【正文】 創(chuàng)投管理制度全集 附件 1 會(huì)議管理制度 第一章 總 則 第一條 為及時(shí)研討處理天一創(chuàng) 投在日常經(jīng)營 中存在的問題，明確工作的方向、提高工作效率、協(xié)調(diào)各部門之間的工作、保證企業(yè)決策貫徹到位，特制定本制度 。 第二條 本規(guī)定適用于天一創(chuàng)投各種類型的會(huì)議。 第三條 會(huì)議召開應(yīng)本著精簡有序、高效、注重效果的原則進(jìn)行，避免開冗會(huì) 。 第四條 將來若有上市子公司，上市下屬子公司的會(huì)議管理，除公司章程另有規(guī)定之外，同樣遵照本制度。 第 二 章 會(huì)議召集與通知 第五條 會(huì)議按不同級(jí)別和性質(zhì)采用不同的召集辦法： （一）集團(tuán)董事長召集的會(huì)議按相關(guān)公司章程的規(guī)定召集。會(huì)議由董事出席、監(jiān) 事列席，其他人員可根據(jù)會(huì)議議程由董事長指定出席或列席。會(huì)議一般由董事長主持，也可由董事長委托其他董事主持。會(huì)議由綜合運(yùn)營中心負(fù)責(zé)組織落實(shí)會(huì)議通知、準(zhǔn)備和記錄； （二）集團(tuán)總裁辦公會(huì)議由總裁決定召集或 副總裁提議召集 。集團(tuán)公司總裁、副總裁、職能中 心總監(jiān)出 席，其他人員可根據(jù)會(huì)議議程由總裁指定出席或列席。會(huì)議一般由總裁主持，也可由總裁委托副總裁或某職能中心總監(jiān)主持。會(huì)議由綜合運(yùn)營中心負(fù)責(zé)會(huì)議通知、準(zhǔn)備和記錄。子集團(tuán)層面的總經(jīng)理辦公會(huì)議按照同樣的模式執(zhí)行； （三）集團(tuán)職能中心或子集團(tuán)職能部門內(nèi)部工作會(huì)議由本職能中心總 監(jiān) /部門經(jīng)理召集并確定出席及列席人選，中心總監(jiān) /部門經(jīng)理指定內(nèi)部專人負(fù)責(zé)會(huì)議通知、準(zhǔn)備和記錄。 第六條 會(huì)議通知的內(nèi)容包括：會(huì)議的名稱，議題，時(shí)間，地點(diǎn)，參加人（出席 /列席），需準(zhǔn)備資料以及通知方法和途徑。重要會(huì)議應(yīng)以書面通知的方法傳達(dá)。 第七條 會(huì)議應(yīng)于會(huì)議通知約定的時(shí)間召開，如議題改變、改期或取消，會(huì)議有關(guān)人員需提前通知，并根據(jù)本制度重新通知和布置。 創(chuàng)投管理制度全集 第 三 章 會(huì)前準(zhǔn)備 第八條 會(huì)議準(zhǔn)備包括議題議程、主持人、記錄人、將要下發(fā)的文件、有準(zhǔn)備的發(fā)言、對(duì)會(huì)議進(jìn)程的預(yù)測和對(duì)策。 第九條 會(huì)議召集者就議題準(zhǔn)備充分的資料和信息，擬就議題進(jìn)行順序 及時(shí)間分配，確定好主持人及會(huì)議記錄人。 第十條 與會(huì)人員接到通知后認(rèn)真就會(huì)議議題準(zhǔn)備好言簡意賅的發(fā)言稿或發(fā)言提綱。 第十一條 會(huì)議場所提前布置，保持整潔，所需儀器設(shè)備提前到位并調(diào)試正常。 第十二條 會(huì)場布置、會(huì)議材料、用品準(zhǔn)備和會(huì)后處置由指定的會(huì)務(wù)人員負(fù)責(zé)，大型會(huì)議的準(zhǔn)備和布置可經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意組成會(huì)議籌備小組，并確定小組負(fù)責(zé)人。各種會(huì)議通知前會(huì)務(wù)人員應(yīng)先與集團(tuán)綜合運(yùn)營中心 /子集團(tuán)綜合事務(wù)部聯(lián)系會(huì)議準(zhǔn)備事項(xiàng)，幾個(gè)會(huì)議同時(shí)進(jìn)行的，集團(tuán)綜合運(yùn)營中心 /子集團(tuán)綜合事務(wù)部應(yīng)根據(jù)輕重緩急妥善安排，以免沖突。 