證券投資基金法ppt課件(已修改)
2025-01-30 16:34 本頁面
【正文】 第 7 章 證券投資基金法 學(xué)習(xí)目標(biāo) 通過本章的學(xué)習(xí)，你應(yīng)該了解證券投資基金的概念、特征、分類，理解證券投資基金的法律關(guān)系，掌握證券投資基金的設(shè)立、籌集、運作的過程，充分認(rèn)識基金持有人 (基金投資者和受益人 )、基金托管人 (又稱基金保管人 )、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)，從而規(guī)范證券投資基金行為。 金融概述 金融法概述 金融法律關(guān)系 本章主要內(nèi)容 證券投資基金概述 證券投資基金的概念及特征 證券投資基金的分類及原則 證券投資基金法律關(guān)系 返回 證券投資基金的概念及特征 1） 證券投資基金的概念 ： 證券投資基金 是由基金理人管理，基金托管入托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的金融工具。 2） 證券投資基金的特征 ： (1) 證券投資基金是一種集合證券投資工具。 (2) 證券投資基金投資的對象為特定有價證券 。 (3) 證券投資基金按信托方式運作。 返回 證券投資基金的分類及原則 1） 證券投資基金的分類 ： （ 1） 按照組織形式和法律地位的不同，投資基金分為 契約型基金 和 公司型基金 。 2） 證券投資基金的原則 ： （ 1） 自愿 、 公平 、 誠實信用原則 （ 2） 按照投資基金收益可否贖回 ,投資基金分為 開放式基金 和 封閉式基金 。 （ 2） 不得損害國家利益和社會公共利益原則 返回 證券投資基金法律關(guān)系 1） 證券投資基金法律關(guān)系的概念 ： 證券投資基金法律關(guān)系 ，是指受證券投資基金法律規(guī)范當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。它由證券投資基金主體、客體、內(nèi)容三部分構(gòu)成。投資基金主體即投資基金法律關(guān)系的當(dāng)事人；投資基金的客體即投資基；，投資基金的內(nèi)容則是指投資基金的當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)。 2） 證券投資基金法律關(guān)系的構(gòu)成因素 ： （ 2） 證券投資基金的客體 （ 1） 契約型投資基金的主體 證券投資基金的主體，就是投資基金的當(dāng)事人。在契約型投資基金當(dāng)事人包括： 基金持有人 、 基金托管人 、基金管理人 等。 基金財產(chǎn)權(quán)則是指基金管理人、信托人、持有人對基金信托資產(chǎn)所享有的權(quán)利的統(tǒng)稱 返回 證券投資基金募集與交易 證券投資基金設(shè)立的程序及主要 文件 證券投資基金的上市交易與贖回 返回 證券投資基金設(shè)立的程序及主要文件 1） 證券投資基金設(shè)立的程序 ： （ 1） 基金發(fā)起人申請設(shè)立基金 ,首先必須準(zhǔn)備各種法律文件。設(shè)立基金的申請報告、發(fā)起人協(xié)議書、基金契約、基金托管協(xié)議、基金招募說明書等。 證券投資基金是由基金發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的。根據(jù) 《 證券投資基金法 》 的規(guī)定，在我國發(fā)起人申請設(shè)立基金，一般要完成以下工作 （ 2） 基金發(fā)起人準(zhǔn)備好各種文件后，應(yīng)上報中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會收到文件后對基金發(fā)起人資格、基金管理人資格、基金托管人資格以及基金契約、托管協(xié)議、招募說明書以及上報資料的完整性、準(zhǔn)
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