【正文】 鍋爐安裝公司質(zhì)量管理作業(yè)性文件 Sz101~1062020 鍋爐安裝程序文件匯編 目錄 1． 文件控制程序 2． 記錄控制程序 3． 內(nèi)容審核程序 4． 不合格控制程序 5． 糾正措施管理程序 6． 預(yù)防措施管理程序 文件控制程序 版次 /修改碼 A/0 頁碼 第 1 頁共 3 頁 1 目的 對于質(zhì)量 有關(guān)的文件和資料進行控制，確保各相關(guān)場所及時得到并使用有效版本的文 件。 2 適用范圍 適用于公司所有 與質(zhì)量有關(guān)的文件和資料的控制。 3 職責 資料檔案負責人負責質(zhì)量體系文件的登記、標識、發(fā)放、回收及銷毀等管理工作。 各部門及基層單位的專（兼）職資料員應(yīng)保證文件和資料的及時傳遞；負責文件和資料的區(qū)域性管理。 4 工作程序 總則 所有對質(zhì)量起影響作用的文件和資料按程序要求辦理文件的批準、接收、登記、標識、發(fā)放、保存、歸檔、處理等管理手續(xù)，以便有效的大對文件和資料進行控制。 受控文件分類（含聲光軟件） 外來文件，包括：施工圖紙、技術(shù)文件 、設(shè)計變更文件、國標、部標（行業(yè)標準）、規(guī)范、技術(shù)條件、技術(shù)標準、行業(yè)標準圖集、顧客提供的樣件等。 內(nèi)編文件，包括：質(zhì)量手冊、程序文件、管理制度、作業(yè)性文件、工藝文件、質(zhì)量計劃、施工組織設(shè)計等。 文件的編制和審批 質(zhì)量手冊由質(zhì)量管理工程師組織編寫，質(zhì)保工程師審核，公司經(jīng)理批準發(fā)布。 程序文件和管理制度由質(zhì)保工程師組織各相關(guān)部門編寫，部門負責人審核，質(zhì)保工程師 批準。 作業(yè)指導(dǎo)書由各相關(guān)部門編寫，專業(yè)責任師審批。 文件的編寫要求文字簡練、語言通 順，不得用簡稱及不規(guī)范的簡化字。 文件的編號、標識、登記 文件的編號 文件的編號執(zhí)行《文件和記錄編碼系統(tǒng)》，外來文件已有的變碼予以保留，不實行再編碼。 文件的標識 1）文件分為“受控”和“非受控”兩大類，凡與質(zhì)量管理體系運行緊密相關(guān)的文件應(yīng)為“受控”文件，受控文件是本公司內(nèi)部使用的有效版本，設(shè)有“受控”欄方框的文件在框內(nèi)填寫受控號碼，否則應(yīng)在其封面相應(yīng)位置加蓋“受控”印章，并注明受控號碼。非受控文件一般不作標識。 文件控制程序 版次 /修改碼 A/0 頁碼 第 2 頁共 3 頁 2） 所有已作廢的或被代替的文件和資料應(yīng)加蓋“作廢”印章，經(jīng)批準后銷毀，以防止誤用，作為資料而保存的已作廢的文件和資料另加蓋“參考資料”印章。 3）資料檔案責任人應(yīng)識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)，分類編制有效版本目錄。 4）對于公司使用的外來文件，應(yīng)予以標識并控制其分發(fā)。 文件的登記 1）文件形成后，由文件批準人規(guī)定發(fā)放范圍，資料檔案責任人負責文件的發(fā)放。 2）任何人不得在受控文件上亂涂亂改，文件未經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準不得外借，應(yīng)確保文件的清晰、整潔和完好。 3）資料檔案 責任人員按期發(fā)布文件有效目錄，并定 期核查所使用標準的有效性。 文件的回收 1）專（兼）職資料員應(yīng)將作廢的文件和資料及時收回，及時移交資料檔案責任人并在“登記表”中注明回收日期，做好標識。 2）及時收回調(diào)離工作崗位人員領(lǐng)取的質(zhì)量文件。 