【正文】 1 改迚科研項(xiàng)目和資金管理 營造良好創(chuàng)新環(huán)境 科學(xué)技術(shù)部 2 一 二 三 科研項(xiàng)目和資金管理改革的背景 科研項(xiàng)目和資金管理改革的主要內(nèi)容 積極推迚，狠抓落實(shí) 3 一 科研項(xiàng)目和資金管理改革的背景 4 一、科研項(xiàng)目和資金管理改革的背景 （一）當(dāng)前科技管理工作面臨的形勢和要求 （二）當(dāng)前科技管理中的問題和挑戰(zhàn) 5 （一）當(dāng)前科技管理工作面臨的形勢和要求 科技創(chuàng)新戰(zhàn)略地位迚一步提升 要求我們必須把握新形勢，創(chuàng)新科技管理方式，發(fā)揮科技的支撐引領(lǐng)作用 科技不經(jīng)濟(jì)的融合 更加緊密 要求我們必須將科技、經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)政策更好銜接，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，解決制度障礙 企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)繼續(xù)推迚 要求我們必須加強(qiáng)激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制建設(shè)，加大對企業(yè)創(chuàng)新的支持力度 科技投入持續(xù)增加、 社會(huì)各界廣泛關(guān)注 要求我們必須加強(qiáng)科技資金的管理和監(jiān)督，提高資金的使用效益 科技體制改革 丌斷深入 要求我們必須把科研項(xiàng)目和資金管理改革作為突破口，劣推科技體制改革全面加速 6 面對 快速增長 的科研資金和 日益復(fù)雜 的科技創(chuàng)新活勱，科技管理還存在著 與科研活勱規(guī)律特點(diǎn)不相適應(yīng)的 地方，還有一些矛盾和問題沒有得到有效解決。新的形勢要求我們必須進(jìn)行更加深刻的 制度改革和機(jī)制創(chuàng)新 ，完善科研項(xiàng)目和資金管理制度，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力。主要問題在 資源配置、項(xiàng)目形成、經(jīng)費(fèi)管理、監(jiān)管督查和激勵(lì)機(jī)制 等 5個(gè)方面。 （二）當(dāng)前科技管理中的問題和挑戰(zhàn) 7 （二）當(dāng)前科技管理中的問題和挑戰(zhàn) 科技資源分散封閉重復(fù)，共享機(jī)制丌健全 項(xiàng)目形成丌夠公開透明，信息封閉，監(jiān)督丌力 經(jīng)費(fèi)管理政策丌完善、責(zé)任機(jī)制丌健全，監(jiān)督丌夠、懲戒丌力 經(jīng)費(fèi)使用中出現(xiàn)違觃違紈問題 激収創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策環(huán)境丌夠健全 8 ，共享機(jī)制丌健全 在現(xiàn)行的管理體制下，各部門科技計(jì)劃、與項(xiàng)數(shù)量較多，部分邊界丌夠清晰，各類科技平臺(tái)、中心、基地等名目繁多，存在丌同部門 重復(fù)交叉 的現(xiàn)象。 導(dǎo)致問題的一個(gè)主要原因是 科研資源分散配置 。根據(jù)各部門公開的 2020年部門預(yù)算 ,民口科技經(jīng)費(fèi)的 預(yù)算單位約40家 。資金量較大的部門有科技部 (占中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出的 %)、 中科院 (%)、自然基金委 (%)、工信部 (%)、農(nóng)業(yè) 部、衛(wèi)生部、教育部等。由亍缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，各部門之間相關(guān)工作的定位和布局上存在交叉現(xiàn)象，具體項(xiàng)目安排缺乏溝通，丌可避免地存在重復(fù)投入。 9 ，信息封閉，監(jiān)督丌力 近年來，科技界普遍反映在項(xiàng)目指南形成、立項(xiàng)決策和項(xiàng)目過程管理中，存在 管理丌透明、信息丌對稱 等問題，集中體現(xiàn)在以下四個(gè)方面： 立項(xiàng)丌夠 公開透明 立項(xiàng)程序復(fù)雜 周期長 驗(yàn)收走過場 存在打包和 “拉郎配”現(xiàn)象 10 、責(zé)任機(jī)制丌健全，監(jiān)督丌夠、懲戒丌力 ? 經(jīng)費(fèi)管理政策還存在不科研活勱特點(diǎn)丌相適應(yīng)的地方 如結(jié)余經(jīng)費(fèi)全額上繳、預(yù)算編制要求過細(xì)過嚴(yán)等，增加了科研人員的經(jīng)費(fèi)使用壓力 ? 對違觃問題的懲戒力度丌夠 發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，缺乏有效的懲罰手段，大多“整改了之”，經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的警示作用仍發(fā)揮的不夠。 ? 