第 四 章 會(huì)議議程 第十三條 主持人事先安排好與 會(huì)人員座次。 第十四條 會(huì)議議程由主持人于會(huì)議開始時(shí)向與會(huì)人員宣布，與會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守。 第十五條 會(huì)議主持人應(yīng)緊緊圍繞議題按照議程去進(jìn)行，確保會(huì)議總時(shí)間不變。 第十六條 會(huì)議主持人要及時(shí)做出結(jié)論，及時(shí)制止干擾會(huì)議的任何情況，適時(shí)宣布散會(huì)。 第 五 章 會(huì)議紀(jì)要 第十七條 會(huì)議記錄員要在會(huì)議進(jìn)行期間認(rèn)真記錄，對(duì)會(huì)議進(jìn)行全程或提綱式記錄，對(duì)結(jié)論性發(fā)言做重點(diǎn)記錄。 創(chuàng)投管理制度全集 第十八條 會(huì)議記錄員須用專門的會(huì)議記錄薄，會(huì)議的議題、決定、決議等重要內(nèi)容，記錄必須準(zhǔn)確全面。 第十九條 會(huì)議記錄員要在會(huì)議結(jié)束后 24小時(shí)內(nèi)整理原始記錄，形成會(huì)議紀(jì)要，交由主持人簽發(fā)。 第二十條 會(huì)議紀(jì)要由記錄員送達(dá)抄 送人員，轉(zhuǎn)發(fā)到各與會(huì)部門 /人員。需由與會(huì)人員在會(huì)議紀(jì)要上簽名的，記錄員須及時(shí)督促簽署。 第二十一條 會(huì)議紀(jì)要應(yīng)編號(hào)、及時(shí)、規(guī)范，按分級(jí)管理要求分發(fā)、存檔、上報(bào)（也可通過電子郵件傳遞）。 第 六 章 會(huì)議考勤 第二十二條 與會(huì)人員不得無故遲到、早退或缺席。如有特殊情況不能按時(shí)到會(huì)，應(yīng)提前向會(huì)議召集人親自以書面請假方可，緊急情況事先可以口頭請假，事后必須補(bǔ)辦請假手續(xù)。 第二十三條 與會(huì)人員不得中途退席，特殊情況經(jīng)主持人同意方可離席。 第 七 章 會(huì)場秩序與禮儀 第二十四條 與會(huì)人員應(yīng)提前到會(huì)，不得喧嘩，不得來回走動(dòng)。 第二十五條 遲到、中途離席者應(yīng)輕聲入、出席，盡量不干 擾會(huì)議進(jìn)行。 第二十六條 與會(huì)人員應(yīng)坐姿（站姿）端正，禁止吸煙，禁止交頭接耳開小會(huì)。 第二十七條 會(huì)議期間與會(huì)人員須將手機(jī)關(guān)閉或調(diào)至振動(dòng)狀態(tài)，不會(huì)客（特殊客人除外），認(rèn)真聽取會(huì)議內(nèi)容并做好記錄。會(huì)議后，需由與會(huì)人員在會(huì)議記錄上簽名的，應(yīng)及時(shí)簽署。 第二十八條 與會(huì)人員應(yīng)保持會(huì)場整潔，不準(zhǔn)隨地吐痰，扔紙屑，會(huì)議結(jié)束后將座椅整理好。 第二十九條 與會(huì)者到會(huì)必須有準(zhǔn)備， 均應(yīng)保持良好的會(huì)風(fēng)，注意言談舉止， 發(fā)言力求言簡意賅。 創(chuàng)投管理制度全集 第三十條 與會(huì)人員不可無故打斷他人的發(fā)言，不可對(duì)發(fā)言者吹毛求疵。 第 八 章 保密事項(xiàng) 第三十一條 會(huì)議召集者對(duì)會(huì)議內(nèi)容的秘密事項(xiàng)的保密工作負(fù)總責(zé)。 第三十二條 與會(huì)人員及記 錄員對(duì)會(huì)議內(nèi)容的秘密事項(xiàng)負(fù)有保密的義務(wù)。 第三十三條 涉及到秘密事項(xiàng)的會(huì)議紀(jì)要記錄員應(yīng)在保密地方整理，并且嚴(yán)格按照主持人簽發(fā)的抄送人員發(fā)送。 第 九 章 違紀(jì)處理 第三十四條 無故遲到早退每項(xiàng)罰款 10 元，無故缺席罰款 50元，由會(huì)議召集人下罰款通知單，違紀(jì)者 24小時(shí)內(nèi)到集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心或子集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部交罰金，違者雙倍從當(dāng)事人工資中扣除。 