【正文】 z證券有限公司管理咨詢項目建議書 目 錄 一、項目背景和目標(biāo) 二、項目的內(nèi)容和思路 三、項目工作步驟和工作成果 四、項目安排及運作方式 五、 x相關(guān)咨詢案例舉例 六、 x管理咨詢簡介 附： x營銷管理培訓(xùn)方案 z證券背景 ? z證券有限責(zé)任公司是在云南省人民政府和山東泰安市人民政府的支持下于 20xx年 12月經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，于 20xx年 1月在云南省昆明市注冊成立的綜合類證券公司。 ? 公司主要股東包括中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資有限公司，山東泰安泰山投資控股有限公司等大型中央和地方國有企業(yè)及民營科技、投資企業(yè)等。 ? z證券在 11個省市的 25個城市設(shè)立了 17家營業(yè)部和 12家服務(wù)部，擁有員工 280余名。 公司業(yè)務(wù)范圍： 187。 證券的承銷（含主承銷） 187。 證券的自營買賣 187。 證券的代理買賣 187。 代理證券還本付息、分紅派息 187。 證券投資咨詢（含財務(wù)顧問） 187。 證券代保管、簽證 187。 代理登記開戶 187。 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)備的其它業(yè)務(wù) 戰(zhàn)略決策委員會 審計委員會 提名委員會 薪酬與考核委員會 風(fēng)險控制委員會 董事會秘書 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部 投資銀行管理總部 資產(chǎn)管理部 并購業(yè)務(wù)部 總裁辦公室 人力資源部 計劃財務(wù)部 清算中心 稽 核管理部 信息技術(shù)部 行政部 黨群工作部 監(jiān) 事 會 研究發(fā)展部 業(yè)務(wù)發(fā)展部 總 裁（辦公會議） 董 事 會 股東會 z證券組織架構(gòu)圖 傭金最高上限 向下浮動 證監(jiān)會放開券 商增資擴股限 制，券商的數(shù) 量、規(guī)模、網(wǎng) 點迅速上升 我國券商 面臨的挑戰(zhàn) 行業(yè)背景分析 國外公司進入 先進組織管理模式 現(xiàn)代金融衍生產(chǎn)品 十倍于我國資本實 力的混業(yè)經(jīng)營 一級市場發(fā)行籌資大幅 減少，二級市場震蕩下 跌，投資者熱情淡化 收 入 方 面 競 爭 加 劇 國際化挑戰(zhàn) 市場容量 國內(nèi)券商的規(guī)模小、數(shù)量多、業(yè)務(wù)雷同且缺乏核心競爭力 證券公司數(shù)量 逐年增加 業(yè)務(wù)競爭同質(zhì)化 資本金問題突出 據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù) ,截至 20xx年 3月 31日 ,共有 129家券商登記在冊 數(shù)百家券商為在投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)上爭搶有限的市場份額，大量的精力投入到了 “ 同質(zhì) ” 的競爭中 我國證券公司資本金規(guī)模普遍偏小，平均每家不足 10億元。受政策限制融資渠道狹窄，且飽受不良資產(chǎn)的困擾 行業(yè)背景分析 x認(rèn)為，從管理的角度解決券商面臨的發(fā)展問題，需要在營銷和人力資源體系方面逐步改進和完善 沒有統(tǒng)一的營銷中心 營銷活動沒有系統(tǒng)性、缺乏規(guī)劃 投資顧問沒有發(fā)揮應(yīng)有作用 具體產(chǎn)品的營銷不知道如何策劃 ………… 投資顧問激勵缺乏 營銷與后臺支持人員的不同薪酬、考核沒有標(biāo)準(zhǔn) 職能部門與業(yè)務(wù)部門的績效考核不統(tǒng)一 問題分析歸類 營銷體系 目標(biāo) 保證 績效考核體系 問題歸集 存在問題 具體問題重點 個人資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營銷 投資顧問隊伍建設(shè)管理 具體產(chǎn)品營銷策劃 投資顧問 薪酬激勵 投資顧問 業(yè)績考核 營銷 /支持人員考核 就人力資源管理而言， x通過中外資金融機構(gòu)人力資源現(xiàn)狀對比，發(fā)現(xiàn)中資機構(gòu)在這方面還有很大的提升空間 中資機構(gòu) 外資機構(gòu) 績效管理 薪酬與激勵機制 員工能力素質(zhì) ?缺乏完整系統(tǒng)的績效管理制度 ?績效考核結(jié)果和薪酬與激勵沒有明確的關(guān)系 ?具有科學(xué)的人力資源管理理念和運行體系 ?績效管理過程中貫徹“以人為本”的思想，注重全方位的考核員工 ?