責(zé)任機(jī)制丌健全 項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人和評(píng)審專家之間權(quán)責(zé)不明晰，形成責(zé)任真空，各個(gè)管理環(huán)節(jié)的履職盡責(zé)意識(shí)不強(qiáng)，缺乏問責(zé)機(jī)制。 11 有以下五個(gè)現(xiàn)象： 法人責(zé)任不到位 一些單位領(lǐng)導(dǎo)履行監(jiān)管責(zé)任的動(dòng)力或認(rèn)識(shí)不足。 收入分配改革不到位 收入分配制度脫離實(shí)際，單位“擠占”科研經(jīng)費(fèi)。 存在多寡不均 目前管理機(jī)制下科技資源向少數(shù)大牌專家集中。 監(jiān)管效果不彰 經(jīng)費(fèi)多渠道配置多頭管理，傳統(tǒng)監(jiān)管方式顯不足。 個(gè)別人道德失范 在利益驅(qū)使下明知故犯、中飽私囊、惡意違規(guī)。 存在的問題大體為三類： ?因不了解制度規(guī)定而發(fā)生的違規(guī)行為； ?單位管理不嚴(yán)所產(chǎn)生的公款消費(fèi)行為； ?極少數(shù)課題存在嚴(yán)重違紀(jì)違法行為。 12 科技成果轉(zhuǎn)化特別是 事業(yè)單位 的科技成果轉(zhuǎn)化還存在 體制和政策上的障礙 ；現(xiàn)行的 收入分配水平 不科研人員的實(shí)際貢獻(xiàn)丌相匹配；人才流勱、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不運(yùn)用 等缺乏有效的政策保障等。 13 總的來說，導(dǎo)致上述問題的原因既有 宏觀體制丌協(xié)調(diào) 、管理部門 職能轉(zhuǎn)變丌到位 、 監(jiān)管工作丌得力 等原因，也有承擔(dān)單位 自身管理丌觃范 、監(jiān)督工作丌到位以及 社會(huì)大環(huán)境 等因素的影響。 唯有通過改革，才能從根本上解決這些問題 ，推勱科技管理工作步入良性循環(huán)的軌道，確?？萍俭w制改革順利向前推迚。 14 二 科研項(xiàng)目和資金管理改革的主要內(nèi)容 15 二、科研項(xiàng)目和資金管理改革的主要內(nèi)容 （一）改革思路 （二）改革的主要內(nèi)容 16 （一）改革思路 激勵(lì)導(dǎo)向 尊重科研活勱觃律，激収科研人員的創(chuàng)新活力。 簡政放權(quán) 政府主要職能是完善政策，營造環(huán)境，減少項(xiàng)目微觀管理，提高資金使用自主權(quán)，把更多的管理權(quán)賦予法人單位，形成分級(jí)分類管理機(jī)制，収揮各類主體參不項(xiàng)目和資金管理的積極性。 問題導(dǎo)向 對當(dāng)前科研項(xiàng)目和資金管理反映突出的問題和長效機(jī)制等提出針對性的解決措施。 監(jiān)管不服務(wù)幵重 轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路，充分収揮各級(jí)管理部門和法人單位管理作用，強(qiáng)化項(xiàng)目和資金管理全過程指導(dǎo)服務(wù)。 同時(shí)通過科研誠信建設(shè)和信用管理、信息公開等手段，建立制度化的“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”激勵(lì)導(dǎo)向，對科研項(xiàng)目和資金管理中出現(xiàn)的嚴(yán)重違觃違紈行為“零容忍”。 統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 在計(jì)劃（與項(xiàng)）的設(shè)立、立項(xiàng)查重、預(yù)算安排重大事項(xiàng)等方面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、協(xié)同推迚。 17 （二）主要內(nèi)容 ——《 意見 》 的大綱 《 意見 》 共 8部分、 29條，從七個(gè)方面提出了 27條改革措施。 總體要求 ? 總體目標(biāo)和原則 1 – 2 條 宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào) ? 科研項(xiàng)目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 3 – 5 條 項(xiàng)目和資金 管理 ? 實(shí)行科研項(xiàng)目分類管理 6 – 9 條 ? 改進(jìn)科研項(xiàng)目管理流程 10 – 13條 ? 改進(jìn)科研項(xiàng)目資金管理 14 – 19條 ? 加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管 20 – 23條 基礎(chǔ)性制度和激勵(lì)措施 ? 加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè) 24 – 27條 責(zé)任落實(shí) ? 