【正文】 《國際統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則 （ 1994 版） 》 引言 向國際統(tǒng)一法方面的努力迄今為止基本上是采取有約束力的法律文件形式，例如超國家立法、國際公約，或是采用示范法的形式。鑒于這些法律文件經(jīng)常面臨著成為一紙空文或在性質(zhì)上支離破碎的風(fēng)險，因此，越來越多的人們呼吁求助于非立法的方式統(tǒng)一或協(xié)調(diào)法律。 其中的一些人呼吁進(jìn)一步發(fā)展被稱之為“國際商事慣例”這種統(tǒng)一形式，例如，由有興趣的商業(yè)界人士根據(jù)現(xiàn)有的貿(mào)易慣例和特定的交易類型或者由此而涉及的特殊問題，訂立出相應(yīng)的示范條款和示范合同。 其他人進(jìn)而 倡議以國際重述的形式詳盡闡述合同法普遍通行的原則。 國際統(tǒng)一私法協(xié)會對于《國際商事合同通則》進(jìn)行詳盡闡述的動議便是來源于此。 這要追溯到１９７１年，當(dāng)時國際統(tǒng)一私法協(xié)會理事會決定將此項目列入?yún)f(xié)會的工作計劃。由Ｒｅｎｅ Ｄａｖｉｄ、Ｃｌｉｖｅ Ｍ．Ｓｃｈｍｉｔｔｈｏｆｆ和Ｔｕｄｏｒ Ｐｏｐｅｓｃｕ三位教授分別作為普通法、大陸法和社會主義法律體系的代表組成了一個小的籌劃委員會，該委員會的設(shè)立旨在初步研究這一項目的可行性。 然而，直到１９８０年才成立了一個特別工作組來準(zhǔn)備《通則》各章的草案。該工作組由 合同法和國際貿(mào)易法律領(lǐng)域的主要專家組成，它吸收了世界各主要法律體系的代表。他們中的大多數(shù)人是研究人員，還有一些是高級法官或公務(wù)員，他們均以個人的身份參加工作組的起草活動。 工作組在其成員中指定了一些人擔(dān)任該《通則》不同章節(jié)的報告員，并委托他們向工作組提交相互銜節(jié)的各章節(jié)草案及注釋。然后，這些草案和注釋再由工作組討論，并被發(fā)送到眾多專家手里，包括國際統(tǒng)一私法協(xié)會廣泛聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的通訊員。另外，理事會還對所需遵循的方針政策提供意見和建議，尤其是在工作組覺得難以達(dá)成一致的情況下。必要的編輯工作則委托給由秘書處組 成的一個編輯委員會承擔(dān)。 《國際統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則》大部分內(nèi)容所反映的概念，即便不是在所有的法律體系中，至少也在許多法律體系中可以見到。因為《通則》試圖適應(yīng)國際商事交易的需要而專門制定一種規(guī)則體系，這些規(guī)則使那些被認(rèn)為是最佳的解決辦法具體化，即使它們還未被普遍接受。 《國際統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則》的目標(biāo)是要制定一套可以在世界范圍內(nèi)使用的均衡的規(guī)則體系，而不論在它們被適用的國家的法律傳統(tǒng)和政治經(jīng)濟(jì)條件如何。這一目標(biāo)在《通則》正式文本中和這些規(guī)則所反映出的總的指導(dǎo)方針中都能得到體現(xiàn)。 在正式的文本中，《通則》有意避免使用任何現(xiàn)存法律體系的特定術(shù)語。而對每一條款所作的系統(tǒng)注釋也避免參照各個國家法律來解釋所采納的解決辦法的緣由和原理，這一事實本身也體現(xiàn)出《通則》的國際性。只有當(dāng)《通則》中的規(guī)則在文字上或多或少地采用了世界范圍內(nèi)普遍接受的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的規(guī)定時，才直接以該公約作為其淵源。 《通則》在本質(zhì)上充分靈活地考慮到由于國際技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所帶來的不斷變化的情勢對國際貿(mào)易實踐產(chǎn)生的影響。同時，《通則》特別闡明合同當(dāng)事人應(yīng)按照誠實信用和公正交易原則行事的一般義務(wù)，并在許 多實例中加入了合理的行為標(biāo)準(zhǔn)，試圖以此來保證國際商事合同關(guān)系的公正性。 