【正文】 前 言 按照省紀委、監(jiān)察廳、省交通運輸廳關(guān)于源頭 治腐 “十個全覆蓋”和腐敗風險預警防控工作的部署要求，為進一步完善腐敗風險教育、排查、預警、化解工作機制，有效防范湖北杭瑞高速公路施工（含主線、連接線、房建、綠化、交安、機電、環(huán)保等各方面施工）單位腐敗風險，加強施工領(lǐng)域廉政工作，確保權(quán)力行使安全、資金使用安全、項目建設安全和干部成長安全，我們在總結(jié)中鐵十一局一公司杭瑞12 標項目部此項工作的基礎(chǔ)上，編印了這本手冊，以施工單位項目部的管理流程為主線，對項目部每個部室、每個崗位可能產(chǎn)生的腐敗風險點進行了逐一排 查，提出了相應的防控措施。希望湖北杭瑞各方面的施工單位按本《手冊》參照落實，扎實做好腐敗風險預警防控工作，確保工程又好又快建設。 目 錄 有關(guān)文件 1. 關(guān)于印發(fā)《 湖北杭瑞高速公路建設指揮部腐敗風險預警防控大覆蓋專項行動實施方案 》的通知?????????????? 1 2. 關(guān)于印發(fā)《 湖北杭瑞高速公路腐敗風險預警防控工作實施方案 》的通知???????????????????????? 9 3. 湖北杭瑞高速公路施工單位黨風廉政建設責任管理實施細則 ? 17 4. 湖北杭瑞高速公路施工單位三項監(jiān)督制度的匯報和報告內(nèi)容 ? 23 5. 湖北杭 瑞高速公路施工單位項目部黨風廉政建設責任制考核驗收標準 ????????????????????????? 25 6. 湖北杭瑞高速公路施工單位項目部落實黨風廉政建設責任制情況匯總表 ???????????????????????? 26 7. 湖北杭瑞高速公路施工單位工作人員廉潔自律守則 ????? 27 8. 湖北杭瑞高速公路施工單位 工程建設廉政監(jiān)督暫行規(guī)定 ??? 29 9. 湖北杭瑞高速公路施工單位 領(lǐng)導班子廉政承諾 ??????? 32 廉潔從業(yè)承諾書 ???????? 33 中層干部廉政談話警示卡 ???? ???? 34 ????? 35 ??? 36 部室職責及工作流程圖 ???????????????? ???? 43 ??????????????? ???? 50 ?????????????? ???? 60 ??? ?? ? ? ? ??? 81 腐敗 預警風險防控 工作 ? 90 部部室責任風險點及防控措施表 ? 97 、登記制度 ?? 129 ?? 130 ?? 131 ?? 132 133 134 ?? 135 ??? 136 ? 137 ??? 138 有關(guān)文件 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 湖北 杭瑞高速公路 施工單位 黨風廉政建設責任 制管理實施細則 第一章 總則 第一條 為了進一步促進 項目部 黨風廉政建設，明確各級領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部對黨風廉政建設應負的責任，保證上級黨政機關(guān)關(guān)于黨風廉政建設的決策和部署得到貫徹落實，根據(jù)集團公司黨委、集團公司《黨風廉政建設責任制管理 實施細則》，制定本管理實施細則。 第二條 實行黨風廉政建設責任制，要以鄧小平理論和江澤民“三個代表”重要思想為指針，以《黨章》、《廉政準則》和《企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔自律三項監(jiān)督制度》為依據(jù)，從實際出發(fā)，把黨風廉政建設與崗位工作緊密結(jié)合起來，使之達到：范圍清晰，責任明確，嚴格考核，齊抓共管。 第三條 實行黨風廉政建設責任制，要堅持集體領(lǐng)導與個人負責相結(jié)合；獎勵與懲處相結(jié)合；堅持從嚴治黨，從嚴治企；立足教育，著眼防范；誰主管，誰負責；一級抓一級，層層抓落實。 