【正文】 國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書 《課題設(shè)計(jì)論證》 課題名稱： 城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題研究 1． 本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)，選題意義和價(jià)值。 2．本課題研究的主要內(nèi)容和重點(diǎn)難點(diǎn)，主要觀點(diǎn)和創(chuàng)新之處，基本思路和方法。 3． 課題負(fù)責(zé)人近年來的 前期相關(guān)研究成果，主要參考文獻(xiàn)（兩類限填 20 項(xiàng)）。限 3000 字以內(nèi)。 1．國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)、選題意義和價(jià)值 圍繞城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民的有關(guān)方面問題，近年來許多學(xué)者做了不少研究，歸納起來主要包括：（ 1）政府行為尤其是地方政府行為、土地政策對(duì)失地農(nóng)民的影響（龔益鳴， 20xx；翁永孟 ， 20xx；）；（ 2）城鎮(zhèn)化過程中存在的陷阱、誤區(qū)及對(duì)失地農(nóng)民利益的損害機(jī)理（溫鐵軍， 20xx。張曙光， 20xx）；（ 3）城鎮(zhèn)化過程中解決失地農(nóng)民問題的手段、抓手（費(fèi)孝通， 1998）；（ 4）失地農(nóng)民就業(yè)、社會(huì)保障的制度建構(gòu)、合法權(quán)益保護(hù)（ 唐鈞等， 20xx； 陳信勇等， 20xx；殷勇， 20xx），上述研究從不同側(cè)面對(duì)城鎮(zhèn)化過程中的失地農(nóng)民問題有所述及，缺乏系統(tǒng)的論述城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題產(chǎn)生的制度背景、社會(huì)背景，制度缺陷以及由此造成的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題；對(duì)失地農(nóng)民問題引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)定性描述為主，缺乏對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生、 聚集、爆發(fā)機(jī)理及控制的實(shí)證研究、前瞻性的對(duì)策研究。 拉美陷阱中失地農(nóng)民問題、中國歷史上的教訓(xùn)發(fā)人深思。城鎮(zhèn)化是中國現(xiàn)代化的必由之路，與其他時(shí)空相比，中國當(dāng)代現(xiàn)代化特點(diǎn)極為明顯：社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制改革緊密聯(lián)系在一起（陸學(xué)藝， 1995），在此背景下城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題更加錯(cuò)綜復(fù)雜。 失地農(nóng)民，是伴隨著城鎮(zhèn)化和工業(yè)化過程而出現(xiàn)的特殊群體。據(jù)估計(jì)，我國失地農(nóng)民已經(jīng)達(dá)到了 4000 多萬，而且這一數(shù)字還在以每年 250 萬到 300 萬的速度遞增。失地農(nóng)民已經(jīng)悄悄成為一個(gè)加速形成的新弱勢(shì)群體（趙錫斌等， 20xx），失 地農(nóng)民問題是事關(guān)社會(huì)穩(wěn)定的大問題（溫家寶， 20xx），社會(huì)犯罪群體中失地農(nóng)民比例逐年增加，失地農(nóng)民進(jìn)一步邊緣化極易加速聚集社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，誘發(fā)和放大社會(huì)危機(jī)。 、主要觀點(diǎn)和創(chuàng)新之處、基本思路和方法 主要內(nèi)容和重點(diǎn) 城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題現(xiàn)狀及其本質(zhì)探析。重點(diǎn)： 探索城鎮(zhèn)化過程中政府行為偏好對(duì)失地農(nóng)民社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的影響機(jī)制；了解隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，城鎮(zhèn)化過程所引起失地農(nóng)民問題的地區(qū)差異性；診斷引起失地農(nóng)民問題的關(guān)鍵制度因子、社會(huì)因子、經(jīng)濟(jì)因子。 城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民 問題所導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形成、聚集、演化機(jī)理。重點(diǎn)： 透視不同社會(huì)、經(jīng)濟(jì)特征失地農(nóng)民群體的失地心態(tài)及成因；刻畫失地農(nóng)民問題所引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)特征；求證失地農(nóng)民問題所引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)聚集、擴(kuò)大的誘發(fā)要素。 城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題的解決思路。重點(diǎn)： 探索以降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)的制度框架；建立以強(qiáng)化社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制能力為目標(biāo)的運(yùn)行框架；突出確保失地農(nóng)民中弱勢(shì)群體可持續(xù)生計(jì)的制度供給；調(diào)整以經(jīng)濟(jì)安全為手段促社會(huì)安全的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 難點(diǎn) 城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題的演變方向及主要影響因素；城鎮(zhèn)化過程失中地農(nóng)民問題所致社會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)的控制手段、控制成本；城鎮(zhèn)化過程中義、利、社會(huì)良性運(yùn)行三者內(nèi)生統(tǒng)一的理論框架建立 主要觀點(diǎn)和創(chuàng)新之處 主要觀點(diǎn) (1)城鎮(zhèn)化過程的不同階段地方政府行為偏好不同，引起的失地農(nóng)民問題差別明顯。 