【正文】 梁慧星合同法講座 合同法講座針對(duì)法條來講的絕對(duì)經(jīng)典 合同的目的、原則 調(diào)整范圍 合同法的原則（意思自治原則 公平原則 誠(chéng)實(shí)信用 ） 主講人：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所民法研究室主任 梁慧星 研究員 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所民法研究室 韓世遠(yuǎn) 博士 （ 1999年５月２５日、２６日） （梁慧星教授：） 同志們，現(xiàn)在開始講課。我先介紹怎么講。這個(gè)課按照高院的安排是兩天時(shí)間，著重講合同法的總則部分。因?yàn)榭倓t部分在一部法律當(dāng)中是最重要的 ，全面地了解了總則部分，對(duì)我們?nèi)チ私夥謩t是至關(guān)重要，并且了解了總則我們?cè)偃W(xué)分則也就容易了。還有一個(gè)理由呢，就是分則部分它比較具體，有些非常技術(shù)化，在這里講也有困難，講起來比較枯燥，從學(xué)者的角度來說呢，也不見得講得那么好。所以，著重是講總則。由我和另外一位同志兩個(gè)人來講，我講今天。這個(gè)另外一位同志，叫韓世遠(yuǎn)，是我?guī)У牟┦?，他已?jīng)畢業(yè)兩年，取得博士學(xué)位已經(jīng)兩年，在我所在的研究所民法研究室從事民法研究。他是研究合同法的，因此對(duì)這個(gè)法律比較了解，在這個(gè)法律的某些部分，是委托他起草的最初的草案。他明天講，我今天講。 這個(gè)課是這樣，同志們手上有一個(gè)釋義，我基本上按照這個(gè)條文來講。如果是新的條文、雖然是舊的但在這次立法過程中作了重要的修改，我就詳細(xì)講。如果這個(gè)條文基本上是原來的，原封未動(dòng)，這樣的條文我就不講。當(dāng)然有一些內(nèi)容不適宜于講的，也會(huì)省略。同志們的書上講到了有關(guān)于立法的過程、立法理由和立法指導(dǎo)思想，在那個(gè)書上都有介紹，我在這里不專門地講。我在講條文的時(shí)候，有的時(shí)候順帶要講到立法的理由和立法指導(dǎo)思想。 合同的目的、原則 下面就正式開始，請(qǐng)同志們看第一章。第一章的內(nèi)容分為三部分，第一部分內(nèi)容是規(guī)定立法目的，第二部分內(nèi) 容是規(guī)定調(diào)整范圍，第三部分就是基本原則。立法目的在第一條，這個(gè)條文當(dāng)中規(guī)定，為了保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，制定本法。這個(gè)立法目的的規(guī)定，同志們馬上會(huì)想到 81年頒布的《經(jīng)濟(jì)合同法》的第一條， 81年頒布的《經(jīng)濟(jì)合同法》第一條規(guī)定的立法目的明文表述為保障國(guó)家計(jì)劃的執(zhí)行。而我們現(xiàn)在這個(gè)合同法的第一條關(guān)于立法目的絲毫沒有提到保障國(guó)家計(jì)劃的執(zhí)行，這反映了本法是根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求而制定的，反映了不同的體制的差別。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活，從生產(chǎn)、流通、分配，一直到消費(fèi)， 都是按照國(guó)家所制定的計(jì)劃來執(zhí)行的。那個(gè)指令性計(jì)劃對(duì)一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)安排得非常具體，生產(chǎn)多少產(chǎn)品，生產(chǎn)什么，什么規(guī)格、型號(hào)，生產(chǎn)出來賣給誰(shuí)，乃至價(jià)格等等都已經(jīng)作了規(guī)定。消費(fèi)領(lǐng)域也是一樣的。每個(gè)月消費(fèi)多少糧食，這些糧食是大米多少，雜糧多少，都是預(yù)先給你安排的。因此在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的條件之下，指令性計(jì)劃的完成至關(guān)重要。如果我們完成了、執(zhí)行了經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，那整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活就能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，就是靠指令性計(jì)劃來指揮、來安排、來執(zhí)行的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下就不同了。