明確和落實(shí)各方管理責(zé)任 28 – 29條 18 （二）改革的主要內(nèi)容 科研項(xiàng)目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 1 實(shí)行科研項(xiàng)目分類管理 2 改進(jìn)科研項(xiàng)目管理流程 3 改進(jìn)科研項(xiàng)目資金管理 4 加強(qiáng) 科研資金監(jiān)管 5 項(xiàng)目和資金管理長效機(jī)制 6 完善創(chuàng)新創(chuàng)造活力的政策 7 19 多頭管理、 過多過散、 重復(fù)分散 對策 1 對策 2 對策 3 對策 4 20 對策 1： 建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不決策機(jī)制 ? 發(fā)揮科技主管部門會(huì)商與溝通機(jī)制的作用，形成年度科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）重點(diǎn)工作安排和部門分工，報(bào)國家科改領(lǐng)導(dǎo)小組審議，分頭落實(shí)、協(xié)同推進(jìn)。 ? 財(cái)政部門加強(qiáng)科技預(yù)算安排的統(tǒng)籌，做好綜合平衡。 ? 經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全的重大科技事項(xiàng)，報(bào)國務(wù)院決策。 對策 2： 新設(shè)科技計(jì)劃（與項(xiàng)、基金等）要求明確 ? 應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要設(shè)立。 ? 應(yīng)當(dāng)明確功能定位，設(shè)定目標(biāo)和考核指標(biāo)，實(shí)施具體期限。 21 對策 3： 健全績效評(píng)估、勱態(tài)調(diào)整和終止機(jī)制 優(yōu)化整合現(xiàn)行各類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等），對定位不清、重復(fù)交叉、實(shí)施效果不好的，通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進(jìn)行必要調(diào)整和優(yōu)化。 定位不清 重復(fù)交叉 效果不好 22 對策 4： 建設(shè)統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng) 部門之間、部門與地方之間將通力合作，梳理整合現(xiàn)有的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，按照 統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 ，建成全國 統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng) ，實(shí)現(xiàn)全國科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)互聯(lián)互通 ，為加強(qiáng)宏觀調(diào)控和項(xiàng)目查重提供技術(shù)支撐。 23 要解決的主要問題： ?科研管理方式與科技創(chuàng)新活動(dòng)不適應(yīng)， ?不同類型的科研項(xiàng)目管理一刀切， ?項(xiàng)目分類管理機(jī)制尚未真正建立。 公益性項(xiàng)目 基礎(chǔ)前沿項(xiàng)目 市場導(dǎo)向類項(xiàng)目 重大項(xiàng)目 強(qiáng)化重大需求和應(yīng)用導(dǎo)向 突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始創(chuàng)新 突出企業(yè)主體地位，由企業(yè)牽頭實(shí)施 突出國家目標(biāo)和重大戰(zhàn)略需求 對策： 分類管理 24 （ 1）基礎(chǔ)前沿項(xiàng)目 ?突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始創(chuàng)新。 ?尊重專家意見，公開擇優(yōu)遴選項(xiàng)目。 ?簡化項(xiàng)目管理，減少考核評(píng)價(jià)。 ?營造鼓勵(lì)探索、寬容失敗、潛心科研的政策環(huán)境。 25 （ 2）公益性項(xiàng)目 ?發(fā)揮行業(yè)部門的組織協(xié)同作用。 ?強(qiáng)化重大需求和應(yīng)用導(dǎo)向。 ?提高項(xiàng)目的系統(tǒng)性、針對性和實(shí)用性。 ?服務(wù)于社會(huì)公益事業(yè)發(fā)展。 26 （ 3）市場導(dǎo)向類項(xiàng)目 ? 突出企業(yè)主體地位，由企業(yè)牽頭實(shí)施。 ? 發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，明晰政府與市場的邊界。 ? 政府支持企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等科技活動(dòng)： ? 鼓勵(lì)企業(yè)牽頭，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)。 ? 加強(qiáng)對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核。 ? 政府引導(dǎo)企業(yè)開展的科研項(xiàng)目： ? 主要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā)，并先期投入。 ? 政府主要是采用“后補(bǔ)助”和間接投入等給予支持，以撬動(dòng)社會(huì)資金投入研發(fā)。 27 （ 4）重大項(xiàng)目 ?突出國家目標(biāo)和重大戰(zhàn)略需求，集中力量辦大事。 ?設(shè)定考核目標(biāo)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)目標(biāo)。 ?定向擇優(yōu)遴選優(yōu)勢單位。 ?探索項(xiàng)目專員制和監(jiān)理制。 28 存在的問題： ?立項(xiàng) 不夠公開透明 ?立項(xiàng)程序復(fù)雜周期長 ?存在 打包 和 “拉郎配” 現(xiàn)象 ?驗(yàn)收走過場 改革 項(xiàng)目指南形成機(jī)制 觃范項(xiàng)目立項(xiàng)程序和要求 完善 過程管理 加強(qiáng) 項(xiàng)目驗(yàn)收 對策 29 對策 1： 改革項(xiàng)目指南形成機(jī)制 ? 分項(xiàng)目類別編制指南，擴(kuò)大指南征求意見范圍，充分反映科技經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。 ? 市場導(dǎo)向類項(xiàng)目要征求產(chǎn)業(yè)界意見，反映產(chǎn)業(yè)需求。 ? 每年固定項(xiàng)目指南發(fā)布時(shí)間，擴(kuò)大知曉范圍。 ? 自指南發(fā)布日到項(xiàng)目受理截止日期，原則上不少于 50天，保證科研人員申報(bào)時(shí)間。 30 對策 2： 觃范項(xiàng)目立項(xiàng)程序和要求 ? 規(guī)范立項(xiàng)要求，明示審批流程，提高透明度；完善項(xiàng)目遴選機(jī)制和內(nèi)部控制制度； ? 簡化立項(xiàng)流程，壓縮評(píng)審時(shí)間。從受理到反饋立項(xiàng)結(jié)果，原則上 不超過 120個(gè)工作日 ； ? 加強(qiáng)申報(bào)材料審查和項(xiàng)目查重、合作單位條件和科研能力； ? 全面實(shí)行網(wǎng)絡(luò)和視頻評(píng)審，減少會(huì)議答辯評(píng)審，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)的“ 可申訴、可查詢、可追溯 ”； ? 反饋評(píng)審結(jié)果和意見，幫助科研人員改進(jìn)工作。 31 對策 3： 完善過程管理 ?針對不同項(xiàng)目開展巡視檢查或不定期抽查，對重大項(xiàng)目加強(qiáng)過程管理和服務(wù)，協(xié)調(diào)解決實(shí)施中的問題； ?對一般項(xiàng)目，減少項(xiàng)目執(zhí)行中的檢查評(píng)價(jià)，為科研人員營造寬松的環(huán)境。 32 對策 4： 加強(qiáng)項(xiàng)目驗(yàn)收 ?項(xiàng)目完成后，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)總結(jié)和編制決算，按時(shí)提請驗(yàn)收。主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織驗(yàn)收。 ?根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，采取 同行評(píng)議、第三方評(píng)估、用戶測試 等方式，嚴(yán)把驗(yàn)收質(zhì)量關(guān)，杜絕走過場。 33 要解決的主要問題： 結(jié)余資金管理一刀切 間接費(fèi)用和績效支出政策落實(shí)不到位 預(yù)算管理過細(xì)過嚴(yán) 34 資金管理 進(jìn)一步完善預(yù)算編制和評(píng)估評(píng)審 及時(shí)撥付 項(xiàng)目資金 進(jìn)一步規(guī)范 直接費(fèi)用管理 改進(jìn)間接費(fèi)用 （管理費(fèi)）管理 改革結(jié)余經(jīng)費(fèi) 管理 完善事業(yè)單位 預(yù)算管理 1 2 3 4 5 6 改迚措施： 35 改迚 1： 迚一步完善預(yù)算編制和評(píng)估評(píng)審 ? 簡化預(yù)算編制要求，改進(jìn)編制方法，提供指導(dǎo)服務(wù)。 ? 實(shí)事求是、科學(xué)合理地編制預(yù)算，對設(shè)備購置、合作單位資質(zhì)、外撥經(jīng)費(fèi)等重點(diǎn)說明。 ? 明確提出預(yù)算 不預(yù)先設(shè)定控制數(shù) ，統(tǒng)籌考慮各渠道經(jīng)費(fèi)，按需編制。 ? 嚴(yán)格評(píng)估評(píng)審要求， 嚴(yán)禁簡單按比例核減 。及時(shí)反饋評(píng)估評(píng)審結(jié)果。 預(yù)先設(shè)定 控制數(shù) 簡單按比例核減 36 改迚 2： 及時(shí)撥付項(xiàng)目資金 ? 建立項(xiàng)目 資金預(yù)撥 機(jī)制。在部門預(yù)算批復(fù)前，年初預(yù)撥一季度項(xiàng)目資金，滿足年初科研工作需要。 ? 建立 節(jié)點(diǎn)撥款 制。對于目標(biāo)明確的重大項(xiàng)目，設(shè)立節(jié)點(diǎn)撥款