分配方式不透明，平均主義嚴(yán)重 ?激勵機制和手段比較單一，沒有正視員工的客觀需求，無法有效激勵員工 ?根據(jù)績效考核確定員工和部門的薪酬，體現(xiàn)了公平、公正和客觀 ?激勵機制靈活，不受國內(nèi)政策約束 ?對員工的能力要求和與崗位的匹配程度沒有明確規(guī)定 ?沒有明確的員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，員工發(fā)展沒有連續(xù)性 ?具有明確的能力要求體系，并與考核和薪酬體系相配合 ?公司內(nèi)部具有明確的發(fā)展體系，并與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)具有可比性 x通過與 z證券的初步訪談 確定項目需要解決的問題 問題一 問題二 問題三 z證券應(yīng)如何建立和完善符合市場規(guī)律的薪酬激勵體系，以充分激發(fā)員工的積極性、并吸納和保留新型管理人才，實現(xiàn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略？ z證券如何建立能直接體現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的績效考核機制？ z證券應(yīng)怎樣完善其組織架構(gòu)及各部門的功能劃分，以配合公司各項業(yè)務(wù)職能的積極履行，并能夠適應(yīng)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略的需要？ 問題四 建立怎樣的員工培訓(xùn)機制以適應(yīng)金融行業(yè)的時時革新以及多變的市場需求。 x希望通過本次咨詢幫助 z證券實現(xiàn)六大目標(biāo) 通過系統(tǒng)的工作分析，明確組織內(nèi)部的責(zé)權(quán)關(guān)系，制定職務(wù)說明書 建立 z證券關(guān)鍵崗位績效考核指標(biāo)體系，并將績效與報酬激勵聯(lián)系起來，建立高水平的績效激勵體系，形成以績效為基礎(chǔ)的競爭淘汰機制 通過對人力資源現(xiàn)狀與發(fā)展要求的了解，設(shè)計員工培訓(xùn)開發(fā)體系，提高人力資源系統(tǒng)員工的專業(yè)素質(zhì)，建立基于戰(zhàn)略的人力資源培訓(xùn)體系 配合 z證券現(xiàn)有人力資源管理體系進行組織架構(gòu)的優(yōu)化 目標(biāo)一 建立基于績效與能力評價的高度激勵的薪酬體系，并通過工作評價與薪酬調(diào)查保證薪酬體系的內(nèi)外部公平 目標(biāo)二 目標(biāo)三 目標(biāo)四 目標(biāo)五 目 錄 一、項目背景和目標(biāo) 二、項目的內(nèi)容和思路 三、項目工作步驟和工作成果 四、項目安排及運作方式 五、 x相關(guān)咨詢案例舉例 六、 x管理咨詢簡介 x公司將按照如下思路為 z證券提供解決方案 通過對公司現(xiàn)狀與發(fā)展要求的建立人力資源培訓(xùn)體系 在職業(yè)生涯規(guī)劃基礎(chǔ)上完善員工培訓(xùn)開發(fā)體制 設(shè)置與戰(zhàn)略相聯(lián)系，并能體現(xiàn)崗位基本職責(zé)要求的關(guān)鍵業(yè)績考核指標(biāo) 考核指標(biāo)體系按照管理、營銷和職能支持部門三個主要模塊進行設(shè)計，充分保證體系的可擴展性 建立基于績效與能力的高度競爭型的薪酬管理體系 進行工作評價與薪酬調(diào)查保障內(nèi)外部公平 通過對企業(yè)內(nèi)部分析，進行組織診斷與人力資源現(xiàn)狀分析 根據(jù)組織診斷結(jié)果進行公司組織結(jié)構(gòu)的改進和設(shè)計 根據(jù)組織設(shè)計進行流程優(yōu)化 在組織設(shè)計與流程優(yōu)化基礎(chǔ)上，進行部門與崗位 職責(zé)權(quán)限界定劃分 建立職務(wù)說明書，為績效管理與人力資源開發(fā)提供支持 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 績效考核與薪酬 培訓(xùn)體系 第一階段 5周 第二階段 7周 第三階段 3周 第一階段 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 首先通過環(huán)境分析，明確 z戰(zhàn)略定位，并配合戰(zhàn)略進行人力資源規(guī)劃 外部環(huán)境分析 內(nèi)部環(huán)境分析 公司 SWOT分析 公司發(fā)展態(tài)勢分析 現(xiàn)有戰(zhàn)略目標(biāo)明晰 核心競爭力來源分析 現(xiàn)有業(yè)務(wù)分析 拓展業(yè)務(wù)分析 戰(zhàn)略梳理 環(huán) 境 分 析 戰(zhàn)略梳理 項目啟動 ?