第三十五條 違反三十一、三十二、三十三條按公司保密制度有關(guān)處理執(zhí)行。 第 十 章 監(jiān)督檢查 第三十六條 各種類型會(huì)議紀(jì)要于會(huì)議結(jié)束后次日上午 10 點(diǎn)之前送達(dá)集團(tuán)綜合運(yùn)營中心或子集團(tuán)綜合事務(wù)部。 第三十七條 與會(huì)者必須對(duì)會(huì)議內(nèi)容貫徹執(zhí)行 ，做到有布置、有落實(shí)、有檢查。 第三十八條 集團(tuán)綜合運(yùn)營中心或子集團(tuán)綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)各種類型會(huì)議的執(zhí)行與保密事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第 十一 章 附則 第三十九條 本制度經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)綜合運(yùn)營中心負(fù)責(zé)制 創(chuàng)投管理制度全集 訂、修改并解釋。此前有關(guān)規(guī)定，凡與本制度有抵觸的，均依照本制度執(zhí)行。 第四十條 本制度未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定 。 第四十一條 本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。 附件 2 預(yù)算管理制度 第一章 總則 第一條 為使天一創(chuàng)投 的預(yù)算管理規(guī)范化、程序化、制度化，全面提升集團(tuán)的 整體 經(jīng)營管理水平、高效率地配置集團(tuán)資源從而提高經(jīng)營效 益特制定本管理制度。 第二條 本制度適用于集團(tuán) 總部 所有職能中心和子集團(tuán)的預(yù)算編制。 第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé) 第三條 預(yù)算管理機(jī)構(gòu)包括董事會(huì)和財(cái)務(wù) 管理中心 。預(yù)算由財(cái)務(wù) 管理中心 牽頭、所有職能中心和子集團(tuán)參與編制，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 第四條 天一創(chuàng)投 董事會(huì)是集團(tuán)預(yù)算管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)有： 1) 審批集團(tuán)預(yù)算管理辦法，包括與預(yù)算管理有關(guān)的考核與獎(jiǎng)懲辦法； 2) 審批集團(tuán)的年度預(yù)算方案、季度預(yù)算方案； 3) 確認(rèn)預(yù)算執(zhí)行過程中的例外事項(xiàng)，并根據(jù)該等例外事項(xiàng)批準(zhǔn)預(yù)算調(diào)整方案； 4) 仲裁預(yù)算編制和執(zhí)行過程中部門間所出現(xiàn)的矛盾； 5) 審批預(yù)算考核措施、考 核結(jié)果及獎(jiǎng)懲方案； 6) 其它有關(guān)預(yù)算管理的審批權(quán)； 第五條 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心 是集團(tuán)預(yù)算管理的組織、編審和日常管理機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)有： 1) 起草、修訂、下發(fā)預(yù)算編制的指標(biāo)類別、格式； 2) 對(duì)各 職能中心 的預(yù)算編制工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)； 3) 匯總各職能中心 的年度、季度財(cái)務(wù)預(yù)算，進(jìn)行審核、平衡預(yù)算； 