【正文】 1 組織結構、職位說明書 與 KPI業(yè)績考評 XXX股分有限公司 ： ； :； ： 2 董事會 董事會秘書 審核委員會 董事會 秘書室 營運 管理部 人力 資源部 證券 投資部 計劃 財務部 綜合部 工程 養(yǎng)護部 項目 開發(fā)部 設備 管理部 總經(jīng)理 股東大會 監(jiān)事會 副總經(jīng)理 總經(jīng)理助理 收費監(jiān) 控中心 管理處 養(yǎng)護 中心 財務總監(jiān) 常務副總 3 項目開發(fā)部 人力資源部 計劃財務部 證券投資部 綜合部 營運管理部 收費監(jiān)控中心 工程養(yǎng)護部 目標： 確保順利 ?公司行政 ?總部預算 ?公共關系 ?檔案管理 ?合同管理 KPI： ?合同制度建設 ?合同評審率 ?公共關系管理 ?公司行政管理 ?部門預算執(zhí)行率 目標： 確保順利 ?公司預算與計劃 ?公司財務管理 ?融資 KPI： ?公司預算執(zhí)行率 ?現(xiàn)金流計劃執(zhí)行率 ?財務管理差錯率 ?部門預算執(zhí)行率 ?財務費用 目標： ?新項目對公司價值的貢獻 KPI： ?新項目投資額 ?新項目平均 IRR ?項目財務預測準確率 ?新項目成功率 ?立案項目數(shù)量 ?公路外新項目投資額 目標： ?提高公司整體人力資源素質 KPI： ?總部人力資源預算執(zhí)行率 ?骨干人員流失率 ?部門預算執(zhí)行率 ?人員考評 ?培訓與發(fā)展 ?薪資系統(tǒng)設計與管理 ?…… 目標： ?最低的風險 ?一定的收益率 KPI： ?年度加權平均投資收益率 ?部門預算執(zhí)行率 目標： ?通過優(yōu)化營運策略使公路收費收入最大化和公路營運的安全、順利運作 KPI： ?公路和相關業(yè)務收入 ?營運預算執(zhí)行率 ?預測準確率 ?異常事件處理 目標： ?作為營運總調度確保營運作業(yè)的順利、安全 ?確保收費監(jiān)控系統(tǒng)在行業(yè)內領先 KPI： ?系統(tǒng)質量 ?職能預算執(zhí)行率 ?責任投訴率 ?報告質量 ?對外信息發(fā)布 ?異常事故處理 設備管理部 目標： ?以最低的成本滿足公司對設備的需求 KPI： ?設備完好率 ?設備利用率 ?責任事故數(shù) ?設備預算執(zhí)行率 ?設備制度建設 目標： ?以合理的成本確保公路長期質量最優(yōu)化 KPI： ?好路率 ?路產(chǎn)完好率 ?工程優(yōu)良率 ?養(yǎng)護預算執(zhí)行率 ?責任事故率 ?部門預算執(zhí)行率 管理處 目標： 轄區(qū)內 ?收費收入 ?營運作業(yè)順利 ?道路與路產(chǎn)完好 KPI： ?收費收入 ?道路 /路產(chǎn)完好率 ?責任事故數(shù) ?營運投訴率 ?部門預算執(zhí)行率 養(yǎng)護中心 目標： ?從技術和工程管理上確保養(yǎng)護工程的質量 KPI： ?養(yǎng)護收入 ?工程優(yōu)良率 ?責任事故 ?部門預算執(zhí)行率 董事會秘書 目標： ?確保不違法規(guī) ?建立與維護投資者關系 KPI： ?違規(guī)狀況 ?投資者關系 ?資本市場宣傳 ?證券信息收集發(fā)布 ?日常工作 常務副總經(jīng)理 目標： ?新業(yè)務對公司市值的貢獻 ?完善公司管理制度 KPI： ?新項目營業(yè)額增長率 ?新項目平均 IRR ?制度建設 副總經(jīng)理 目標： ?現(xiàn)營業(yè)務對公司市值的貢獻 KPI： ?現(xiàn)營業(yè)務營業(yè)額增長率 ?現(xiàn)營業(yè)務 ROE ?好路率 ?責任事故 ?營運投訴率 總經(jīng)理 目標： ?公司長期市值最大化 KPI： ?營業(yè)額增長率 ?ROE ?公路外新業(yè)務營收比重 ?公路外新業(yè)務平均 IRR 董事長 財務總監(jiān) 目標： ?財務戰(zhàn)略 ?提高資金效率 ?防范財務風險 ?完善財務管理制度 KPI： ?WACC ?綜合稅率 ?公司預算 ?流動比率 董事會秘書助理 * 總經(jīng)理助理 * 4 職務名稱： 董事會秘書 設立日期： 業(yè)務單位： 部門： 職務代碼： 職責： 確保公司的規(guī)范運作；建立和維護投資者關系；管理董事會秘書室 ?組織籌備董事會會議和股東大會，準備會議文件，安排會務，負責會議記錄，保管會議記錄和文件，主動掌握有關決議的執(zhí)行情況。