第四條 實行黨風廉政建設責任制，要堅持黨委集體領(lǐng)導，黨政齊抓共管，紀委組織協(xié)調(diào)，部門各負其責，依靠群眾支持與參與的領(lǐng)導體制和工作機制。 第二章 責任范圍 第五條 各級黨政領(lǐng)導班子對本系統(tǒng)、本項目、本單位的黨風廉政建設負全面領(lǐng)導責任；領(lǐng)導班子正職對職責范圍內(nèi)的黨風廉政建 18 設負總責，對本級領(lǐng)導班子的黨風廉政建設及其成員和下一級黨政領(lǐng)導班子的正職黨風廉政建設情況負直接領(lǐng)導責任。領(lǐng)導班子其他成員根據(jù)分工，對分管的 單位 主要領(lǐng)導的黨風廉政建設情況負直接領(lǐng)導責任。 第六條 項目部 各部門正職對本部門副職和本部門工作人員的黨風廉政建設情況負直接領(lǐng)導責任。項目部黨政主管對本項 目的黨風廉政建設負總責，對項目班子成員的黨風廉政建設情況負直接領(lǐng)導責任，項目部副職領(lǐng)導按照分工負責。 項目部所屬各單位 黨政主管對本單位的黨風廉政建設負總責，對領(lǐng)導班子成員的黨風廉政建設情況負直接領(lǐng)導責任。 第七條 項目部所屬各單位黨支部在項目部 黨委、行政的領(lǐng)導下，負責黨風廉政建設責任制執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，查處違反黨風廉政建設負責制規(guī)定的違法違紀案件，按照黨委、行政的意見，督促有關(guān)單位和主管領(lǐng)導認真貫徹落實黨風廉政建設責任制。 第三章 責任內(nèi)容 第八條 各級黨政領(lǐng)導班子、領(lǐng)導干部在黨風廉政建設中承擔以下領(lǐng)導 責任： （一）貫徹落實上級黨政機關(guān)關(guān)于黨風廉政建設的部署和要求，結(jié)合本單位實際，制定黨風廉政建設工作規(guī)范，安排部署黨風廉政建設工作，分析研究責任范圍內(nèi)的黨風廉政建設狀況，制定具體的規(guī)范，確保黨風廉政建設各項任務的落實。 （二）開展經(jīng)常性的黨性黨風黨紀和廉政教育，組織黨員、干部 19 學習黨中央及中央領(lǐng)導關(guān)于黨風廉政建設的有關(guān)文件、講話及法規(guī)、條例，增強黨員干部廉潔自律意識。 （三）突出黨風廉政建設治本工作，結(jié)合本單位實際，制定黨風廉政建設制度和規(guī)定，完善管理機制、監(jiān)督機制，從源頭上預防和治理腐敗。 （四）嚴格按照《 黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作暫行條例》的規(guī)定選拔任用干部，防止和糾正用人上的不正之風。 （五）嚴格按照集團公司黨委《關(guān)于建立健全企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔自律三項監(jiān)督制度的通知》精神，認真抓好企業(yè)人員向領(lǐng)導班子民主生活會匯報廉潔自律情況的制度、企業(yè)主要領(lǐng)導年度向上級紀委報告廉潔自律情況的制度和企業(yè)領(lǐng)導人員向職代會報告廉潔自律情況的制度（報告內(nèi)容見附錄）。 （六）加強對領(lǐng)導干部廉潔自律、查處違法違紀案件和糾正不正之風三項工作的領(lǐng)導，支持執(zhí)紀執(zhí)法機關(guān)履行職責，為其有效開展工作創(chuàng)造條件。 第四章 責任考核 第九條 項目部 黨委負責 領(lǐng)導、組織對項目部 所屬各單位 領(lǐng)導班子、領(lǐng)導干部黨風廉政建設責任制執(zhí)行情況的考核工作。考核工作依據(jù) 集團 公司下發(fā)的《黨風廉政建設責任制考核驗收標準》執(zhí)行?？