【正文】 水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊（水文管理分冊）（征求意見稿）中華人民共和國水利部二〇一九年五月31 / 35目 錄第一部分 使用說明 一、結(jié)構(gòu)說明 二、標(biāo)示說明 三、應(yīng)用說明 （一）適應(yīng)范圍 （二）應(yīng)用主體 （三）應(yīng)用方式 第二部分 水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 一、水文業(yè)務(wù)組織部署 （一）流程圖 （二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 二、水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查 （一）流程圖 （二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 三、規(guī)章制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定 （一）流程圖 （二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 四、涉及水文的行政審批 （一）流程圖 （二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 五、水文規(guī)劃 （一）一級流程圖 （二）二級流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 ．制定規(guī)劃目標(biāo) ．編制規(guī)劃 ．審查規(guī)劃 六、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè) （一）一級流程圖 （二）二級流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 ．項(xiàng)目建議書（可行性研究）階段 ．初步設(shè)計(jì)階段 ．施工準(zhǔn)備階段 ．建設(shè)實(shí)施階段 ．工程驗(yàn)收階段 七、水文業(yè)務(wù)實(shí)施 （一）一級流程圖 （二）二級流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 ．任務(wù)下達(dá) ．前期準(zhǔn)備 ．任務(wù)實(shí)施 ．成果提交 ．項(xiàng)目驗(yàn)收 第三部分 重點(diǎn)制度建設(shè)指南 第四部分 水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表 一、中央政策文件 二、水利部政策文件 三、行業(yè)規(guī)范 第一部分 使用說明 隨著水利事業(yè)的發(fā)展，國家賦予水文部門更多的職責(zé)，用于水文的投資力度逐步加大，水文行業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)也逐步增加。為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗的總體部署，根據(jù)水利部黨組關(guān)于水利懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)部署要求，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，建立水文領(lǐng)域有效預(yù)防腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，在水文行業(yè)實(shí)現(xiàn)“工程安全、資金安全、干部安全”的目標(biāo)，特制定本手冊。一、結(jié)構(gòu)說明 本手冊以水文領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)為目標(biāo)，內(nèi)容涵蓋水文業(yè)務(wù)組織部署、水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查、規(guī)章制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、涉及水文的行政審批、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務(wù)實(shí)施、共七大類業(yè)務(wù)的主要工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件，按照工作流程逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及所涉及對象，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定防控措施，明確防控措施實(shí)施責(zé)任主體。 本手冊分為四個(gè)部分。 第一部分：使用說明，主要包括手冊的結(jié)構(gòu)說明、標(biāo)示說明及應(yīng)用說明。 第二部分：水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，包括七大類業(yè)務(wù)，按一級和二級流程分設(shè)，共張流程圖?！傲L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表”與各二級流程圖的主要工作相對應(yīng)，表的縱列依次為“階段、流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、涉及對象、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級、防控措施、責(zé)任主體”等?！半A段”與一級流程圖中的工作節(jié)點(diǎn)相對應(yīng)；“流程”與二級流程圖中的工作節(jié)點(diǎn)相對應(yīng)；“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”是管理流程中容易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)不在風(fēng)險(xiǎn)防控表中體現(xiàn)；“涉及對象”是所述工作環(huán)節(jié)中參與決策、審批、執(zhí)行和監(jiān)督的可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的人員；“責(zé)任主體”是制定和執(zhí)行防控措施或應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任的部門或單位負(fù)責(zé)人。本手冊中水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)部分的工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及與之相對應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)和防控措施，在《水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊（工程建設(shè)管理分冊）》的基礎(chǔ)上，針對水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)管理的實(shí)際有部分調(diào)整和增減?！肮_招投標(biāo)”項(xiàng)目按照《水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊（工程建設(shè)管理分冊）》執(zhí)行，其他項(xiàng)目按本手冊執(zhí)行。