自然，當(dāng)《國際統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則》中提到的某些問題也包含在《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》中時，它們則遵循《公約》規(guī)定的解決辦法，這種適應(yīng)性恰如其分地反映了《通則》的性質(zhì)和范圍。 在將《國際統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則》提供給國際法律界和國際商業(yè)界之時，理事會清楚地意識到《通則》并不是一項立即產(chǎn)生約束力的法律文件，因此，對《通則》的接受和認(rèn)可將在很大程度上依賴于《通則》本身具有說服力的權(quán)威。 有許多重要的方式可以實際 適用國際統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則，其中最重要的方式已在前言部分予以充分解釋。 理事會確信收到《國際統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則》的人們將感謝它所具有的重要價值，并在使用中受益非淺。 國際統(tǒng)一私法協(xié)會理事會成員名單（批準(zhǔn)《通則》理事會成員） Ｏｍｅｒ Ｉ．ＡＫＩＰＥＫ 土耳其 Ａｎｔｏｎｉｏ ＢＯＧＧＩＡＮＯ 阿根廷 Ｉｓａｂｅｌ ｄｅ ＭＡＧＡＬＨＡＥＳ ＣＯＬＬＡＣＯ 葡萄牙 Ｃｈａｒｌｅｓ Ｒ．Ｍ．ＤＬＡＭＩＮＩ 南非 Ｅ．Ａｌｌａｎ ＦＡＲＮＳＷＯＲＴＨ 美國 Ｌｕｉｇｉ Ｆ ＥＲＲＡＲＩ ＢＲＡＶＯ 意大利 Ｒｏｙｓｔｏｎ Ｍ．ＧＯＯＤＥ 英國 Ｙａｓｕｏ ＨＡＭＡＳＡＫＩ 日本 Ａｒｔｈｕｒ Ｓ．ＨＡＲＴＫＡＭＰ 荷蘭 Ｔｓｖｅｔａｎａ ＫＡＭＥＮＯＶＡ 保加利亞 Ｒｏｌａｎｄ ＬＯＥＷＥ 奧地利 ＬＹＯＵ Ｂｙｕｎｇ－Ｈｗａ 韓國 Ｆｅｒｅｎｃ ＭＡＤＬ 匈牙利 Ｖｉｃｅｎｔｅ ＭＡＲＯＴＴＡ ＲＡＮＧＥＬ 巴西 Ｊｏｒｇ ＰＩＲＲＵＮＧ 德國 Ｊｅａｎ－Ｐｉｅｒｒｅ ＰＬＡＮＴＡＲＤ 法國 Ｊａｃｑｕｅｓ ＰＵＴＺＥＹＳ 比利時 Ａｌａｎ Ｄ．ＲＯ ＳＥ 澳大利亞 Ｊｏｒｇｅ ＳＡＮＣＨＥＺ ＣＯＲＤＥＲＯ ＤＡＶＩＬＡ 墨西哥 Ｂｉｓｗａｎａｔｈ Ｂ．ＳＥＮ 印度 Ｌｅｉｆ ＳＥＶＯＮ 芬蘭 Ａｎｎｅ－Ｍａｒｉｅ ＴＲＡＨＡＮ 加拿大 Ｉｏａｎｎｉｓ ＶＯＵＬＧＡＲＩＳ 希臘 Ｐｉｅｒｒｅ ＷＩＤＭＥＲ 瑞士 張月姣（Ｙｕｅｊｉａｏ Ｚｈａｎｇ） 中國 前言 （通則的目的） 通則旨在為國際商事合同制定一般規(guī)則。 在當(dāng)事人一致同意其合同受通則管轄時，適用通則。 如果當(dāng)事人同意其合同受“法律的一般原則”、“商事規(guī)則”或 類似的措辭所指定的規(guī)則管轄時，亦可適用通則。 當(dāng)無法確定合同的適用法律對某一問題的相關(guān)規(guī)則時，通則可對該問題提供解決辦法。 通則可用于解釋或補(bǔ)充國際統(tǒng)一法的文件。 通則也可作為國內(nèi)和國際立法的范本。 注釋： 《通則》主要是為“國際商事合同”制定一般的規(guī)則。 １．“國際合同” 一份合同的國際性可以用很多不同的標(biāo)準(zhǔn)來確定。在國內(nèi)和國際立法中有的以當(dāng)事人的營業(yè)地或慣常住所地在不同的國家為標(biāo)準(zhǔn)，而有的則采用更為基本的標(biāo)準(zhǔn)，如合同“與一個以上的國家有重要聯(lián)系”、“涉及到不同國家之間法 律的選擇”，或是“影響國際貿(mào)易的利益”。 《通則》并未明確規(guī)定這些標(biāo)準(zhǔn)，只是設(shè)想要對“國際”合同這一概念給予盡可能廣義的解釋，以便最終排除根本不含國際因素的情形，如合同中所有相關(guān)的因素只與一個國家有關(guān)。 ２．“商事”合同 對“商事”合同的限定，并非照搬某些法律體系中對“民事”和“商事”、當(dāng)事人和／或這兩種交易的傳統(tǒng)界定，即《通則》的適用僅依賴于當(dāng)事人是否有正式的“商人”身份，和／或交易是否具有商業(yè)性質(zhì)。