《證券投資基金法》ppt課件-文庫吧
2025-01-03 16:34 本頁面
【正文】 確性進行審核，如果符合有關(guān)標準，則正式下文批準基金發(fā)起人公開發(fā)行基金 。 1） 證券投資基金設(shè)立的程序 ： （ 3） 基金發(fā)起人收到中國證監(jiān)會的批文后，于發(fā)行前 3天公布招募說明書，并公告具體的發(fā)行方案。 基金經(jīng)批準向社會公眾公開發(fā)售后，并不表明基金已正式成立，基金要正式成立，還必須滿足一定的條件：對封閉式基金來說，自該基金批準之日起， 3個月內(nèi)募集的資金超過批準規(guī)模的 80％；對開放式基金來說，批準之日起 3個月內(nèi)凈銷售額不得少于 2億元。基金正式成立前，募集資金只能存入商業(yè)銀行，不能動用?；鹫匠闪⒑螅鸸芾砉静拍苷匠袚鹳Y產(chǎn)管理的責任，使用募集資金，進行投資運作。基金不能成立時，基金發(fā)起人必須承擔基金募集費用，井將募集的資金連同活期存款利息返還給投資者。 2） 基金設(shè)立的主要文件 ： （ 1） 申請報告 （ 2） 基金合同草案 （ 3） 基金托管協(xié)議草案 （ 4） 招募說明書草案 （ 5） 基金管理人和基金托管人的資格證明文件 （ 6） 經(jīng)會計師事務(wù)所審計的基金管理人、基金托管人最近三年或者成立以來的財務(wù)會計報告 （ 7） 律師事務(wù)所出具的法律意見書 （ 8） 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件 3） 證券投資基金合同的內(nèi)容 ： （ 1） 募集基金的目的和基金名稱 （ 2） 基金管理人、基金托管人的名稱和住所 （ 3） 基金運作方式 （ 4） 封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限 （ 5） 確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則 證券投資基金合同是由發(fā)起人發(fā)起，持有人接受并承認，托管人、管理人簽署，規(guī)定發(fā)起人、托管人、管理人、持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。在我國，證券投資基金的組織方式，采用的是契約型基金。 基金合同的內(nèi)容 ： （ 6） 基金持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù) （ 7） 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 （ 8） 基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地 點、費用計算方式，給付贖回款項的時間和方式 （ 9） 基金收益分配原則、執(zhí)行方式 （ 10） 作為基金管理人、基金托管人報酬的管理費、托管費 的提取、支付方式與比例 （ 11） 與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付 方式 （ 12） 基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制 3） 證券投資基金合同的內(nèi)容 ： （ 13） 基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 （ 14） 基金募集未達到法定要求的處理方式 （ 15） 基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清 算方式 （ 16） 爭議解決方式 （ 17） 當事人約定的其他事項 3） 證券投資基金合同的內(nèi)容 ： 返回 證券投資基金的上市交易與贖回 證券投資基金依據(jù)投資基金受益憑證可否贖回，可分為 開放式基金 與 封閉式基金 。投資基金的上市交易是針對封閉式基金而言，開放式基金是通過投資者的申購和贖回來實現(xiàn)流通的。 所謂基金的上市 ， 是指符合證券交易所上市條件的基金 ， 經(jīng)批準在證券交易所內(nèi)掛牌交易 。 基金上市規(guī)則由證券交易所指定后 ， 保中國證監(jiān)會批準 ， 基金持有者可將受益憑證通過證券市場轉(zhuǎn)讓 ， 其方式類似于股票 1） 封閉式
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