己私Y(jié)果要記入領(lǐng)導干部廉政檔案，作為對領(lǐng)導干部的業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。 第十條 要把黨風廉政建設責任制落實情況作為民主生活會和 20 職代會評議干部（基層由職工大會評議干部）的一項重要內(nèi)容。通過自評和測評，了解掌握班子成員的黨風廉政建設狀況。 第十一條 項目黨委須將落實黨風廉政建設責任制情況列入年度工作總結(jié)，年終要向上級黨委、紀委寫出專題報告 。 第五章 責任追究 第十二條 各級黨政領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部違反本細則第八條規(guī)定，有下列情形之一的，實行責任追究。 （一）對上級領(lǐng)導機關(guān)交辦的黨風廉政事項拒不辦理，或者對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的明令禁止的不正之風不制止、不查處，或者對嚴重違法違紀問題隱瞞不報、壓制不查的； （二）由于工作不力，管轄范圍內(nèi)出現(xiàn)案件，致使國家、集體和人民群眾生命財產(chǎn)遭受重大損失或者給企業(yè)資信造成惡劣影響的； （三）違反《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作暫行條例》的規(guī)定選拔任用干部，或提拔任用明顯有違法違紀行為的人，引起群眾強烈不滿，造成惡 劣影響，存在用人上不正之風的； （四）授意、指使、強令下屬人員違反財政、金融、稅務、審計、統(tǒng)計法規(guī)，弄虛作假的； （五）授意、指使、縱容下屬人員阻撓、干擾、對抗監(jiān)督檢查或者案件查處，或者對辦案人、檢舉控告人、證人進行惡意攻擊誹謗或打擊報復的； （六）違反集團公司黨委關(guān)于“三項監(jiān)督制度”及十三項匯報和報告內(nèi)容的。 21 具有上述情形之一，需要追究其黨紀政紀責任的，分別由黨政組織按照干部任免權(quán)限，給予負直接領(lǐng)導責任人員黨內(nèi)警告、嚴重警告或行政降級處分，情節(jié)嚴重的，給予留黨察看、撤銷職務、直至開除黨籍和公職處分， 觸犯刑律的，將移送司法機關(guān)處理；對其他責任人員視情節(jié)給予相應的處理。 第十三條 領(lǐng)導班子、領(lǐng)導干部在黨風廉政建設責任范圍內(nèi)發(fā)生問題，不夠第十二條規(guī)定給予組織處理和黨紀政紀處分的，可依據(jù)情節(jié)作如下處理： （一）領(lǐng)導班子集體違紀給企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失或嚴重資信影響的，除追究黨政主管領(lǐng)導責任外，要對該班子通報批評，并根據(jù)問題的性質(zhì)、情節(jié)輕重、責任大小，扣除班子主管和相關(guān)成員當年兌現(xiàn)獎的 20％；領(lǐng)導班子成員出現(xiàn)違紀問題，受到黨紀政紀處分的，取消該班子當年評選好班子的資格。 （二）直接責任范圍內(nèi)人員因違紀受到黨內(nèi) 嚴重警告、行政降級以下處分的，責任人員要在民主生活會上作深刻的檢查；受到撤銷黨內(nèi)外職務以上處分或法律制裁的，扣發(fā)責任人兩個月獎金，同時取消當年評先資格。 （三）直接責任范圍內(nèi)當年出現(xiàn)三人以上受到法紀懲處的，扣除責任人半年獎金，并通報批評或給予相應的處分。 第六章 責任獎懲 第十四條 項目部 黨委、行政依照本管理實施細則，由 黨工委書記 負責牽頭組織相關(guān)部門參加的黨風廉政建設考核驗收小組，采 22 取以聽匯報、查臺帳、召開座談會及問卷調(diào)查等形式做好年終考核驗收工作，對認真落實黨風廉政建設責任制成績突出的，給予通報表 揚和物質(zhì)獎勵；對不認真落實黨風廉政建設責任制的，給予通報批評和經(jīng)濟處罰。