4) 初步分析后編制年度、季度財(cái)務(wù)預(yù)算方案草案； 5) 編制年度、季度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)表； 6) 編制預(yù)算執(zhí)行情況分析報(bào)告； 7) 提供集團(tuán)預(yù)算的編制與考核等工作所需要的基礎(chǔ)資料； 8) 組織進(jìn)行預(yù)算調(diào)整與分析改進(jìn)； 創(chuàng)投管理制度全集 9) 監(jiān)督各職能中心、子集團(tuán)的預(yù)算執(zhí)行情況； 10) 跟蹤、協(xié)調(diào)、監(jiān)督預(yù)算執(zhí) 行情況； 11) 負(fù)責(zé)其它日常預(yù)算管理事項(xiàng) 第三章 預(yù)算責(zé)任中心的劃分 第六條 天一創(chuàng)投 是最高層次的預(yù)算責(zé)任單位，定位于投資中心，擁有對(duì)集團(tuán)的重大經(jīng)營活動(dòng)的決策權(quán)和重大投資的決策權(quán)，凡涉及到此類活動(dòng)的預(yù)算由財(cái)務(wù) 管理中心 負(fù)責(zé)編制。 第七條 下屬子集團(tuán)為利潤中心，編制經(jīng)營計(jì)劃預(yù)算、管理費(fèi)用預(yù)算。 第八條 天一創(chuàng)投總部戰(zhàn)略投資 中心 、人力資源中心、法務(wù)審計(jì)中心、綜合運(yùn)營中心均 為費(fèi)用中心，編制本部門管理費(fèi)用預(yù)算、 對(duì)應(yīng)各專業(yè)職能相關(guān) 費(fèi)用預(yù)算及其他所負(fù)責(zé)的專項(xiàng)預(yù)算。 第九條 天一創(chuàng)投 財(cái)務(wù) 管理 中心為費(fèi)用中心，編制本部門管理費(fèi)用預(yù)算以及財(cái)務(wù)費(fèi)用預(yù)算，作為集團(tuán)財(cái)務(wù) 管理部門，同時(shí)需要編制集團(tuán)現(xiàn)金流量預(yù)算以及預(yù)計(jì)利潤表、預(yù)計(jì)現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)預(yù)算。 第四章 預(yù)算的原則、分類 第十條 預(yù)算編制遵循的原則： 1) 一致性原則；預(yù)算方案要根據(jù)集團(tuán)的中長期戰(zhàn)略規(guī)劃及年度計(jì)劃進(jìn)行編制，服從集團(tuán)的中長期發(fā)展目標(biāo)，并符合集團(tuán)總體的經(jīng)營方針。 2) 積極穩(wěn)健原則；確保以收定支，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制； 3) 權(quán)責(zé)對(duì)等原則；確保切實(shí)可行，預(yù)算指標(biāo)必須納入集團(tuán)績效考核體系范疇，并將關(guān)鍵指標(biāo)作為季度、年度考核指標(biāo)，嚴(yán)格兌現(xiàn)。 第十一條 集團(tuán)預(yù)算，按照先專項(xiàng)預(yù)算，后總預(yù)算的流程編制，具體分類如下： 1) 業(yè)務(wù)預(yù)算：反映預(yù)算期內(nèi)集團(tuán)的生產(chǎn)經(jīng)營 活動(dòng)，主要包括銷售預(yù)算、直接人工預(yù)算和采購預(yù)算。 2) 資本預(yù)算：資本預(yù)算是集團(tuán)在預(yù)算期內(nèi)與資本性投資有關(guān)的業(yè)務(wù)安排，主要包括固定資產(chǎn)的更新改造及改建、擴(kuò)建預(yù)算、權(quán)益性投資和債券性投資。 3) 籌資預(yù)算：籌資是預(yù)算期內(nèi)集團(tuán)新借入長短期借款、經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行債券及借款、債券還本付息的預(yù)算。 4) 財(cái)務(wù)報(bào)表預(yù)算：包括預(yù)計(jì)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。 