這就將所謂的“消費(fèi)者合同”排除在《通則》的范疇之外，此類合同在不同的法律體系中正日趨適用一些特 殊規(guī)則，這些規(guī)則絕大部分帶有強(qiáng)制性，目的在于保護(hù)消費(fèi)者，消費(fèi)者指的是并非出于職業(yè)和行業(yè)需要而訂立合同的當(dāng)事人。 各國和國際上對于消費(fèi)者與非消費(fèi)者間的區(qū)別所采用的標(biāo)準(zhǔn)也在變化?！锻▌t》對“商事”合同并沒有給予任何明確的定義，只是假定對“商事”合同這一概念應(yīng)在盡可能寬泛的意義上來理解，以使它不僅包括提供或交換商品或服務(wù)的一般貿(mào)易交易，還可包括其他類型的經(jīng)濟(jì)交易，如投資和／或特許協(xié)議、專業(yè)服務(wù)合同，等等。 ３．《通則》與個人之間的國內(nèi)合同 盡管《通則》是為國際商事合同而制定的，但這并不妨礙個人之間同意 將《通則》適用于一個純粹的國內(nèi)合同。不過，任何此類協(xié)議都必須遵守管轄合同的國內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)則。 ４．《通則》作為法律規(guī)則管轄合同 （１）當(dāng)事人明示選擇 因為《通則》代表了一種合同法規(guī)則體系，這些規(guī)則與現(xiàn)存各國法律體系中的規(guī)則是相同的，或者是最能適應(yīng)國際商事交易的特殊需要，因而當(dāng)事人將會有充分的理由明確地選擇《通則》作為其合同的適用規(guī)則，以之替代某一具體的特定的國內(nèi)法。 當(dāng)事人若想采納《通則》作為其合同的適用規(guī)則，則最好是將引用《通則》與仲裁協(xié)議結(jié)合起來。 其理由在于：當(dāng)事人指定合同管轄法 的選擇自由傳統(tǒng)上限于國家法，因此當(dāng)事人對《通則》的引用將會很自然地僅被視為同意將《通則》引入合同，而合同的管轄法仍須在國際私法規(guī)則的基礎(chǔ)上加以確定，其結(jié)果是《通則》只有在不影響合同的適用法規(guī)則的限度內(nèi)才能約束當(dāng)事人，即當(dāng)事人不得排除適用法規(guī)則。 如果當(dāng)事人同意將其合同項下所產(chǎn)生的爭議提交仲裁，情況則可能不同。仲裁員不必受某一特定的國內(nèi)法約束，如果當(dāng)事人授權(quán)仲裁員作為一個友好的組織者公正地行事，這一點(diǎn)就不言自明。即便在沒有這種授權(quán)的情況下，允許當(dāng)事人選擇“法律規(guī)則”而非國家法作為仲裁員裁決的基礎(chǔ)正成為一種 趨勢。此種方式參見１９８５年《聯(lián)合國國際商事仲裁示范法》第２８條第（１）項，以及１９６５年《關(guān)于解決一國與他國國民投資爭端公約》（《華盛頓公約》）第４２條第（１）項。 根據(jù)這種做法，當(dāng)事人可自由地選擇《通則》作為“法律規(guī)則”，仲裁員將依據(jù)這些規(guī)則裁決爭議。其結(jié)果是：不論哪種法律是合同的管轄法，適用《通則》將可以排除任何特定國家法的管轄，而只遵從適用國內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)則（參見第１．４條）。 對于屬于《華盛頓公約》范疇的爭議，《通則》的適用甚至可以排除任何國內(nèi)法規(guī)則。 （２）《通則》可作為商事規(guī)則適用 國際商事合同的當(dāng)事人若對選擇某一特定的國內(nèi)法作為其合同的適用法不能達(dá)成一致，有時可以規(guī)定合同由“法律的一般原則”管轄，或由“國際貿(mào)易習(xí)慣和慣例”管轄，或由“商事規(guī)則”管轄，等等。 迄今，當(dāng)事人適用超國家的或是具跨國性質(zhì)的規(guī)則和不甚明確的原則的做法一直是受到批評的，除了其他原因外，主要是因為此類概念極其模糊。為避免或盡量減少因使用此類模糊概念給確定合同內(nèi)容帶來的不確定性，最好是求助于一套系統(tǒng)的、完善的規(guī)則體系，如《通則》。 ５．《通則》可替代國內(nèi)法適用 即使合同是由某一特定國內(nèi)法管轄，《通則 》也可能與之有關(guān)聯(lián)。