3）若發(fā)生質(zhì)量體系文件丟失，責任人應(yīng)寫出書面檢查，說明原因，質(zhì)保工程師批準處理。 文件的批審和更改 應(yīng)定期對文件進行 評審，必要時進行修改和重新批準。質(zhì)量手冊和程序文件由質(zhì)量管理工程師匯總評審和修改意見，填寫《文件變更申請批表》，經(jīng)質(zhì)保工程師審核，公司經(jīng)理批準后統(tǒng)一組織更改并下發(fā)。 其它質(zhì)量文件的更改由各相應(yīng)責任師填寫“文件變更申請批表”，經(jīng)原審批人員審批，再由各責任師進行更改，交資料檔案負責人發(fā)放、處理。如果指定其他人審批時，該人員應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。 文件變更時，與修改文件不協(xié)調(diào)的其它文件必須同時修改，以保證相關(guān)文件的有效 性和一致性。 文件修改后，應(yīng)按原“文件發(fā)放（回收）登記表”中的登記及時將“文件變更通知單”和修改后的文件發(fā)放給文件原持有人，若文件換版，應(yīng)同時收回作廢的文件版本，并加蓋“作廢”印章。 一般文件的更改可 采用換頁、局部修改、劃改等方式，如發(fā)生重大修改，則應(yīng)進行文件評審，評估修改對于全局的影響。當文件經(jīng)多次變更后，審批人員應(yīng)考慮換版，重新印制和發(fā)布。 文件歸檔 部門和基層單位的專（兼）職資料員應(yīng)及時收集質(zhì)量文件和工程資料，并進行整理，報相關(guān)部門審核后，于第二年一季度前交公司檔案室歸檔。 文件控制程序 版次 /修改碼 A/0 頁碼 第 3 頁共 3 頁 公司檔案室按《科技檔案管理制度》對歸檔的文件進行編號和管理。 文件借閱 文件借閱應(yīng)按《科技檔案管理制度》填寫“ 文件檔案借閱登記表”，辦理手續(xù)后方可借閱。所有借出的文件應(yīng)妥善保管，用完后及時歸還。不得擅自復(fù)制，不得丟失或損壞。 聲光軟件的管理 嚴格控制聲光軟件的發(fā)放、復(fù)制，并進行編號，該類文件應(yīng)與質(zhì)量體系文件同等對待。 文件的處理 公司檔案室對作廢的或已無保存價值的文件和資料按《科技檔案管理制度》進行造冊，經(jīng)質(zhì)保工程師批準后統(tǒng)一銷毀。 所銷毀的文件應(yīng)填寫“檔案銷毀清單”，并予歸檔。 5 記錄 在實施本控制程序 過程中，應(yīng)及時、真實、準確的完成以下質(zhì)量記錄： 收文登記表 文件 發(fā)放（回收）登記表 文件變更申請審批表 文件變更通知單 文件檔案借閱登記表 檔案銷毀清單 6 相關(guān) /支持性文件 科技檔案管理制度 文件和記錄編碼系統(tǒng) 質(zhì)量記錄控制程序 7 本文件 編制： 日期： 審核： 日期： 批準： 日期： 記錄 控制程序 版次 /修改碼 A/0 頁碼 第 1 頁共 2 頁 1 目的 對記錄實施控制，確保及時、準確提供工程（產(chǎn)品）質(zhì)量和質(zhì)量體系運行符合規(guī)定要求 的客觀證據(jù)，滿足追溯要求。 2 適用范圍 適用于對公司承建工程（產(chǎn)品）和質(zhì)量體系運行滿足目標要求作為證據(jù)和追溯依據(jù)的記錄的控制和管理。 3 職責 資料檔案負責人負責對質(zhì)量記錄的真實性、有效性和標準性進行監(jiān)督檢查。 部門及基層單位專（兼）職資料員負責收集、整理、保管本部門的質(zhì)量記錄并及時移交檔案室。 資料檔案負責人管理本公司檔案室并負責對歸檔的記錄進行標識、編目、貯存、保管、查閱和處理工作。 