套裝置停工、或設(shè)備停工地區(qū)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病≥10部分設(shè)備停工公司內(nèi)及周邊范圍影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服＜10受影響不大，幾乎不停工車間內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20251級巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15162級重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即、近期整改9123級中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理484級可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理 45級輕微或可忽略的風險無需采用控制措施需保存記錄表4 風險矩陣表嚴重性（S）5低中高很高很高4低低中高很高3較低低中中高2較低低低低中1較低較低較低低低風險度（R）12345可能性（L）本公司方案采用風險矩陣法將危險源分為5級：風險等級判定方法巨大（很高）重大（高）中度（中）輕度（低）忽略（較低）采用LS法1級2級3級4級