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下有沒有這樣無所不包的指令性計(jì)劃呢？沒有。在 1998年７月初在北京開了一個(gè)專家討論會(huì)，討論《合同法》草案。會(huì)上，立法機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)同志介紹，他說在 1997年我國(guó)按照指令性計(jì)劃來安排的商品是 11 種， 1998年按照指令性計(jì)劃來管理的 商品在 10種以下。這一點(diǎn)就說明了，我們現(xiàn)在這個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，商品的種類至少在數(shù)萬(wàn)種，好多萬(wàn)種的商品僅僅 10種以下是指令性計(jì)劃管理的?？梢娬麄€(gè)社會(huì)的商品流通，商品交換，它沒有一個(gè)指令性計(jì)劃，更不用說勞務(wù)的流通、服務(wù)的提供。商品的流通，勞務(wù)、服務(wù)的提供，這些都完全是按照合同來進(jìn)行的。當(dāng)事人自愿地簽訂合同、履行合同來完成。這些合同得到了執(zhí)行， 整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活就能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下什么最重要？合同最重要。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是靠合同關(guān)系來連接、來保障執(zhí)行的。因此，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是合同社會(huì)。這些合同，不是當(dāng)事人按照什么計(jì)劃、按照上級(jí)的意志來簽訂的，完全是按照自己的需要、自己利益的考慮，自愿地來簽訂合同。在這個(gè)合同當(dāng)中，首先體現(xiàn)的是當(dāng)事人自己的利益。當(dāng)事人的利益在合同上規(guī)定下來，法律上承認(rèn)它、保護(hù)它，那當(dāng)事人的利益當(dāng)然是合法的利益。如果這個(gè)合同實(shí)現(xiàn)了，那首先是實(shí)現(xiàn)了當(dāng)事人的目的，實(shí)現(xiàn)了當(dāng)事人自己的合法權(quán)益。其結(jié)果呢，由于合同得到了執(zhí) 行，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活就能夠正常地運(yùn)轉(zhuǎn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)也就發(fā)展了，也就前進(jìn)了，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)所決定的。因此我們看到本法第一條規(guī)定的關(guān)于立法目的，它明文規(guī)定保護(hù)合同當(dāng)事人合法權(quán)益。把對(duì)合同當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)放在首位，這一點(diǎn)只有從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)來看才能理解。如果不從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的差異來看，我們就難以理解。有的同志可能會(huì)說，你看，當(dāng)事人合法權(quán)益不過是個(gè)人的利益，我們不是從來就有一句話，個(gè)人服從集體，集體服從國(guó)家。當(dāng)事人的合法權(quán)益，盡管它合法，不過是個(gè)人的利益；那后面說到了社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，說到了社 會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，這 才是國(guó)家利益，這才是整體利益。要按照我們過去的那個(gè)傳統(tǒng)的思維方式，就應(yīng)該倒過來，把社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)放在首位，把經(jīng)濟(jì)秩序放在首位，把保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益放在后面。這是說到我們少數(shù)同志拘泥于傳統(tǒng)的思維模式，這個(gè)思維模式在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之下是有道理的，可是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下就沒有道理。