4 工作原理 質(zhì)量記錄的范圍 與工程（產(chǎn)品）質(zhì)量有關(guān)的記錄：各種原材料、半成品的質(zhì)量證明文件；檢驗和實驗記錄；顧客提供財產(chǎn)的記錄；產(chǎn)品標識和可追溯性記錄；不合格品評審和處置記錄；質(zhì)量計劃執(zhí)行的相關(guān)記錄；產(chǎn)品質(zhì)量信息反饋及顧客投訴和服務(wù)記錄等。 質(zhì)量體系運行記錄：質(zhì)量體系審核記錄；管理評 審記錄；顧客要求評審記錄；測量和監(jiān)視裝置的校準記錄；過程控制和確認記錄；監(jiān)視、測量、分析和改進記錄；糾正、預(yù)防和改進措施記錄；人員資格培訓評價記錄等。 質(zhì)量記錄的形式和要求 記錄一般采用表格的形式。特殊情況下也可以是文字、卡片、報告、光盤、磁帶、膠片和樣件。 記錄的填寫應(yīng)及時 ，內(nèi)容 真實完整準確，字跡清晰。不得隨意更改、涂抹。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)填寫錯誤，要用劃線的方式進行更正，并簽名、注上日期。 質(zhì)量記錄的標識、編目 質(zhì)量記錄的標識按《文件和記錄編碼系統(tǒng)》執(zhí)行。應(yīng)保證每一種記錄具有唯一的編號。 記錄應(yīng)采用統(tǒng)一格式或用統(tǒng)一的表格，如需設(shè)計使用專用表格，應(yīng)得到質(zhì)保工程師批準。 與工程（產(chǎn)品）質(zhì)量相關(guān)的記錄應(yīng)直接引用行業(yè)或上級主管部門規(guī)定的表格。 質(zhì)量記錄的收集、整理、歸檔 施工項目部、公司各職能部門的專（兼）職資料員及時收集本部門所形成的各 種質(zhì)量記錄，認真整理并根據(jù)需要于次年三月底前移交資料檔案負責人歸檔。質(zhì)量記錄歸檔時，各資料員填寫《記錄移交清單》，較公司檔案室審核后歸檔。 記錄 控制程序 版次 /修改碼 A/0 頁碼 第 2 頁共 2 頁 質(zhì)量記錄的貯存、保管 記錄歸檔后，有公司檔案管理人員按檔案管理規(guī)范要求進行組卷、編目、標識，建立《記錄登記臺帳》，以便于檢索。 歸檔后的記錄應(yīng)存放在專用檔案柜內(nèi)。檔案庫內(nèi)保持清潔，做到防火、防盜、防潮、防照射、防蛀、防磁和防變質(zhì)。 質(zhì)量記錄的保存期限 a）質(zhì)量管理體 系運行記錄：五年； b）一般工程（產(chǎn)品）及其過程記錄：十五年； c）重點工程、代表性工程（產(chǎn)品）記錄，管理評審記錄：永久保存。 質(zhì)量管理體系運行記錄保存到期后，根據(jù)需要經(jīng)質(zhì)保工程師同意可以辦理延期保存。 記錄的查閱和借閱 記錄原則上只供本公司員工工作需要時在檔案室內(nèi)查閱，因工作需要借閱記錄時，應(yīng)填寫《記錄借閱審批表》，質(zhì)保工程師、總工程師或主管副經(jīng)理批準后方可借閱 。 合同要求時，記錄也可以在商定時間內(nèi)提供給顧客，但需經(jīng)總工程師批準。 記錄的處置 對超過保存期限的記錄， 經(jīng)總工程師批準后方可予以銷毀，并按《質(zhì)量記錄銷毀清單》要求做好記錄。 5 記錄 在實施本控制程序 過程中，應(yīng)及時準確的完成以下質(zhì)量記錄： 1）記錄清單 2）記錄移交清單 3）記錄登記臺帳 4）記錄借閱審批表 5）記錄銷毀審批表 6）記錄銷毀清單 6 相關(guān) /支持性文件 科技檔案管理制度 文件和記錄編碼系統(tǒng) 文件控制程序 7 本文件 編制： 日期： 審核： 日期： 批準： 日期： 內(nèi)部審核 程序 版次 /修改碼 A/0 頁碼 第 1 頁共 3 頁 1 目的 為確保質(zhì)量管理體系的有效和符合性，實施內(nèi)部審核以發(fā)現(xiàn)不合格，并及時采取糾正和預(yù)防措施，實現(xiàn)持續(xù)改進。 