城鎮(zhèn)化是一個(gè)過程，有緩慢發(fā)展期、加速發(fā)展期和穩(wěn)定期之分。作為具體推動(dòng)城鎮(zhèn)化過程的第一行動(dòng)集團(tuán)，在目前的制度安排下，地方政府的行為偏好及目標(biāo)因城鎮(zhèn)化過程所處的不同階段而呈現(xiàn)明顯的差異，失地農(nóng)民問題及衍生問題皆以此為前提而特征各異。 如果把城鎮(zhèn)化過程如果放進(jìn)一個(gè)成本 收益框架來看，隨著城鎮(zhèn)化過程的深入，城 鎮(zhèn)化過程推進(jìn)的邊際成本下降，而邊際收益上升，但成本和收益難以在當(dāng)期平衡。目前的制度框架導(dǎo)致地方政府追求當(dāng)期收益最大化，缺乏激勵(lì)地方政府治標(biāo)治本解決失地農(nóng)民問題的制度動(dòng)力。地方政府當(dāng)期給失地農(nóng)民為此支付的補(bǔ)償意愿和支付能力也因城鎮(zhèn)化過程的不同階段而相距甚遠(yuǎn)。 (2)失地農(nóng)民問題所導(dǎo)致的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間上具有滯后性、累積性，空間上具有轉(zhuǎn)移性。 農(nóng)民失地所引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)兩大特點(diǎn)極為明顯， ① 當(dāng)期產(chǎn)生，中期聚集，遠(yuǎn)期爆發(fā)，即產(chǎn)生到爆發(fā)具有時(shí)滯性、累積性； ② 地區(qū)內(nèi)產(chǎn)生、但地區(qū)內(nèi)外同時(shí)受害，即具有嚴(yán)重的外部不經(jīng)濟(jì)性。因此城鎮(zhèn) 化過程中的社會(huì)成本和收益不因局限于時(shí)點(diǎn)上計(jì)算，失地農(nóng)民問題的解決辦法不能局限于地區(qū)內(nèi)部，需要中央政府統(tǒng)籌安排。 從失地農(nóng)民問題所導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)出發(fā)，中央政府作為正式制度供給的第一行動(dòng)集團(tuán)，對(duì)土地增殖的分配格局，對(duì)地方政府的制度約束，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)要做出重大調(diào)整。打破地區(qū)利益障礙，全國一盤棋，建立并完善社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、化解為主要內(nèi)容的綜合體系，特別要加大對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題的政策傾斜、轉(zhuǎn)移支付、產(chǎn)業(yè)扶持。失地農(nóng)民問題處理恰當(dāng)與否關(guān)系到失地農(nóng)民的當(dāng)期福利存量大小和未來生存能力積累基礎(chǔ)，更關(guān)系到社 會(huì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的初始大小和加速度。 (3)失地農(nóng)民承擔(dān)城鎮(zhèn)化的過多代價(jià)、無法有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是引發(fā)失地農(nóng)民問題的主要因素。 失地農(nóng)民問題緣于： ① 外因，農(nóng)民與各利益主體博弈過程中的弱勢(shì)地位所導(dǎo)致的不公平問題； ② 內(nèi)因，農(nóng)民自身人力資源質(zhì)量不能夠匹配于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求所導(dǎo)致的低效率問題。兩方面問題的共同作用是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生、擴(kuò)大的催化劑、加速器。解決外因所產(chǎn)生的問題需要修正或者改變博弈框架，失地農(nóng)民需要一個(gè)公平的利益表達(dá)、訴求體制和機(jī)制，是短效之策；解決內(nèi)因所產(chǎn)生的問題需要改善失地農(nóng)民人力資源質(zhì)量，失地農(nóng)民需要一個(gè)有效改 善、長期自我提高人力資源質(zhì)量的條件和途徑，是長效之策。部分失地農(nóng)民群體的可持續(xù)生計(jì)問題需要中央政府上升到公共產(chǎn)品提供層次上來考慮。 創(chuàng)新之處 (1)以城鎮(zhèn)化過程中的失地農(nóng)民問題的來龍去脈為實(shí)證材料，首次運(yùn)用中央政府、地方政府和失地農(nóng)民三者間的動(dòng)態(tài)博弈模型框架中來闡釋問題本質(zhì)，并揭示可能的發(fā)展方向。 (2)以城鎮(zhèn)化過程中地區(qū)客觀差異為前提， 探索不同發(fā)展水平地區(qū)中失地農(nóng)民問題產(chǎn)生的關(guān)鍵因子、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形成、聚集特點(diǎn)及地區(qū)差異。 (3)以成本收益框架揭示城鎮(zhèn)化不同階段邊際成本、邊際收益的變化規(guī)律，解釋不同 的政府行為偏好與農(nóng)民的不同失地心態(tài)、要求之間的因果關(guān)系。 (4)從理論上和實(shí)證兩層面論述制度安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)安全間的相互關(guān)系，以制度安全、經(jīng)濟(jì)安全促進(jìn)社會(huì)安全必要性、條件。 基本思路和方法 基本思路 基本思路 主要方法 (1)運(yùn)用 S（ Situation ） S（ Structure ） C（ conduct ） P（ Performance） 分析范式， 刻畫城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題的事件、過程及結(jié)果。 (2)運(yùn)用 制度變遷理論， 從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 的基本理論出發(fā)透視當(dāng)前城鎮(zhèn)化過程中失地農(nóng)民問題背后的本質(zhì)。 (3)運(yùn)用 顯示性