所以學(xué)習(xí)本法我們就要了解，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)決定了我們這個(gè)法律保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益擺在首位。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)決定的，這個(gè)第一條是符合法律的邏輯，符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邏輯的。這個(gè)邏輯表現(xiàn)在，如果一個(gè)合同得到正確的執(zhí)行，它的目 的實(shí)現(xiàn)，當(dāng)事人的合法權(quán)益得到保護(hù)，不僅這個(gè)合同的當(dāng)事人他獲得了利益，整個(gè)社會(huì)也同時(shí)得到了利益，因?yàn)檎麄€(gè)社會(huì)是由各式各樣的合同連接起來的，一環(huán)一環(huán)地相互連接。其中一個(gè)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益得到了保障，其他的合同關(guān)系也會(huì)順利地執(zhí)行。反過來，其中一個(gè)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益沒有得到保護(hù)，這個(gè)合同沒有得到正確的執(zhí)行，不僅影響當(dāng)事人自身的利益，也影響其他的合同，其他那些與它有關(guān)系的合同都要受到障礙，都不能夠正確實(shí)現(xiàn)，其結(jié)果整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活就受到了阻礙，不能夠順利地進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)秩序也會(huì)受到障礙，出現(xiàn)混亂，社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)也 不能夠得到促進(jìn)。這是說，個(gè)人利益雖然是個(gè)人的，它和整體利益、國(guó)家利益是密切聯(lián)系的。根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邏輯，我們首先應(yīng)該保護(hù)它，保護(hù)合同當(dāng)事人的利益，其結(jié)果自然地就維護(hù)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，結(jié)果就自然地促進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就發(fā)展了。這個(gè)邏輯關(guān)系，我們不允許倒過來，如果倒過來就要得到相反的結(jié)果?？紤]到一段時(shí)間以來，我們的法院在執(zhí)法過程當(dāng)中經(jīng)常受到一些法律外因素的影響，法律外的因素影響法院，影響法官，它不是赤裸裸的，它總有一定的理由，提出的這些理由往往是有道理的。例如要保護(hù)地方經(jīng)濟(jì)，有利于地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 有利于維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，有利于維護(hù)整個(gè)社會(huì)的安定，要顧全大局，要顧全全局的利益，這些口號(hào)，這些理由當(dāng)然都有一定的道理。但是如果我們的法院，我們的審判庭真的接受了這樣的影響，在裁判案件的時(shí)候我們倒過來，以保護(hù)地方經(jīng)濟(jì)，什么經(jīng)濟(jì)秩序，地方安定為目標(biāo)，就丟掉了保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益這個(gè)立法目標(biāo)的話，當(dāng)事人的合法利益沒有得到保護(hù)，其結(jié)果會(huì)是什么樣的一個(gè)局面呢？是那個(gè)經(jīng)濟(jì)秩序也不能夠維持，社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)要受到障礙，出現(xiàn)各種不安定，這對(duì)法院來說至關(guān)重要。因此第一條規(guī)定這個(gè)立法目的，這個(gè)立法目的決定了這部法律的起草，各部 分法律的設(shè)計(jì)起草都要緊扣這個(gè)立法目的，以維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益為目 標(biāo)來設(shè)計(jì)各個(gè)條文、各項(xiàng)制度。