本手冊從個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，共排查出主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)個(gè)，提出防控措施條。 第三部分：重點(diǎn)制度建設(shè)指南。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的需要，提出有關(guān)業(yè)務(wù)工作階段需要建立和完善的制度框架，用以指導(dǎo)相關(guān)制度的建設(shè)，進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)防控措施。 第四部分：水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表。為方便使用和檢索，手冊收集了現(xiàn)行水文行業(yè)管理涉及的主要法規(guī)制度及行業(yè)規(guī)范目錄。 二、標(biāo)示說明 在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，按照廉政要求以及可能造成的后果進(jìn)行分析，排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的頻率、違法違紀(jì)的嚴(yán)重性和可能產(chǎn)生的社會(huì)影響程度三方面的因素，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“高”“中”“低”三個(gè)等級進(jìn)行評估和劃分，分別用★★★、★★、★進(jìn)行標(biāo)示。 在手冊使用時(shí)，使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對風(fēng)險(xiǎn)再次進(jìn)行評估并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，對不同等級的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，重點(diǎn)突出高等級風(fēng)險(xiǎn)的防控。三、應(yīng)用說明 （一）適應(yīng)范圍 本手冊適應(yīng)于國家基本水文測站設(shè)立和調(diào)整審批、專用水文測站審批、國家基本水文測站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測工程審批、水文水資源調(diào)查評價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務(wù)管理、水文資料使用、水文技術(shù)服務(wù)等。 （二）應(yīng)用主體 應(yīng)用主體為水文行業(yè)的相關(guān)單位、部門和工作人員。 （三）應(yīng)用方式 為了分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施的需要，本手冊中七項(xiàng)主要業(yè)務(wù)管理的一、二級流程，考慮了各種可能情況下涉及的全部工作流程，實(shí)際工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。 本手冊提供了水文行業(yè)九項(xiàng)主要業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和防控的基本框架，各單位可在此框架的基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際情況，細(xì)化防控措施，進(jìn)一步將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理落實(shí)到崗、責(zé)任到人。 本手冊應(yīng)用的重點(diǎn)是完善防控措施，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，不能作為對違法違紀(jì)行為處理的依據(jù)。第二部分 水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表一、 水文業(yè)務(wù)組織部署（一）流程圖組織實(shí)施制定任務(wù)總結(jié)評價(jià)（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表階段關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級防控措施責(zé)任主體制定任務(wù)組織調(diào)研.管理部門負(fù)責(zé)人；.編制人員；.論證專家★. 業(yè)務(wù)任務(wù)需求不實(shí)事求是；★★. 業(yè)務(wù)目標(biāo)不符合行業(yè)實(shí)際；.組織開展水文業(yè)務(wù)專題研究和典型調(diào)研；.征求各司局和有關(guān)單位及專家意見，確保業(yè)務(wù)任務(wù)科學(xué)合理。．職能管理部門．方案編制人員組織實(shí)施任務(wù)下達(dá)1. 管理部門負(fù)責(zé)人；2. 工作人員★. 下達(dá)任務(wù)不明確不及時(shí)；★★. 組織實(shí)施力度不夠；★★.對實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)總結(jié)匯總。.跟蹤指導(dǎo)地方制定工作方案；.及時(shí)分析總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)。．職能管理部門．工作人員總結(jié)評價(jià)分析評價(jià).管理部門負(fù)責(zé)人；.工作人員★.相關(guān)人員未及時(shí)進(jìn)行總結(jié)；★.發(fā)現(xiàn)問題不如實(shí)反饋；及時(shí)與業(yè)務(wù)實(shí)施單位進(jìn)行溝通，了解任務(wù)實(shí)施情況，組織開展任務(wù)評價(jià)工作。．職能管理部門．工作人員二、 水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查（一）流程圖現(xiàn)場檢查查閱資料督促整改水文業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查做好檢查記錄反饋檢查意見明確工作目的，制定監(jiān)督檢查方案，成立監(jiān)督檢查組工作座談（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表工作內(nèi)容關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級防控措施責(zé)任主體制定監(jiān)督檢查工作方案起草監(jiān)督檢查方案.編制人員.審查人員★.未制定監(jiān)督檢查方案；★★.未對工作方案進(jìn)行審查．規(guī)范檢查程序和要求，加強(qiáng)監(jiān)督管理；．明確現(xiàn)場檢查內(nèi)容；．職能管理部門．監(jiān)督檢查組現(xiàn)場檢查檢查記錄監(jiān)督檢查組成員★.未按檢查方案進(jìn)行檢查；★★.未如實(shí)反映檢查中發(fā)現(xiàn)的問題．實(shí)行監(jiān)督檢查組長負(fù)責(zé)制；．建立記錄審核制度；.取證材料需雙方簽字確認(rèn)監(jiān)督檢查組督促對檢查出問題進(jìn)行整改提出整改意見.監(jiān)督檢查組成員