交易細(xì)則及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法講座(已修改)
2025-01-30 18:36 本頁(yè)面
【正文】 交易細(xì)則及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法講座 主講人：交易部 肖俊喜 主要內(nèi)容 ? 交易細(xì)則 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 ? 一點(diǎn)要求 一、交易細(xì)則 ? 交易編碼 ? 交易席位 ? 交易指令 ? 競(jìng)價(jià)原則 ? 行情信息 ? 出市代表 ? 基本作用 ? 交易編碼申請(qǐng) ? 交易編碼管理 交易編碼 基本作用 ? 用來(lái)標(biāo)識(shí)客戶(hù)在交易所進(jìn)行交易、結(jié)算、交割的身份，即客戶(hù)在交易所的“身份證” 交易編碼申請(qǐng) ? 申請(qǐng)交易編碼客戶(hù)資質(zhì) ? 如何申請(qǐng)交易編碼 交易編碼申請(qǐng) ? 申請(qǐng)交易編碼客戶(hù)資質(zhì) 必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的 自然人 和在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的 法人或其他經(jīng)濟(jì)組織 。 交易編碼申請(qǐng) ? 如何申請(qǐng)交易編碼 客戶(hù)到期貨公司會(huì)員處填寫(xiě) 《 開(kāi)戶(hù)登記表 》 期貨公司會(huì)員在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中錄入客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng) 交易編碼可以使用 交易所對(duì)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)進(jìn)行審核確認(rèn) 是否通過(guò)審核 收市前錄入的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng) ， 當(dāng)日予以審核； 收市后錄入的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng) ， 下一個(gè)交易日予以審核 。 是 否 交易編碼管理 ? 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料修改 ? 客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù) 交易編碼管理 ? 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料修改 客戶(hù)到期貨公司會(huì)員處修改或重新填寫(xiě) 《 開(kāi)戶(hù)登記表 》 期貨公司會(huì)員在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中更新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料 交易編碼可以正常使用 交易所系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行確認(rèn) 交易時(shí)間與非交易時(shí)間均可進(jìn)行 交易編碼管理 ? 投資者銷(xiāo)戶(hù) 客戶(hù)到期貨公司會(huì)員處填寫(xiě) 《 銷(xiāo)戶(hù)登記表 》 期貨公司會(huì)員在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中錄入銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng) 交易編碼不可以使用 交易所系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn) 只能在每個(gè)交易日結(jié)算后進(jìn)行 交易席位 ? 基本作用 ? 交易席位類(lèi)型 ? 交易席位增加或撤銷(xiāo)申請(qǐng) ? 交易席位使用費(fèi) ? 交易席位風(fēng)險(xiǎn)管理功能 基本作用 ? 會(huì)員將交易指令輸入交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)參與交易的通道 。 交易席位類(lèi)型 ? 交易席位分為： 場(chǎng)內(nèi)交易席位 和 遠(yuǎn)程交易席位 交易席位增加或撤銷(xiāo)申請(qǐng) ? 交易席位增加 ︿ 申請(qǐng)表 ︿ 協(xié)議書(shū)（一式四份） ︿ 增加遠(yuǎn)程交易席位申請(qǐng)，須提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)內(nèi)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，遠(yuǎn)程交易系統(tǒng)軟硬環(huán)境綜合情況 、計(jì)算機(jī)技術(shù)人員組成 、計(jì)算機(jī)軟件配置情況 、計(jì)算機(jī)硬件配置情況 ︿ 增加交易所所內(nèi)遠(yuǎn)程交易席位申請(qǐng)，須提交 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所租用合同 ? 交易席位撤銷(xiāo) ︿ 申請(qǐng)表 交易席位使用費(fèi) ? 場(chǎng)內(nèi)交易席位 會(huì)員在取得會(huì)員資格后所取得的一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位免費(fèi)；場(chǎng)內(nèi)交易席位每增加一個(gè)，年使用費(fèi) 2萬(wàn)元 ? 遠(yuǎn)程交易席位 前兩個(gè)遠(yuǎn)程交易席位免費(fèi)，從第三個(gè)遠(yuǎn)程交易席位起每增加一個(gè)，年使用費(fèi) 1萬(wàn)元；所內(nèi)遠(yuǎn)程交易席位每增加一個(gè)，年使用費(fèi) 注：收費(fèi)時(shí)間為每年的 3月 31日
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