證券職業(yè)道德培訓(xùn)—案例警(已修改)
2025-01-20 11:59 本頁面
【正文】 證券職業(yè)道德培訓(xùn) — 案例警示 《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 》 第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為： （一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動； （二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息； （三）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； （四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； （五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)； （六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂； （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； （八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； （十）泄露客戶資料； （十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券； （二）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券； （三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍； （四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托； （五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 ◆ 案例 上半年新聞媒體連續(xù)報道了券商研究報告的相關(guān)負(fù)面新聞，如寶安石墨礦研報門事件，律師提請證監(jiān)會要求查處平安證券、國泰君安、湘財證券、信達(dá)證券等公司研究報告是否存在虛假陳述，甚至提起民事訴訟要求賠償損失。 各營業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T在向客戶提供投資咨詢建議時，應(yīng)當(dāng)合規(guī)、專
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