《證券投資基金法》ppt課件-文庫(kù)吧
2025-01-03 16:34 本頁(yè)面
【正文】 確性進(jìn)行審核，如果符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，則正式下文批準(zhǔn)基金發(fā)起人公開(kāi)發(fā)行基金 。 1） 證券投資基金設(shè)立的程序 ： （ 3） 基金發(fā)起人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批文后，于發(fā)行前 3天公布招募說(shuō)明書(shū)，并公告具體的發(fā)行方案。 基金經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售后，并不表明基金已正式成立，基金要正式成立，還必須滿足一定的條件：對(duì)封閉式基金來(lái)說(shuō)，自該基金批準(zhǔn)之日起， 3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過(guò)批準(zhǔn)規(guī)模的 80％；對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，批準(zhǔn)之日起 3個(gè)月內(nèi)凈銷售額不得少于 2億元。基金正式成立前，募集資金只能存入商業(yè)銀行，不能動(dòng)用。基金正式成立后，基金管理公司才能正式承擔(dān)基金資產(chǎn)管理的責(zé)任，使用募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作?；鸩荒艹闪r(shí)，基金發(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用，井將募集的資金連同活期存款利息返還給投資者。 2） 基金設(shè)立的主要文件 ： （ 1） 申請(qǐng)報(bào)告 （ 2） 基金合同草案 （ 3） 基金托管協(xié)議草案 （ 4） 招募說(shuō)明書(shū)草案 （ 5） 基金管理人和基金托管人的資格證明文件 （ 6） 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人、基金托管人最近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 （ 7） 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū) （ 8） 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件 3） 證券投資基金合同的內(nèi)容 ： （ 1） 募集基金的目的和基金名稱 （ 2） 基金管理人、基金托管人的名稱和住所 （ 3） 基金運(yùn)作方式 （ 4） 封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限 （ 5） 確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則 證券投資基金合同是由發(fā)起人發(fā)起，持有人接受并承認(rèn)，托管人、管理人簽署，規(guī)定發(fā)起人、托管人、管理人、持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。在我國(guó)，證券投資基金的組織方式，采用的是契約型基金。 基金合同的內(nèi)容 ： （ 6） 基金持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù) （ 7） 基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 （ 8） 基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地 點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式 （ 9） 基金收益分配原則、執(zhí)行方式 （ 10） 作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi) 的提取、支付方式與比例 （ 11） 與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付 方式 （ 12） 基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制 3） 證券投資基金合同的內(nèi)容 ： （ 13） 基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 （ 14） 基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式 （ 15） 基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清 算方式 （ 16） 爭(zhēng)議解決方式 （ 17） 當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng) 3） 證券投資基金合同的內(nèi)容 ： 返回 證券投資基金的上市交易與贖回 證券投資基金依據(jù)投資基金受益憑證可否贖回，可分為 開(kāi)放式基金 與 封閉式基金 。投資基金的上市交易是針對(duì)封閉式基金而言，開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者的申購(gòu)和贖回來(lái)實(shí)現(xiàn)流通的。 所謂基金的上市 ， 是指符合證券交易所上市條件的基金 ， 經(jīng)批準(zhǔn)在證券交易所內(nèi)掛牌交易 。 基金上市規(guī)則由證券交易所指定后 ， 保中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ， 基金持有者可將受益憑證通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓 ， 其方式類似于股票 1） 封閉式
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