2 適用范圍 適用于公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系運行情況的審核。 3 職責 質(zhì)保工程師負責內(nèi)部質(zhì)量審核的策劃和協(xié)調(diào)工作。 質(zhì)量管理工程師協(xié)助質(zhì)保工程師負責內(nèi)部質(zhì)量審核的計劃編制、組織實施、驗證工作。 公司其它相關(guān)部門和人員對內(nèi)部審核工作全面配合。 4 工作程序 審核的策劃 公司根據(jù)擬審核活動和區(qū)域的狀況及重要程度，以往審核結(jié)果，由質(zhì)量管理工程 師組織策劃全年度內(nèi) 部審核方案，編制年度內(nèi)審計劃，確定審核范圍、頻次和方法，經(jīng)質(zhì)保工程師審核后報公司經(jīng)理批準。 每次審核前，應(yīng)編制審核計劃。審核計劃的內(nèi)容包括：審核目的、范圍、審核依據(jù)和方法、審核組成人員及分工、主要審核活動的時間安排及受審核部門。 內(nèi)審每年至少一次，審核應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要求，當出現(xiàn)以下情況時由質(zhì)保工程師及時組織內(nèi)部質(zhì)量審核： 1） 公司組織機構(gòu)和質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化時； 2）外部法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變更時； 3）公司發(fā)生重大質(zhì)量事故或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投 訴時； 4）公司即將接受鍋爐安裝取證或換證時。 審核的準備 質(zhì)保工程師聘任經(jīng)檢查機構(gòu)培訓考核的具有審核人員資格并與所審核領(lǐng)域無直接責任的人員組成審核組，并指派審核組長。 每次審核前由審核組長編制該次“審核活動計劃表”經(jīng)質(zhì)保工程師批準后組織召開審核會議，明確各成員的分工要求。 審核前，審核員根據(jù)分工和審核任務(wù)編寫檢查表，并經(jīng)審核組長批準。檢查表應(yīng)覆蓋擬審范圍的全部要求，包括本公司和顧客的一些特殊要求。 內(nèi)審前至少一周前通知受審核部門做好各項準備，包括人員 、資料、現(xiàn)場等，確保審核順利進行。 審核用的所有文件、記錄表格由質(zhì)量管理工程師負責提供給內(nèi)審員，清單見表 。 審核的實施 首次會議 內(nèi)部審核 程序 版次 /修改碼 A/0 頁碼 第 2 頁共 3 頁 審核前召開由審核組長主持的首次會議，審核組全體成員和受審核部門負責人及有關(guān)人員參加，與會人員需簽到，會議時間不超過半小時，主要內(nèi)容： 1） 向受審核部門接受審核組成人員及分工； 2） 聲明審核范圍、目的和依據(jù)； 3） 簡要介紹實施審核所采用的方式和程序； 4） 澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容，對審核計 劃進行確認； 5） 確定末次會議的日期和時間。 文件記錄清單 表 序號 文件記錄表格名稱 備注 1 質(zhì)量手冊 審核前提供給審核員 2 有關(guān)程序文件、管理制度、施工組織設(shè)計 同上 3 作業(yè)性文件（包括標準、圖樣、規(guī)范等） 同上 4 審核用的其他標準和資料 同上 5 質(zhì)量管理體系檢查表 審核前由審核員編制 6 現(xiàn)場審核記錄表 審核時由審核員記錄 7 審核活動計劃表 審核前由審核組長編制 8 不合格項報告 審核過程中由審核員編制 9 內(nèi)部審核報 告 審核結(jié)束后由審核組長編制