不同國(guó)家市場(chǎng)操縱證明問(wèn)題的橫向比較(已修改)
2025-04-09 00:10 本頁(yè)面
【正文】 各國(guó)市場(chǎng)操縱證明問(wèn)題的橫向比較蔡奕【摘要】在行政執(zhí)法中，市場(chǎng)操縱的證明是行政機(jī)關(guān)、當(dāng)事人和其它行政程序參與人按照法定的范圍、方式、標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用證據(jù)查明、闡明和認(rèn)定與市場(chǎng)操縱相關(guān)的特定事實(shí)或爭(zhēng)議事實(shí)的法律活動(dòng)，是連接行為事實(shí)與法律責(zé)任的核心環(huán)節(jié)，在證券執(zhí)法領(lǐng)域具有極其重要的意義。本文將從證明構(gòu)成要素的各個(gè)層面，對(duì)美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、香港和中國(guó)內(nèi)地行政執(zhí)法中市場(chǎng)操縱的證明機(jī)制進(jìn)行比較研究，總結(jié)和提煉出一般原則和主要特點(diǎn)，以期為中國(guó)的證券執(zhí)法提供有益的借鑒?！娟P(guān)鍵詞】市場(chǎng)操縱、證明標(biāo)準(zhǔn)、舉證責(zé)任、證明程序【全文】 一、各國(guó)市場(chǎng)操縱證據(jù)法律制度比較 美國(guó)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的行政程序證據(jù)規(guī)則，行政程序法對(duì)證據(jù)的規(guī)定也非常原則，而《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》（Federal Rules of Evidence），只適用于法院審理程序。但美國(guó)法院在審判中發(fā)展的證據(jù)判例對(duì)許多證據(jù)制度中的內(nèi)容做了確認(rèn)，且美國(guó)證監(jiān)會(huì)在行為規(guī)范中也規(guī)定了相應(yīng)的證據(jù)制度。美國(guó)證監(jiān)會(huì)不是依據(jù)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則來(lái)接納、審查、運(yùn)用證據(jù)，而是采用一個(gè)由司法判例、單行法律、規(guī)章共同發(fā)展起來(lái)的證據(jù)規(guī)則體系。因此，在有關(guān)證據(jù)規(guī)則的適用上，美國(guó)證監(jiān)會(huì)具有相當(dāng)?shù)淖杂刹昧繖?quán)?！ 〉聡?guó)沒(méi)有統(tǒng)一的證據(jù)法典，也沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的行政證據(jù)法，但其行政證據(jù)制度非常豐富，并構(gòu)成完整的行政證據(jù)制度體系。德國(guó)有關(guān)行政證據(jù)制度的規(guī)定散見(jiàn)在多部法律之中：程序法中有關(guān)證明的法律規(guī)范主要是《行政程序法》 和《違反秩序法》；實(shí)體法中有關(guān)證明的法律規(guī)范，如包括調(diào)查權(quán)、證明妨害法律責(zé)任、拒絕作證權(quán)和職業(yè)保密義務(wù)等事項(xiàng)，主要散見(jiàn)于《交易所法》、《有價(jià)證券交易法》等法律中；此外有關(guān)事項(xiàng)的單行立法、法院判例以及歐盟/歐共體的相關(guān)法律，也是德國(guó)行政證據(jù)制度的重要法律淵源?！ 鹘y(tǒng)上的英國(guó)證據(jù)法民事、行政、刑事證據(jù)制度不加區(qū)分，隨著19世紀(jì)后英國(guó)對(duì)證據(jù)規(guī)則的一系列編纂，逐漸將民事、刑事證據(jù)制度區(qū)分開(kāi)來(lái)，但行政證據(jù)制度，尤其是行政執(zhí)法過(guò)程的證據(jù)規(guī)則沒(méi)有獨(dú)立的法律地位。英國(guó)的成文證據(jù)法主要集中在民事、刑事兩部分，民事證據(jù)規(guī)則主要是1995年的《民事證據(jù)法》和1999年的《民事訴訟規(guī)則》，刑事證據(jù)規(guī)則主要是1984年《警察與刑事證據(jù)法》和1988年《刑事審判法》，沒(méi)有獨(dú)立的行政證據(jù)法。在不涉及犯罪的情況下，英國(guó)的市場(chǎng)操縱審裁案件基本適用民事證據(jù)規(guī)則。澳大利亞的情況與英國(guó)類(lèi)似，其1995年《證據(jù)法》主要是從民事和刑事訴訟角度對(duì)證據(jù)作的規(guī)定，對(duì)于行政處罰程序的證據(jù)規(guī)則沒(méi)有明確規(guī)定。 香港證據(jù)法主要由習(xí)慣法和成文法構(gòu)成，成文法主要是《證據(jù)條例》?！蹲C據(jù)條例》是民刑合一的體例，主要包括：總則、可接受的證人及可接納的證據(jù)、可接納作為證據(jù)的文件、民事訴訟中的傳聞證據(jù)、意見(jiàn)證據(jù)及專(zhuān)家證據(jù)、定罪及特權(quán)、錄取供詞、在其他管轄法院所進(jìn)行的訴訟的證據(jù)和其他雜項(xiàng)規(guī)定。香港的市場(chǎng)操縱案件一般均適用《證據(jù)條例》和判例法所總結(jié)的證據(jù)規(guī)則。 我國(guó)關(guān)于操縱行為證明問(wèn)題主要規(guī)定在：《行政訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》、《證監(jiān)會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件證據(jù)準(zhǔn)則》（證監(jiān)稽查字〔1999〕32號(hào)）、《證監(jiān)會(huì)證券期貨案件調(diào)查規(guī)則》（證監(jiān)稽查字〔2002〕6號(hào)）。從現(xiàn)行法律規(guī)定看，沒(méi)有形成對(duì)市場(chǎng)操縱審裁統(tǒng)一的
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