其獎罰標準如下： （一）單位領(lǐng)導班子落實黨風廉政建設責任制成績突出，年終考核驗收總評在 90 分以上的，可推薦參加 項目部 以上“四好班子”的評選及列入年度公司黨風廉政建設先進集體的評選，給予通報表揚并獎勵領(lǐng)導班子 2020 元，獎勵班子直接責任人員各 500 元；總評在 80分以上的，可推薦參加 項目部 “四好班子”的評選，并獎勵領(lǐng)導班子 1000 元，獎勵班子直接責任人員各 200 元；總評在 60 分以上的，不獎不罰；總評在 60 分以下的，給予通報批評，責令限期查 找問題原因及制定改革措施，并處罰領(lǐng)導班子 2020 元，處罰班子直接責任人各 500 元。 （二）領(lǐng)導干部個人認真履行黨風廉政建設責任制崗位職責，模范遵守廉潔自律各項規(guī)定，經(jīng)考評認定事跡突出，民主測評優(yōu)良票數(shù)達 95%以上的，給予通報表揚，列入當年 項目部 廉潔自律先進領(lǐng)導干部個人評選，給予獎勵 200 元。 第七章 附則 第十五條 本管理實施細則在 項目部 范圍內(nèi)實行。 第十六條 本管理實施細則由 項目部黨工委 負責解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。 23 湖北杭瑞高速公路 施工單位 項目部 三項監(jiān)督制度的匯報和報告內(nèi)容 是否有違背“三重一大 ”集體研究決策的規(guī)定，個人擅自決定企業(yè)改革和生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重要人事任免和大額度資金運作等事項的問題； 是否有將國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到個人名下和其他企業(yè)謀取非法利益，是否有未經(jīng)投資者批準，以個人名義在國（境）外注冊公司投資參股的問題； 是否利用職權(quán)為配偶、子女個人及其他親屬經(jīng)商辦企業(yè)提供便利和優(yōu)惠條件，是否有配偶、子女個人從事可能侵害企業(yè)利益的生產(chǎn)經(jīng)營活動的問題； 是否有弄虛作假、謊報成績，授意、指使、強令財會人員做假賬或設立法定賬冊以外的任何賬冊的問題； 是否有擅自兼任下屬企業(yè)或其他企業(yè)的領(lǐng)導 職務和雖經(jīng)批準兼職但領(lǐng)取兼職工資或其他報酬的問題； 是否認真執(zhí)行了任職和公務回避的有關(guān)規(guī)定； 是否在公務活動中收受現(xiàn)金、有獎證券、支付憑證和貴重物品及各種獎勵和贊助現(xiàn)象； 是否有假借各種名義用公款外出觀光旅游的現(xiàn)象； 是否有到下屬單位和與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位報銷應由個人支付的費用； 有無使用親屬包工隊或個人私車掛單位牌照在項目工點干 24 活； 1有無利用職權(quán)挪用公款、拖欠公款或用公款為個人及親友炒股、買房、建私房或從事營利活動； 1有無利用職權(quán)為個人和親友亂借貸、亂擔保、亂投資等問 題或其他違反有關(guān)廉潔自律規(guī)定的行為； 1是否對管轄范圍內(nèi)的黨風廉政建設工作切實負起了責任，抓源頭預防和治理腐敗工作成效明顯，違法違紀人員受到嚴肅查處。 25 項目部黨風廉政建設責任制考核驗收標準 被考核單位： 檢查考核組組長（簽字）： 年 月 日 考核項目 考核內(nèi)容 基礎(chǔ)分 扣分標準 自評得分 上級考評 加（扣分理由） 組織領(lǐng)導工作（ 20分） 責任制工作結(jié)構(gòu)健全，任務分解明確，相關(guān)制度措施完善 4