對實施中的重要問題，應向董事會報告并提出建議。 ?為強化董事會的戰(zhàn)略決策和導向功能，董事會秘書應確保董事會決策的重大事項嚴格按規(guī)定的程序進行。根據(jù)董事會要求，參加組織董事會決策事項的咨詢、分析，提出相應的建議和意見。受委托承辦董事會及其有關委員會的日常工作。 ?董事會秘書作為公司與證券監(jiān)管部門的聯(lián)絡人，負責組織準備和及時遞交監(jiān)管部門所要求的文件，負責接受監(jiān)管部門下達的有關任務并組織完成。 ?負責協(xié)調和組織公司信息披露事宜，建立健全有關信息披露的制度，參加所有涉及信息披露的有關會議，及時知曉公司重大經(jīng)營決策及有關信息資料。 ?負責公司股價敏感資料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。對于各種原因引致公司股價敏感資料外泄，要采取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清，并通告境外上市地監(jiān)管機構及中國證監(jiān)會。 ?負責協(xié)調組織公司股票的市場推介，協(xié)調來訪接待，處理投資者關系，保持與投資者、中介機構及新聞媒體的聯(lián)系，負責協(xié)調解答社會公眾的提問，確保投資人及時得到公司披露的資料。組織籌備公司境內外推介宣傳活動，對市場推介和重要來訪等活動形成總結報告，并組織向中國證監(jiān)會報告有關事宜。 ?負責管理和保存公司股東名冊資料、董事名冊、大股東的持股數(shù)量和董事股份的記錄資料，以及公司發(fā)行在外的債券權益人名單。 ?協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權時切實履行境內外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關規(guī)定。 5 在知悉公司作出或有可能作出違反有關規(guī)定的決議時，有義務及時提醒，并有權向中國證監(jiān)會及其他監(jiān)管機構反映情況。 ?協(xié)調向公司監(jiān)事會及其他審核機構履行監(jiān)督職能提供必須的信息資料，協(xié)助做好對有關公司財務主管、公司董事和經(jīng)理履行誠信責任的調查。 ?履行董事會授予的其他職責以及境外上市地要求具有的其他職責。 ?組織關系： 向上：董事會 向下：董事會秘書室；公司各部門有義務向其提供必要的信息 外部：發(fā)展與管理同主要公司外團體的關系： ?投資者 ?中介機構 ?新聞媒體 ?證監(jiān)會 ?上市地證交所 任職資格 ： ?由董事會任命，之前應報中國證監(jiān)會備案 ?教育背景：大學專科以上學歷，參加過中國證監(jiān)會及其他機構組織的董事會秘書任職資格培訓并考核合格。 ?工作經(jīng)驗： 3年以上從事金融或財務審計、工商管理或法律等 ?特征要求： 6 良好的個人品質和職業(yè)道德 具有較強的公關能力和協(xié)調能力 具備境外上市的專業(yè)知識和有關法律法規(guī)知識 熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)知識及其他相關知識 ?董事會秘書原則上應由專職人員擔任。如果公司董事或其他高級管理人員兼任，必須保證能有足夠的精力和時間。公司總經(jīng)理、財務負責人不得兼任董事會秘書。 7 宣傳的針對性不夠，工作組織不得力，效果不好 能夠準確地向目標投資者進行宣傳，內容得當，效果一般 能夠準確地向目標投資者進行宣傳，內容得當，效果不錯 宣傳面與時機把握準確、內容得當、效果較好 確保公司不違規(guī) 董事會辦公室日常工作質量 證券市場信息收集與研究質量 投資者關系 董事長 25% 及時掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司因違規(guī)受罰 及時掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司沒有因違規(guī)受罰 及時掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并提出建議，做到認真負責、實事求是，公司沒有因違規(guī)受罰 較為及時掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并提出建議或向董事會反映，做到認真負責、實事求是 