【正文】 私募基金綜合托管服務(wù)協(xié)議 一、綜合托管服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人 甲方： 注冊地點(diǎn)： 法定代表人： 乙方： 證券股份有限公司 注冊地點(diǎn)： 法定代表人： 二、訂立本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 訂立本協(xié)議的依據(jù) 本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定制訂。 訂立本協(xié)議的目的 訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲方、乙方之間在私募基金資產(chǎn)的保管及估值、管理運(yùn)作、資金清算交收等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)甲方、乙方的合法權(quán)益。 訂立本協(xié)議的原則 甲方、乙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 三、協(xié)議各方聲明與保證 甲方聲明與保證 甲方為一家依法正式成立并合法存續(xù)的私募基 金，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任； 甲方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力； 甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程，以甲方為主體的任何合同、契約，以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件； 甲方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。 乙方聲明與保證 乙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨(dú)立法人資格合法從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任； 乙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力； 乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約，以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件 ； 乙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。 四、甲方的權(quán)利與義務(wù) 甲方的權(quán)利 對綜合托管機(jī)構(gòu)開展綜合托管業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估，并自行決定是否選擇該綜合托管機(jī) 構(gòu)； 按照有關(guān)規(guī)定行使因計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利； 對乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督； 要求乙方對因?yàn)槠溥`約給私募基金資產(chǎn)造成的直接損失進(jìn)行賠償； 在符合本協(xié)議要求的情況下終止本協(xié)議； 本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。 甲方的義務(wù) 在甲方制定的與本私募基金有關(guān)的各種文件（包括但不限于基金合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議及各類宣傳推介材料）中涉及與乙方有關(guān)的任何內(nèi)容，需經(jīng)乙方書面同意；為乙方履行 ； 及時(shí)向乙方移交私募基金資金，確保移交給乙方、由乙方綜合托管的認(rèn)購及申購資金是由甲方根據(jù)私募基金合法募集的； 確保發(fā)送給乙方的任何指令和信息都是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法、符合 相關(guān) 協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定的，不存在重大遺漏和誤導(dǎo)； 接受乙方 依據(jù)本協(xié)議及《 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表》的規(guī)定對其投資行為的監(jiān)督； 根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額向乙方支付綜合托管費(fèi)、證券交易傭金和相關(guān)稅費(fèi)； 任何可能導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響綜合托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方，以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間； 及時(shí)向乙方提供綜合托管業(yè)務(wù)所需的交易數(shù)據(jù)、 交易文件； 確?；鸷贤?、招募說明書等各項(xiàng)法律文件與本協(xié)議不相沖突，如上述文件與綜合托管服務(wù)協(xié)議不一致，涉及綜合托管事務(wù)的，以本綜合托管服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)； 未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將綜合托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人； 本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。 五、乙方的權(quán)利與義務(wù) 乙方的權(quán)利 根據(jù)《 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表》規(guī)定對甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督； 根據(jù)本協(xié)議的約定及時(shí)、全額獲得綜合托管費(fèi)收入，為甲方提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，根據(jù)約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按提供的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)及時(shí)、全額從私募基金財(cái)產(chǎn)中獲得為私募基金資產(chǎn)提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)所應(yīng)獲得的傭金收入； 本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。 乙方的義務(wù) 以誠實(shí)信用、勤勉 盡責(zé)的原則履行乙方義務(wù)，確保乙方保管范圍內(nèi)的私募基金資產(chǎn)的安全； 保證乙方所委托的私募基金資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及其綜合托管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立； 根據(jù)甲方發(fā)送的交易指令、劃款指令辦理業(yè)務(wù)，乙方對甲方的正常及無誤的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行； 按事先約定的方式，向甲方發(fā)送場內(nèi)交易清算數(shù)據(jù)，乙方保證如實(shí)轉(zhuǎn)發(fā)由證券交易所或登記結(jié)算公司接收的場內(nèi)交易數(shù)據(jù) ,但因證券交易所、登記結(jié)算公司及乙方無法 控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸不真實(shí)、不完整和不準(zhǔn)確的除外； 按約定的時(shí)間對 甲方編制的估值表進(jìn)行核對，并將核對結(jié)果以書面形式告知甲方； 對因自身違反本協(xié)議的規(guī)定給私募基金資產(chǎn)造成的直接損失進(jìn)行賠償； 按本協(xié)議規(guī)定完整保存與綜合托管資產(chǎn)有關(guān)的檔案資料十五年； 履行有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)盡的義務(wù)，確保甲方下達(dá)場內(nèi)交易指令的通暢，及時(shí)、準(zhǔn)確完成甲方的場內(nèi)交易指令，及時(shí)向甲方、乙方提供交割單和證券、資金對賬單，并保證交割單和證券、資金對賬單的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但因證券交易所、登記結(jié)算公司及乙方無法控制的其他原因造成交割單和對賬單不真實(shí) 、不完整和不準(zhǔn)確的除外； 未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將綜合托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人； 本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 指令的授權(quán) 授權(quán)通知的內(nèi)容：甲方應(yīng)事先向乙方提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。甲方撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限或更改被授權(quán)印鑒，須提前向乙方提供變更后的新的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋甲方公司公章并寫明生效時(shí)間。 授權(quán)通知的確認(rèn)：產(chǎn)品成立時(shí)的授權(quán)通知，在乙方確認(rèn)收妥原件后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效（如乙方收到授權(quán)通知的時(shí)間晚于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間，則授權(quán)通知自乙方確認(rèn)收到授權(quán)通知的時(shí)間生效，下同）。由于人員、權(quán)限或印鑒變更而提供的變更后的新的授權(quán)通知，甲方必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他雙方認(rèn)可的方式向乙方發(fā)送，同時(shí)電話通知乙方，變更后的新的授權(quán)通知經(jīng)乙方確認(rèn)后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效。 授權(quán)通知書的保管：甲方在與乙方電話確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授 權(quán)通知的正本送交乙方