情況表明：凡在特定的國內(nèi)法中確定針對某一具體問題的相關(guān)規(guī)則，雖然并非不可能，但確實是非常困難的時候，則可以從《通則》中找到解決途徑。導(dǎo)致這種困難的原因通常在于法律淵源的特殊性和／或獲取相關(guān)規(guī)則的成本。 以《通則》替代國內(nèi)法自然只能作為最后一種選擇。但另一方面，在根本不可能確定適用法的相關(guān)規(guī)則的情況下，或是在進(jìn)行相關(guān)的研究必須付出不相稱的努力和／或代價的情況下，這種做法將會是合理的。目前實踐中，法庭對這類情況適用法院地法。但適用《通則》將會有利于避免適用在絕大多數(shù)情況下僅為某一方當(dāng)事人 更為熟悉的法律。 ６．《通則》可用以解釋和補(bǔ)充現(xiàn)有國際法律文件 任何立法，不論是國際立法還是國家立法，都會有需要確定其每一條款的準(zhǔn)確含義的問題，而且不能指望這種立法能用于解決所有的問題。在適用國內(nèi)法時，有可能依賴每一個法律體系中經(jīng)過長時間確立的解釋原則和標(biāo)準(zhǔn)。但對于國際法律文件來講，原則和規(guī)則則很不確定，盡管這些文件已完成了制定工作，并得到了國際上的認(rèn)可，甚至已被正式地引入不同國家的法律體系。 根據(jù)傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，即使是解釋國際法律文件，仍須依照國內(nèi)法規(guī)定的原則和標(biāo)準(zhǔn)，該國內(nèi)法可以是法庭地法，或者是 根據(jù)國際私法的有關(guān)規(guī)則在缺乏統(tǒng)一法時予以適用的國內(nèi)法。 目前，法庭和仲裁庭都更多地傾向于摒棄這種國家主義的或沖突式的解決方法，轉(zhuǎn)而以意思自治的和國際統(tǒng)一的原則來解釋和補(bǔ)充國際法律文件。這種做法在最近的一些公約中的確已得到了明確的認(rèn)可（例如參見《１９８０年聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第７條）。這主要是基于這樣一個推論，即國際統(tǒng)一法即使被引入各個不同的國家法律體系，它也只是作為后者不可分割的一部分，從本質(zhì)上講，它并沒有失去其作為一種特殊法律實體在國際領(lǐng)域自主發(fā)展、并在世界范圍內(nèi)以統(tǒng)一法方式適用的原有特性。 迄今，這種用以解釋和補(bǔ)充國際法律文件的意思自治的原則和標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)被法官和仲裁員在每個具體案例中，在比較不同國家法律體系所采納的解決辦法的基礎(chǔ)上所發(fā)現(xiàn)。在這方面，《通則》將會為他們提供相當(dāng)大的便利。 ７．《通則》可作為國內(nèi)和國際立法的范本 鑒于《通則》固有的優(yōu)點(diǎn)，它還可作為國內(nèi)和國際立法者在一般合同法領(lǐng)域或是針對一些特殊類型的交易起草立法時的范本。就國內(nèi)立法而言，《通則》對有些國家可能更為有用，這些國家缺乏完善的合同法規(guī)則體系，但又力圖使其法律達(dá)到現(xiàn)代國際水準(zhǔn)，至少有關(guān)對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面的法律更符合 國際趨勢。有些國家雖已有完善的法律體系，但剛剛經(jīng)歷了劇烈的社會政治結(jié)構(gòu)的變化，更新法律特別是有關(guān)經(jīng)濟(jì)和商業(yè)行為的法律迫在眉睫，在這種情況下《通則》的作用也是明顯的。 就國際立法而言，《通則》會成為起草公約和示范法的重要參考資料。 目前，在眾多的國際法律文件中，用于表述同一概念的術(shù)語各不相同，顯然存在著被誤解和被錯誤解釋的風(fēng)險。如果《通則》中的術(shù)語能被采納為國際統(tǒng)一的術(shù)語，則術(shù)語的不一致問題就可以避免。 第一章 總則 第二章 合同的訂立 第三章 合同的效力 第四章 合同的解釋 第五章 合同的履行 第一節(jié) 一般履行 第二節(jié) 艱難條款 第六章 合同的不履行 第一節(jié) 總則 第二節(jié) 履行合同的權(quán)利