公司改制上市及其法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作分析(已修改)
2025-05-28 06:24 本頁(yè)面
【正文】 公司改制、 上市及其法人 治理結(jié)構(gòu) 規(guī)范運(yùn)作分析 主講人： 梅慎實(shí) 博士后 一、公司改制與上市的意義 和途徑選擇 ? （ 一 ） 公司改制與上市的意義 （二）公司境內(nèi)上市的模式 首次公開發(fā)行（ IPO）并上市 （ 1）主板 （ 2）中小企業(yè)板 收購(gòu)、兼并、重組上市（后門上市）：買殼、借殼、造殼 境內(nèi)上市外資股 （ B股 ） （三）公司境外上市的模式 海外上市比較 上市地點(diǎn)比較 ? 直接發(fā)行并上市 ? （ 1） 香港主板 ? （ 2） 香港創(chuàng)業(yè)板 ? （ 3） 新加坡 ? （ 4） 美國(guó) NASDAQ ? （ 5） 加拿大 ? 境外公司在境外發(fā)行股份和上市而涉及其在中國(guó)內(nèi)地的權(quán)益。如紅籌股。 ? 收購(gòu)、兼并、重組上市（后門上市）：買殼、借殼、造殼 二、公司上市推薦的程序和要求 ? （ 一 ） 股票發(fā)行的推薦核準(zhǔn)程序 ? 申請(qǐng) ? 立項(xiàng) ? 組織輔導(dǎo) 、 考試并驗(yàn)收合格 ? 保薦 ? 受理申請(qǐng) 、 初審和審核 ? 作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定 ? 安排股票發(fā)行事宜 ? （ 二 ） 申請(qǐng)股票上市的核準(zhǔn)程序 ? 申請(qǐng) ? 核準(zhǔn) ? 向證券交易所提交上市申請(qǐng)文件 ? 證券交易所審查同意 ? 上市公告 ? 股票上市交易 ? （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其股票發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于 股票發(fā)行與上市的審核 ? 一般標(biāo)準(zhǔn)（公司法、證券法等） ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)特別事項(xiàng)的審核要求 三、股份公司的設(shè)立與規(guī)范運(yùn)作 （ 一 ） 股份有限公司的設(shè)立原則 、 方式 、 條件和程序 ? 設(shè)立原則 ? 設(shè)立方式 ? 設(shè)立條件 ? 設(shè)立程序 （ 二 ） 股份有限公司的發(fā)起人分析 （ 書第 249— 253頁(yè) ） ? 發(fā)起人的概念 ? 發(fā)起人的資格 （ 參考書第 256—259頁(yè) ） ? （ 三 ） 公司改制與設(shè)立應(yīng)注意的問題 ? 資產(chǎn) 、 業(yè)務(wù) 、 財(cái)務(wù) 、 人員和機(jī)構(gòu) “ 五獨(dú)立 ” 的基本 ? 要求 （ 參考書第 30—36頁(yè) ） ? 股東股票所有權(quán)與公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán) （ 參考書第120—193頁(yè) ） ? 土地使用權(quán)處置 、 以高新技術(shù)成果出資入股和財(cái)產(chǎn)權(quán)過戶 （ 參考書第
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