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不同國(guó)家市場(chǎng)操縱證明問題的橫向比較-wenkub.com

2025-03-25 00:10 本頁面
   

【正文】   〔3〕Hiren B. Mistry,Battle of the Regulators,Is the . System of Securities Regulations Better Provided for than that Which Operates in the U K,Journal of International Financial Markets,2002, 4(4).  〔4〕董安生、張保華等:《操縱市場(chǎng)行為的法律控制》,司法部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《我國(guó)證券法律制度的完善問題研究》系列課題。這方面,美國(guó)和德國(guó)各自走了不同的路徑。違法性判斷主要是從法律規(guī)范的整體價(jià)值觀上對(duì)該當(dāng)構(gòu)成要件行為進(jìn)行評(píng)價(jià)、判斷,將法律精神所能夠容忍和許可的行為排除出去,亦即將法律規(guī)定的違法阻卻事由排除出去,如果不存在法律規(guī)定的阻卻違法性事由,即可推定其同時(shí)具有違法性?! 〉聡?guó)的市場(chǎng)操縱屬于違法秩序行為,違反秩序行為的成立必須具備三要件:一是行為符合規(guī)范構(gòu)成要件,即構(gòu)成要件該當(dāng)性;二是行為具有違法性;三是行為具有有責(zé)性。證監(jiān)會(huì)的法律執(zhí)行部有義務(wù)將其在提起行政程序前取得到的有關(guān)文件和證據(jù)提供給當(dāng)事人查閱和復(fù)制。在所研究的國(guó)家中,只有個(gè)別國(guó)家或地區(qū)的立法就證明的某些問題實(shí)行了舉證責(zé)任倒置,如香港對(duì)“洗售”和“相對(duì)委托”犯意的舉證責(zé)任倒置等。  我國(guó)在行政處罰程序中,當(dāng)事人并不承擔(dān)提供證據(jù)證明自己違法或不違法的責(zé)任,只承擔(dān)提供證據(jù)的責(zé)任,因此,當(dāng)事人不承擔(dān)行政處罰證明責(zé)任。  澳大利亞的行政程序,一般是由行政主體對(duì)自已的行政行為說明理由,即行政程序中行政主體應(yīng)負(fù)有主要的舉證責(zé)任,當(dāng)事人在必要時(shí),對(duì)自已的主張也應(yīng)當(dāng)提出證據(jù)加以證明。  歐盟市場(chǎng)失當(dāng)指令規(guī)定,一般情況下,行政機(jī)關(guān)依其職權(quán)負(fù)有舉證責(zé)任;但在特殊情況下,處罰對(duì)象也負(fù)有舉證責(zé)任。在特定情況下,證明責(zé)任的分配會(huì)由法律作出特別的規(guī)定,例如證明責(zé)任倒置?! ∷?、各國(guó)市場(chǎng)操縱案件舉證責(zé)任比較  美國(guó)行政程序法延續(xù)了普通法理論,規(guī)定“規(guī)章或裁決令的提議方負(fù)責(zé)舉證”。因此,學(xué)者們對(duì)于證明標(biāo)準(zhǔn)有著不同的認(rèn)識(shí)?!吧w然性權(quán)衡”標(biāo)準(zhǔn)的合理解釋是原告主張的事實(shí)雖然不要求非??赡?,但其存在的可能性一定大于不可能,即必須有50%以上的確信度證明事實(shí)存在。因此,德國(guó)的證明標(biāo)準(zhǔn)是“內(nèi)心確信與客觀真實(shí)的辨證統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)?! o論是行政執(zhí)法還是刑事訴訟,德國(guó)都是實(shí)行實(shí)質(zhì)真實(shí)原則,即客觀性原則,因此,對(duì)市場(chǎng)操縱的實(shí)體法事實(shí)進(jìn)行證明,實(shí)行實(shí)質(zhì)真實(shí)標(biāo)準(zhǔn),即我國(guó)法律所稱之“客觀真實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。證監(jiān)會(huì)基本上執(zhí)行民事訴訟中的最低證據(jù)標(biāo)準(zhǔn):證據(jù)優(yōu)勢(shì)(Preponderance of Evidence)標(biāo)準(zhǔn)。各類證據(jù)均有其法定的要求。執(zhí)法實(shí)踐中從證據(jù)的存在形式將證據(jù)分為口述證據(jù)、文書證據(jù)和實(shí)物證據(jù)?! ∮?guó)的證據(jù)種類較為豐富,依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證據(jù)有不同分類:根據(jù)證據(jù)事實(shí)形成的方法、表現(xiàn)形式、存在狀況、提供方式的不同,可以將證據(jù)分為言詞證據(jù)(oral evidence)、書面證據(jù)(documentary evidence)和實(shí)物證據(jù)(real evidence);以證據(jù)的繼受性為標(biāo)準(zhǔn),將證據(jù)分為原始證據(jù)和傳聞證據(jù);從證據(jù)效力優(yōu)先性的角度,將證據(jù)分為最佳證據(jù)和次要證據(jù);從證據(jù)證明直接性的角度,將證據(jù)分為直接證據(jù)
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