能夠非常及時地掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時有效監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并及時提出建議或向董事會反映，做到認真負責、實事求是，高層無違規(guī)行為發(fā)生 董事長 25% 能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理及保密工作方面出現(xiàn)失誤 能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理工作方面有過差錯，但及時補救 能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理及保密工作方面無任何差錯 能管理好董事會辦公室，保證董事會工作的順利開展，在會議安排、資料管理及保密工作方面成績較好 高效率地管理董事會辦公室，確保董事會工作的順利開展，在會議安排、資料管理及保密工作方面成績卓著 15% 能夠較為及時、準確、完整地收集到有關信息，不做研究 能夠較為及時、準確、完整地收集到有關信息，但研究不夠，建議水平較低 能夠較為及時、準確、完整地收集到有關信息，并進行一定研究，提出具有一定水平的建議建議 能夠及時、準確、完整地收集到有關信息，并深入研究，提出高質量建議 ASIA MONEY 15% 與投資者關系較差 與投資者關系一般 與投資者關系較好 與投資者關系排名位于中國公司前 610名 與投資者關系排名位于中國公司前 5名 資料來源 權重 1 2 3 4 5 指標 董事會秘書關鍵業(yè)績考評指標 確保公司不違規(guī)董事會辦公室日常工作質量資本市場宣傳工作 投資者關系及時掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司因違規(guī)受罰及時掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并提出建議，不夠認真負責、實事求是，公司沒有因違規(guī)受罰決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)否違規(guī)并提出建責、實事求是，公司沒有因違規(guī)較為及時掌握董事會決議的執(zhí)行情況、及時監(jiān)督高級經(jīng)理的經(jīng)營行為是否違規(guī)并提出建議或向董事會反映，做到認真負責、實事求是握董事會決議的執(zhí)行情況、及時有效營行為是否違規(guī)并董事會反映，做到認真負責、實事求為發(fā)生董事長能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理及保密工作方面出現(xiàn)失誤能夠領導董事會辦公室完成各項日常工作任務，在會議安排、資料管理工作方面有過差錯，但及時補救能夠領導董事會日常工作任務，在會議安排、資作方面無任何差錯能管理好董事會辦公室，保證董事會工作的順利開展，在會議安排、資料管理及保密工作方面成績較好高效率地管理董事事會工作的順利開展，在會議安排、作方面成績卓著董事長 20% 宣傳面與時機把握準確、內容得當、形式富有創(chuàng)意、受到很好效果 董事長 15% 能夠收集到其它公司與投資者的準確的信息，但不夠完整、及時、 能夠較為及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的信息，但沒有進行研究 能夠較為及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的信息，但研究不夠，建議水平不高 能較為及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的信息，并進行一定研究，提出具有一定水平的建議 能及時、準確、完整地收集到同板塊其它公司與投資者的重要信息，并深入研究，對增發(fā)新股、分發(fā)紅利等決策提出高質量建議 與投資者基本無溝通，投資者對xxx無印象 與主要投資者溝通不夠，關系一般 能夠與目標投資者保持溝通，并與主要投資者保持良好關系 能夠及時與目標投資者有效溝通，并與他們保持很好的關系 10名資本市場營銷 確保規(guī)范化運作 8 職務名稱： 集團總經(jīng)理