資料收集 ?數(shù)據(jù)收集 ?數(shù)據(jù)分析 ?資料研究 ?訪談溝通 工作內(nèi)容 ?分析研究 ?報告制作 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 績效考核與薪酬 培訓(xùn)體系 對 z證券進行組織診斷和人力資源現(xiàn)狀評估 在該項工作中 x將運用問卷調(diào)查等多種診斷工具對 z證券做出診斷與評估 問卷示例 1您認(rèn)同 “ 公司有自己明確的發(fā)展戰(zhàn)略 ” 的說法嗎 【 】 a）強烈反對 b）反對 c）中立 d）同意 e）非常贊同 2『 多選題，限選 3項 』 基于公司現(xiàn)狀，您認(rèn)為公司的最大的優(yōu)勢在于 【 】 a）先進的網(wǎng)絡(luò)技術(shù) b）適合公司發(fā)展的人力資源 c）市場化的經(jīng)營機制 d）良好的政府背景 e）良好的品牌 f）龐大的用戶數(shù)量 g）其他，請列出： 3『 多選題，限選 3項 』 基于公司現(xiàn)狀，您認(rèn)為公司的最大的劣勢在于 【 】 a）行業(yè)體制約束 b）網(wǎng)絡(luò)資源分割 c）財務(wù)資源不足 d）國家政策限制 e）網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)運營經(jīng)驗匱乏 f）其他，請列出： 4『 多選題，限選 2項 』 展望未來發(fā)展，您認(rèn)為公司的最大的機會在于 【 】 a）信息技術(shù)發(fā)展 b）廣電行業(yè)改革 c）信息產(chǎn)品需求快速增長 d）其他，請列出： 5『 多選題，限選 2項 』 展望未來發(fā)展，您認(rèn)為公司的最大的威脅在于 【 】 a）行業(yè)競爭對手 b）技術(shù)更新 c）行業(yè)政策不確定性 d）其他，請列出： 6『 多選題，限選 2項 』 我國網(wǎng)絡(luò)信息行業(yè)的關(guān)鍵成功要素【 】 a）品牌 b）網(wǎng)絡(luò)覆蓋率 c）網(wǎng)絡(luò)技術(shù) d）其他，請列出： 7『 多選題，限選 2項 』 您認(rèn)為公司在未來 5年的主要業(yè)務(wù)應(yīng)該是 【 】 a）數(shù)據(jù)廣播 b）互聯(lián)網(wǎng)接入 c）數(shù)字電視 d）其他，請列出： 8 同一工作任務(wù)，您會接到不止一方的指示，從而讓您無所適從 【 】 a）從來不會 b）極少 c）偶爾 d）頻繁 e）非常頻繁 9您的工作職責(zé) 【 】 a）非常明確 b）明確 c）一般 d）不明確 e）極不明確 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 績效考核與薪酬 培訓(xùn)體系 通過問卷調(diào)查、訪談等完成基本數(shù)據(jù)的收集后， x將運用多種分析工具對 z證券進行組織診斷 企業(yè)綜合能力指數(shù)（ 5分制） 企業(yè)是否有成熟清晰的宗旨和目 標(biāo) 企業(yè)各級管理人員的責(zé)、權(quán)關(guān)系是否明確 企業(yè)是否有一個好的雙向溝通系 統(tǒng) 企業(yè)是否有有效的績效評價體系 企業(yè)的控制系統(tǒng)是否準(zhǔn)確和全面 企業(yè)文化是否與企業(yè)目標(biāo)一致 工具示例 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 績效考核與薪酬 培訓(xùn)體系 二、 x對組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化將遵循八大原則 基本原則 精于高效原則 在保證公司任務(wù)完成的前提下 ， 應(yīng)力求做到機構(gòu)簡練 ， 人員精干 ， 管理效率高 權(quán)責(zé)利對等原則 公司每一管理層次 、部門 、 崗位的責(zé)任 、權(quán)力和激勵都要對應(yīng) 客戶導(dǎo)向原則 組織設(shè)計應(yīng)高保證公司以統(tǒng)一的形象面對顧客 ， 并滿足顧客需要 有效管理幅度原則 管理人員直接管理的下屬人數(shù)應(yīng)在合理的范圍 靈活性原則 保證對外部環(huán)境的變化能夠作出及時 、 充分的反應(yīng) 專業(yè)分工和協(xié)作原則 兼顧專業(yè)管理的效率和集團目標(biāo) 、 任務(wù)的統(tǒng)一性 執(zhí)行和監(jiān)督分設(shè)原則 保證監(jiān)督機構(gòu)起到應(yīng)有的作用 管理明確原則 即避免多都指揮和無人負(fù)責(zé)現(xiàn)象 以戰(zhàn)略為核心的組織管理實施以公司戰(zhàn)略取向決定組織管理