這個(gè)立法目的決定了，我們法院裁判案件，我們法官的職責(zé)就是保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。其他任何目標(biāo)都不能夠凌駕于這個(gè)目標(biāo)之上，這一點(diǎn)對(duì)法院來說非常重要，這一點(diǎn)不能動(dòng)搖。一個(gè)法庭，一個(gè)裁判庭審理案件的目的就是維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，其他的目標(biāo)是第二位、第三位的，我們保護(hù)了當(dāng)事 %其結(jié)果會(huì)是什么樣的一個(gè)局面呢？是那個(gè)經(jīng)濟(jì)秩序也不能夠維持，社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)要受到障礙，出現(xiàn)各種不安定，這對(duì)法院來說至關(guān)重要。因此第一條規(guī)定這個(gè)立法目的，這 個(gè)立法目的決定了這部法律的起草，各部分法律的設(shè)計(jì)起草都要緊扣這個(gè)立法目的，以維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益為目標(biāo)來設(shè)計(jì)各個(gè)條文、各項(xiàng)制度。這個(gè)立法目的決定了，我們法院裁判案件，我們法官的職責(zé)就是保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。其他任何目標(biāo)都不能夠凌駕于這個(gè)目標(biāo)之上，這一點(diǎn)對(duì)法院來說非常重要，一點(diǎn)不能動(dòng)搖。一個(gè)法庭，一個(gè)裁判庭審理案件的目的就是維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，其他的目標(biāo)是第二位、第三位的，我們保護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益，其他目標(biāo)就能夠順理成章地實(shí)現(xiàn)；不保護(hù)合同當(dāng)事人的合法利益，其他目標(biāo)就當(dāng)然都實(shí)現(xiàn)不了，就只能得到相反的結(jié)果。這一點(diǎn)在法律上規(guī)定下來非常重要。當(dāng)然，要在裁判當(dāng)中徹底地貫徹這一條還有待于我們司法體制的改革、法院地位的提高、法官素質(zhì)的提高等等各方面改革的配套。這是介紹第一條。 調(diào)整范圍 下面請(qǐng)同志們看第二條。第二條規(guī)定調(diào)整范圍，在技術(shù)上它是通過給合同下一個(gè)定義這樣的辦法來規(guī)定調(diào)整范圍。這個(gè)條文說，本法所說的合同是平等主體的自然人、法人和其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。這個(gè)條文和原來《民法通則》的規(guī)定是大同小異，以《民法通則》的規(guī)定為基礎(chǔ)，作了一些調(diào)整。我們現(xiàn)在來學(xué)習(xí)這一條，有三個(gè)要點(diǎn)要注意。 一個(gè)，就是 在平等主體當(dāng)中，把原來所說的公民改為自然人。我們過去的法律當(dāng)中，從來是不分公法和私法，一講到主體都叫公民。在制定《民法通則》的時(shí)候，有的同志已經(jīng)提出來民法上的主體不應(yīng)該叫公民。為什么不應(yīng)該叫公民呢？因?yàn)楣袷侵赣兄腥A人民共和國(guó)國(guó)籍的人，有中國(guó)的國(guó)籍才叫公民。那些來華的旅游者，外國(guó)企業(yè)、外國(guó)機(jī)構(gòu)駐華工作人員他們是外國(guó)的公民，但是在中國(guó)的市場(chǎng)上活動(dòng)，簽訂合同、履行合同，有的時(shí)候還要起訴應(yīng)訴，如果從公民的角度來講，他就不是公民，因此提出應(yīng)該叫作自然人。這個(gè)意見《民法通則》沒有完全采納，結(jié)果，在《民法通則》上，在公 民后面用了一個(gè)括號(hào)寫上了自然人，現(xiàn)在就把這個(gè)公民的概念徹底地取消，直接表述為自然人。這樣符合經(jīng)濟(jì)生活，符合法律的要求。我們可以看到，在現(xiàn)在的社會(huì)，整個(gè)社會(huì)生活可以分為兩個(gè)部分。一部分是政治生活，我們平常所說的管理國(guó)家、參政議政，這樣的活動(dòng)在政治生活領(lǐng)域當(dāng)中。在這個(gè)領(lǐng)域當(dāng)中的主體叫作公民，只有具有中國(guó)國(guó)籍的人才能夠去參政議政，才能夠行使選舉權(quán)，被選舉擔(dān)任國(guó)家的干部、公務(wù)員等等。