【正文】 1 法律盡職調(diào)查常見法律問題解答 1. 公司名稱不符合有關(guān)法律規(guī)定 (1) 基本事實（以公司名稱中不包括行業(yè)為例） 我們注意到： [目標公司 ]的現(xiàn)有名稱中不包括行業(yè)。 []年 []月 []日， [目標公司 ]就現(xiàn)有名稱辦理了名稱預(yù)核準，并于 []年 []月 []日以現(xiàn)有名稱取得了 [地方 ]工商行政管理局核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。根據(jù)該《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》， [目標公司 ]的經(jīng)營范圍為 [非分別屬于國民經(jīng)濟行業(yè) 5 個以上大類的具體情況 ]，注冊資本為 []。同時 [目標公司 ]也不屬于企業(yè)集團的母公司。 (2) 相關(guān)法規(guī) 《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》 (國家工商行政管理局于 1991 年 7 月 22 日發(fā)布， 1991 年 9 月 1 日施行，國家工商行政管理局第 7 號令，下稱“《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》” )第七條規(guī)定： 企業(yè)名稱應(yīng)當由以下部分依次組成：字號 (或者商號 )、行業(yè)或者經(jīng)營特點、組織形式。 《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第十一條規(guī)定： 企業(yè)應(yīng)當根據(jù)其主管業(yè)務(wù)，依照國家行業(yè)分類標準劃分的類別，在企業(yè)名稱中標明所屬行業(yè)或者經(jīng)營特點。 《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》 (國家工商行政管理總局于 2022 年 6 月 14 日頒布， 2022 年 7月 1 日起實施， 國家工商行政管理總局第 10 號令，下稱“《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》” )第十六條規(guī)定： 企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當是反映企業(yè)經(jīng)濟活動性質(zhì)所屬國民經(jīng)濟行業(yè)或者企業(yè)經(jīng)營特點的用語。企業(yè)名稱中行業(yè)用語表述的內(nèi)容應(yīng)當與企業(yè)經(jīng)營范圍一致。 《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》第十七條規(guī)定： 企業(yè)經(jīng)濟活動性質(zhì)分別屬于國民經(jīng)濟行業(yè)不同大類的，應(yīng)當選擇主要經(jīng)濟活動性質(zhì)所屬國民經(jīng)濟行業(yè)類別用語表述企業(yè)名稱中的行業(yè)。 《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》第十八條規(guī)定： 企業(yè)名稱中不使用國民經(jīng)濟行業(yè)類別用語表述企業(yè)所從事行業(yè)的，應(yīng)當符合以下條件：（ 一）企業(yè)經(jīng)濟活動性質(zhì)分別屬于國民經(jīng)濟行業(yè) 5 個以上大類；（二）企業(yè)注冊資本（或注冊資金）1 億元以上或者是企業(yè)集團的母公司；（三）與同一工商行政管理機關(guān)核準或者登記注冊的企業(yè)名稱中字號不相同。 《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第五條規(guī)定： 登記主管機關(guān)有權(quán)糾正已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱，上級登記主管機關(guān)有權(quán)糾正下級登記主管機關(guān)已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱。對已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱，任何單位和個人可以要求主管機關(guān)予以糾正。 (3) 面臨的風(fēng)險 根據(jù)上述法規(guī)， [目標公司 ]不屬于依法可以不使用國民經(jīng)濟行 業(yè)類別用語表述企業(yè)所從事行業(yè)的情形。 [目標公司 ]的現(xiàn)有名稱，若被登記主管機關(guān)根據(jù)上述相關(guān)企業(yè)名稱登記管理的規(guī)定，認定為不 2 適宜的企業(yè)名稱，則登記主管機關(guān)有權(quán)依據(jù)上述法規(guī)的規(guī)定，要求 [目標公司 ]對目前所使用的名稱進行糾正。 [目標公司 ]需為此辦理相應(yīng)的企業(yè)名稱變更登記手續(xù)，并有可能因此支付相應(yīng)的變更登記費用。此外，與 [目標公司 ]存在業(yè)務(wù)或其他聯(lián)系的關(guān)聯(lián)方，可能會因該項公司名稱的變更，與 [目標公司 ]發(fā)生糾紛或爭議。 (4) 解決方案 我們建議： [目標公司 ]需就有關(guān)名稱事宜向其登記主管機關(guān) (下稱“登記 主管機關(guān)” )進行咨詢，并根據(jù)以下情況分別給予解決： 如登記主管機關(guān)認為無需變更的， [目標公司 ]需就其名稱的合法性取得登記主管機關(guān)的書面確認文件。 如登記主管機關(guān)認為確有必要變更的， [目標公司 ]需辦理名稱變更登記手續(xù)。 (6) 特別提示 A. 除上述情況以外，請?zhí)貏e關(guān)注其他名稱不符合法律規(guī)定的情況。有關(guān)名稱瑕疵，請參考《企業(yè)名稱瑕疵一覽表》。 B. 有關(guān)企業(yè)名稱的法規(guī)變化較大，請?zhí)貏e注意需適用當時有效的法規(guī)。如現(xiàn)有名稱符合現(xiàn)行法規(guī)但與當時法規(guī)存在沖突的，一般不作為重大 問題提出。 2. 公司名稱未經(jīng)有權(quán)機關(guān)核準 (1) 基本事實 (以公司名稱中不包括行政區(qū)劃為例 ) 我們注意到： [目標公司 ]的現(xiàn)有名稱中不包括當?shù)匦姓^(qū)劃的名稱。 []年 []月 []日， [目標公司 ]就現(xiàn)有名稱在 [地方 ]工商行政管理局辦理了名稱預(yù)核準手續(xù)，并于 []年 []月 []日以現(xiàn)有名稱取得了 [地方 ]工商行政管理局核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。 (2) 相關(guān)法規(guī) 《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》 (國家工商行政管理總局于 2022 年 6 月 14 日頒布， 2022 年 7月 1 日起實施，國家工 商行政管理總局第 10 號令，下稱“《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》” )第五條規(guī)定： 工商行政管理機關(guān)對企業(yè)名稱實行分級登記管理。國家工商行政管理總局主管全國企業(yè)名稱登記管理工作，并負責(zé)核準下列企業(yè)名稱：（一）冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣的；（二）在名稱中間使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”等字樣的；（三）不含行政區(qū)劃的。 地方工商行政管理局負責(zé)核準前款規(guī)定以外的下列企業(yè)名稱： （一）冠以同級行政區(qū)劃的；（二）符合本辦法第十二條的含有同級行政區(qū)劃的。 國家工商行政管理總局授予 外商投資企業(yè)核準登記權(quán)的工商行政管理局按本辦法核準外商投資企業(yè)名稱。 《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》第十三條規(guī)定： 經(jīng)國家工商行政管理總局核準，符合下列條件之一的企業(yè)法人，可以使用不含行政區(qū)劃的企業(yè)名稱：（一）國務(wù)院批準的；（二）國家工商行政管理總局登記注冊的；（三）注冊資本 3 （或注冊資金）不少于 5000 萬元的；（四）國家工商行政管理總局另有規(guī)定的。 《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第五條規(guī)定： 登記主管機關(guān)有權(quán)糾正已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱，上級登記主管機關(guān)有權(quán)糾正下級登記主管機關(guān)已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱。對已 登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱，任何單位和個人可以要求主管機關(guān)予以糾正。 (3) 面臨的風(fēng)險 我們認為： [目標公司 ]的現(xiàn)有名稱中不包含有行政區(qū)劃的名稱，該公司的核準權(quán)應(yīng)當由國家工商行政管理總局行使，而 [目標公司 ]的現(xiàn)有名稱系由當?shù)毓ど绦姓芾砭趾藴实模环仙鲜鲆?guī)定的要求。 [目標公司 ]目前所使用的名稱，若被登記主管機關(guān)根據(jù)上述相關(guān)企業(yè)名稱登記管理的規(guī)定，認定為不適宜的企業(yè)名稱，則登記主管機關(guān)有權(quán)依據(jù)上述法規(guī)的規(guī)定，要求 [目標公司 ]對目前所使用的名稱進行糾正。 [目標公司 ]需為此辦理相應(yīng)的企業(yè)名稱變 更登記手續(xù)，并有可能因此支付相應(yīng)的變更登記費用。此外，與 [目標公司 ]存在業(yè)務(wù)或其他聯(lián)系的關(guān)聯(lián)方，可能會因該項公司名稱的變更，與 [目標公司 ]發(fā)生糾紛或爭議。 (4) 解決方案 我們建議： [目標公司 ]需就有關(guān)名稱事宜向其登記主管機關(guān) (下稱“登記主管機關(guān)” )進行咨詢，并根據(jù)以下情況分別給予解決： 如登記主管機關(guān)認為無需變更的， [目標公司 ]需就其名稱的合法性取得登記主管機關(guān)的書面確認文件。 如登記主管機關(guān)認為確有必要變更的， [目標公司 ]需辦理名稱變更登記手續(xù)。 如登記主管機關(guān)認為需報送國家工商行政管理 總局確認現(xiàn)有名稱的， [目標公司 ]需向國家工商行政管理總局提交確認申請，并取得國家工商行政管理局就公司現(xiàn)有名稱的合法性出具的書面確認文件。 (5) 相關(guān)案例 (略 ) (6) 特別提示 A. 除上述情況以外，請?zhí)貏e關(guān)注其他名稱不符合法定核準權(quán)限的情況。有關(guān)名稱核準權(quán)限，請參考《企業(yè)名稱審批權(quán)限表格》。 ，請?zhí)貏e注意需適用當時有效的法規(guī)。如現(xiàn)有名稱符合現(xiàn)行法規(guī)但與當時法規(guī)存在沖突的，一般不作為重大問題提出。 3. 公司名稱與馳名商標沖突 (1) 基本事實 我們注意到： [目標公司 ]的現(xiàn)有名稱中包含“ [字樣 ]”。 []年 []月 []日， [目標公司 ]就現(xiàn)有名稱辦理了名稱預(yù)核準，并于 []年 []月 []日以現(xiàn)有名稱取得了 [地方 ]工商行政管理局核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。 根據(jù) [依據(jù) ]， []年 []月 []日“ [字樣 ]”已經(jīng)被認定為馳名商標， [目標公司 ]的名稱中包含“字樣”， 4 與馳名商標相同 (或相似 )。 (2) 相關(guān)法規(guī) 《馳名商標認定和保護規(guī)定》 (國家工商行政管理總局于 2022 年 4 月 17 日頒布， 2022 年 6 月1 日施行，國家工商行政 管理總局第 5 號令，下稱“《馳名商標認定和保護規(guī)定》” )第十三條規(guī)定： 當事人認為他人將其馳名商標作為企業(yè)名稱登記，可能欺騙公眾或者對公眾造成誤解的，可以向企業(yè)名稱登記主管機關(guān)申請撤銷該企業(yè)名稱登記，企業(yè)名稱登記主管機關(guān)應(yīng)當依照《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》處理?！? 《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》 (國家工商行政管理局于 1991 年 7 月 22 日發(fā)布， 1991 年 9 月 1 日施行，國家工商行政管理局第 7 號令，下稱“《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》” )第五條規(guī)定： 登記主管機關(guān)有權(quán)糾正已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱，上級登記主管機關(guān)有權(quán)糾正下級登記主管機關(guān)已登記注冊的不適宜的企業(yè)名稱。 《關(guān)于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》 (國家工商行政管理局于 1999 年 4 月 5 日頒布并施行，工商標字? 1999?第 81 號，下稱：“《關(guān)于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》” )第四條規(guī)定： 商標中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似，使他人對市場主體及其商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆（包括混淆的可能性，下同），從而構(gòu)成不正當競爭的，應(yīng)當依法予以制止。 