創(chuàng)投管理制度全集 第五章 年度預(yù)算 第十二條 下達(dá)目標(biāo)：每年 11月 15日董事會(huì)決定集團(tuán)的年度經(jīng)營目標(biāo)和預(yù)算政策，集團(tuán)財(cái)務(wù) 管理中心 根據(jù)在年度經(jīng)營目標(biāo)確定后 3日內(nèi)將預(yù)算政策的目標(biāo)進(jìn)行量化、將核心指標(biāo)按分級(jí)歸口原則進(jìn) 行層層分解，形成預(yù)算編制要求，下達(dá)各預(yù)算單位進(jìn)行預(yù)算編制。 第十三條 編制上報(bào)：天一創(chuàng)投 各子集團(tuán)和職能中心根據(jù)財(cái)務(wù) 管理中心 下達(dá)的費(fèi)用預(yù)算編制要求，考慮本 子集團(tuán)或本 部門實(shí)際情況，以作業(yè)分析為基礎(chǔ)編制 各自 年度預(yù)算，在11月 30日之前上報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù) 管理中心 ，具體要求有： 1) 各部門根據(jù)其崗位職責(zé)和具體任務(wù)，詳細(xì)討論在預(yù)算期內(nèi)需要哪些員工參與、每位員工需要完成哪些作業(yè)項(xiàng)目、每項(xiàng)作業(yè)項(xiàng)目需要發(fā)生哪些費(fèi)用； 2) 各子集團(tuán)根據(jù)其實(shí)際情況，詳細(xì)討論本子集團(tuán)的相關(guān)預(yù)算費(fèi)用，包括要完成哪些作業(yè)項(xiàng)目，各作業(yè)項(xiàng)目需要發(fā)生哪些費(fèi)用等，并做相關(guān)說明； 3) 為 每一作業(yè)項(xiàng)目編寫一套費(fèi)用開支方案，提出費(fèi)用開支的用途以及需要開支的數(shù)額、依據(jù)； 第十四條 預(yù)算的審查平衡：集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心 對(duì)各預(yù)算單位提交的預(yù)算方案進(jìn)行綜合平衡和修改，在 12月 8日之前完成預(yù)算修改工作，預(yù)算平衡和修改的主要工作有： 1) 財(cái)務(wù)管理中心 匯總預(yù)算單位的 收入和成本費(fèi)用預(yù)算，進(jìn)行綜合平衡，修改業(yè)務(wù)經(jīng)營總預(yù)算。集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心 在匯總預(yù)算時(shí)，對(duì)于個(gè)別難以預(yù)見的費(fèi)用，可以編制適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用預(yù)留（預(yù)算調(diào)整基金），以應(yīng)付小的例外事項(xiàng)，其開支審批權(quán)歸 天一創(chuàng)投總裁； 2) 財(cái)務(wù)管理中心 匯總各預(yù)算單位的矛盾和分歧后與上述預(yù)算修改稿一起報(bào)董 事會(huì)討論； 3) 集團(tuán)在 12月 15日召開董事會(huì)討論和解決集團(tuán)總部各職能部門和子集團(tuán)在預(yù)算編制中的分歧，進(jìn)行綜合平衡； 4) 董事會(huì)討論后，由財(cái)務(wù)管理中心 匯總編制正式預(yù)算方案草案并上報(bào)董事會(huì)審批； 第十五條 審批下達(dá)：集團(tuán)在次年 1月 5日前召開董事會(huì)正式審批年度預(yù)算方案，由 天一創(chuàng)投 總裁簽發(fā)下達(dá)。 第六章 季度預(yù)算 第十六條 為了提高預(yù)算編制的準(zhǔn)確性與前瞻性，集團(tuán)季度預(yù)算采用滾動(dòng)編制的方法。 第十七條 目標(biāo)下達(dá)：每季度經(jīng)營 計(jì)劃確定后 2日內(nèi)財(cái)務(wù)管理中心 提出本季度預(yù)算編制要 創(chuàng)投管理制度全集 求下達(dá)各預(yù)算單位進(jìn)行下季度預(yù)算編制。 第十八條 編制上