你沒有中國(guó)國(guó)籍那是不行的，一個(gè)來華的旅游者他不能夠去行使這樣的權(quán)利。另外，除了政治生活，社會(huì)生活還有另外的一半，這另一半就是我們平時(shí)所 說的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)生活，還有家庭生活。這個(gè)經(jīng)濟(jì)生活和家庭生活加在一起，我們?cè)诜缮暇桶阉凶髅袷律?。在馬克思主義的著作當(dāng)中，把它叫作市民社會(huì)。馬克思所說的市民社會(huì)就相當(dāng)于我們的經(jīng)濟(jì)生活和家庭生活，合在一起就叫民事生活。馬克思在他的著作當(dāng)中所說的政治國(guó)家，就是我們所說的政治生活。一個(gè)社會(huì)分為這兩大部分，是有不同的，這兩大部分適用不同的規(guī)則。在民事生活領(lǐng)域，那當(dāng)然就是民法、合同法、婚姻家庭法這些規(guī)則。民事生活當(dāng)中的主體，就不應(yīng)該再叫作公民，它應(yīng)該有一個(gè)專門的名稱，叫作自然人。怎么樣理解這個(gè)自然人，自然人就是有 血肉之軀的，能夠思考問題，有欲望，能夠從事勞動(dòng)等等這些活動(dòng)的人類。在自然人這個(gè)概念上，把人類的一切具體的特征都抽象掉了。什么民族、種族、宗教信仰、政治態(tài)度、文化水平、財(cái)富多少還有在政治領(lǐng)域擔(dān)任的什么干部，這一切全部取消，就是一個(gè)非常平等的，非常抽象的概念，叫作自然人。在自然人這個(gè)概念上，是非常平等，看不到什么區(qū)別的。這一點(diǎn)，我們隨便舉一個(gè)例子。有一位同志在國(guó)家政治生活當(dāng)中擔(dān) 任某一位干部，什么司長(zhǎng)啊，什么部長(zhǎng)啊這樣的職務(wù)。在政治生活的領(lǐng)域當(dāng)中，他是一個(gè)國(guó)家的公務(wù)員，是一個(gè)國(guó)家干部，他有各種的職權(quán)。一上班，根據(jù) 他的級(jí)別，還有各種待遇，同志們要服從他等等。這樣一位干部，一旦下了班回到家，進(jìn)入家門的時(shí)候，站在他的妻子，站在他的兒子面前的時(shí)候，這時(shí)候還是不是一個(gè)什么部長(zhǎng)，什么司長(zhǎng)呢？不是。這個(gè)時(shí)候他只不過就是一個(gè)丈夫，一個(gè)父親，這就是一個(gè)自然人。他的那些職權(quán)、級(jí)別，全部沒有，他就成了一個(gè)自然人。還有同樣這位同志，如果一進(jìn)入商場(chǎng)，他要去購(gòu)買東西的時(shí)候，站在那個(gè)售貨員面前，在自由市場(chǎng)上站在那個(gè)小商販面前的時(shí)候，別人是否把他當(dāng)作一個(gè)什么領(lǐng)導(dǎo)干部呢？不是。把他當(dāng)作一個(gè)平等的交易對(duì)方，就是一個(gè)自然人。自然人它是現(xiàn)代民法上一個(gè)非常 重要的概念，它是真正平等的我們現(xiàn)在這個(gè)第二條，不用公民這個(gè)概念而用自然人的概念，這是反映了民主法制發(fā)展的要求。符合法治的要求，也符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。這是第一點(diǎn)。 第二點(diǎn)在第二條當(dāng)中發(fā)生的變化是增加了一個(gè)其他組織。其他組織是相對(duì)于法人來說的，因?yàn)榉ㄈ吮旧砭褪且粋€(gè)組織。一個(gè)組織體，取得了法人的資格， 它就叫法人，例如公司法人、企業(yè)法人等等。同樣是一個(gè)組織體，它沒有取得法人資格，沒有辦理法人登記，這個(gè)組織體在這里就叫作其他組織。這個(gè)其他組織，它首先要有一個(gè)組織體，還要有一定的經(jīng)費(fèi)、財(cái)產(chǎn)，還要選擇一個(gè)負(fù)責(zé)人來對(duì)外簽 訂合同、履行合同。這樣的組織體可以在法院起訴應(yīng)訴，這樣的組織體就是我們的教科書上所說的非法人組織、非法人團(tuán)體。所謂非法人組織、非法人團(tuán)體，就是說沒有法人資格的組織、團(tuán)體。這樣的組織在我們現(xiàn)在的生活當(dāng)中，它們可以簽訂合同、履行合同、起訴應(yīng)訴，它們?cè)诠ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)取得了一些營(yíng)業(yè)執(zhí)照，可以從事市場(chǎng)交易。這樣的組織我們?cè)诜缮袭?dāng)然要承認(rèn)它，在法律上把它規(guī)定下來。這就是其他組織這個(gè)概念。其他組織又分為其他經(jīng)濟(jì)組織和其他非經(jīng)濟(jì)組織。其他經(jīng)濟(jì)組織最典型的就是合伙企業(yè)、合伙組織，還有聯(lián)營(yíng)企業(yè)。那個(gè)聯(lián)營(yíng)企