《關(guān)于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》 )第五條規(guī)定： 前條所指混淆主要包括：（一）將與他人企業(yè)名稱中的字號相同或者 近似的文字注冊為商標，引起相關(guān)公眾對企業(yè)名稱所有人與商標注冊人的誤認或者誤解的；（二）將與他人注冊商標相同或者近似的文字登記為企業(yè)名稱中的字號，引起相關(guān)公眾對商標注冊人與企業(yè)名稱所有人的誤認或者誤解的。 《關(guān)于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》 )第六條規(guī)定： 處理商標與企業(yè)名稱的混淆，應(yīng)當適用維護公平競爭和保護在先合法權(quán)利人利益的原則。 《關(guān)于解決商標與企業(yè)名稱中若干問題的意見》 )第七條規(guī)定： 處理商標與企業(yè)名稱混淆的案件，應(yīng)當符合下列條件： (一 )商標與企業(yè)名稱產(chǎn)生混淆，損害在先權(quán)利人的合法權(quán)益； (二 )商 標已注冊和企業(yè)名稱已登記； (三 )自商標注冊之日或者企業(yè)名稱登記之日起五年內(nèi)提出請求 (含已提出請求但尚未處理的 )，但惡意注冊或者登記的不受此限。 (3) 面臨的風(fēng)險 我們認為： [目標企業(yè) ]的名稱與 [馳名商標 ]存在可能被依法認定為混淆的情況且雙方都已經(jīng)登記，其中在后登記的時間未滿五年。因此。如根據(jù)上述規(guī)定， [目標公司 ]目前使用的名稱被他人或公司登記主管機關(guān)認定為與馳名商標混淆，使他人對市場主體及其商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆， [目標公司 ]可能被馳名商標的持有人或其他人提起訴訟或其他行政程序，要求 [目 標公司 ]變更登記名稱。 (4) 解決方案 取得馳名商標持有人的許可或主動變更名稱。 4. 公司的經(jīng)營期限短于擬議交易的需求 5 (1) 基本事實 (以租賃合同為例 ) 我們注意到： [目標公司 ]目前持有 [地方 ]工商行政管理局于 []年 []月 []日核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》 ([編號 ])。根據(jù)該《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》， [目標公司 ]的經(jīng)營期限為 []年 []月 []日至 []年 []月 []日。 []年 []月 []日， [目標公司 ](作為出租人 )擬與 [承租人名稱 ]簽訂 [租賃協(xié)議 ]，約定 將 [租賃物名稱 ]租賃予承租人。租賃期限為 []年 []月 []日至 []年 []月 []日。 [目標公司 ]的經(jīng)營期限明顯短于租賃協(xié)議的履行期限。 (2) 相關(guān)法規(guī) 《公司登記管理條例》 (國務(wù)院于 1994 年 6 月 24 日發(fā)布， 2022 年 12 月 18 日修訂，下稱“《公司登記管理條例》” )第九條規(guī)定： 公司的登記事項包括：…… ..（八）營業(yè)期限； 《公司登記管理條例》第七十三條規(guī)定： 公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款 。其中，變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準的項目而未取得批準，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 (3) 面臨的風(fēng)險 如屆時 [目標公司 ]的股東未能及時延長該公司的經(jīng)營期限，可能導(dǎo)致 [目標公司 ]無法在超過經(jīng)營期限的期間內(nèi)繼續(xù)擬議交易，給交易雙方帶來損失。 除此以外， [目標公司 ]還可能面臨被公司登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期仍不登記的， [目標公司 ]可能被處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 (4) 解決方案 我們建議： [目標公司 ]應(yīng)及時辦理延長經(jīng)營期限 的手續(xù)，以滿足擬議交易的需求。 5. 公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機關(guān)的批準 (1) 基本事實 (以外國公司分支機構(gòu)為例 ) 我們注意到： [目標公司 ]作為一家外國公司在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)尚未取得有關(guān)外商投資主管部門的設(shè)立