【正文】 私募基金自查報(bào)告 [5篇 ] 第一篇：私募基金自查報(bào)告 山東 ****資產(chǎn)管理有限公司私募基金自查工作報(bào)告 一、自查工作組織開展情況我公司自收到魯證監(jiān)投保字【 2021】 6號(hào)《關(guān)于開展 2021 年度轄區(qū)私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重視，立即組織人員召開會(huì)議，對(duì)照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施的私募基金自律規(guī)則，通過自查促進(jìn)和規(guī)范公司自身發(fā)展，布置詳細(xì)的自查工作。 （一）自查工作組人員情況公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司法人 ***任組長（作為主要聯(lián)系人，電話： 888，郵箱）， ****任副組長， ****任組員，并邀請(qǐng)了基金的托管人 ***證券股份份有限公司的業(yè)務(wù)人員****作為監(jiān)督人。 （二）自查內(nèi)容 登記備案信息真實(shí)性，包括產(chǎn)品是否都已按規(guī)定進(jìn)行備案，登記備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否定期報(bào)送年度報(bào)告、投資運(yùn)行情況和杠桿運(yùn)用情況等。 募集行為合規(guī)性，包括銷售推介行為是否規(guī)范、投資者是否滿足合規(guī)投資者標(biāo)準(zhǔn)、投資者人數(shù)是否符合法定人數(shù)限制、是否向投 資者承諾保本保收益、是否夸大或虛假宣傳、是否存在誤導(dǎo)和欺詐投資者情形等。 2投資運(yùn)作合規(guī)性，包括是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)，是否違反合同約定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，是否資產(chǎn)混同進(jìn)行投資，是否存在利益輸送行為，是否開展與私募基金業(yè)務(wù)無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)等。 信息披露完整性，包括是否按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露，信息披露是否真實(shí)、充分、及時(shí)。 重點(diǎn)自查同一實(shí)際控制人控制的集團(tuán)化私募機(jī)構(gòu)，是否存在私募機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)之間控制關(guān)系、業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，資 產(chǎn)關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，業(yè)務(wù)隔離和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離是否有效，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立利益防范沖突機(jī)制等情況。 重點(diǎn)自查投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)，是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用違規(guī)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露等問題。 重點(diǎn)自查是否存在與與 P2P 等其他業(yè)務(wù)平臺(tái)運(yùn)營主體的關(guān)聯(lián)關(guān)系及業(yè)務(wù)往來關(guān)系，關(guān)交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立利益防范沖突機(jī)制等。 重點(diǎn)自查基金托管情況、底層資產(chǎn)和項(xiàng)目是否真實(shí)安全。 重點(diǎn)資產(chǎn)私募基金是 否會(huì)出現(xiàn)兌付不能或潛在兌付不能情形，是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、高杠桿運(yùn)作以及高比例投資非標(biāo)債權(quán)等。 是否從事非法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者非法集資風(fēng)險(xiǎn)等。排查不限于機(jī)構(gòu)和員工是否組織、參與非法活動(dòng)，是否利用工作之便為非法活動(dòng)提供便利，是否發(fā)布涉嫌非法活動(dòng)的廣告信息， 3是否積極開展防范非法活動(dòng)宣傳教育等。 1重點(diǎn)自查適當(dāng)性管理，即《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》落實(shí)情況，包括制度機(jī)制是否健全，人員設(shè)備配備是否充分，投資者分類、產(chǎn) 品服務(wù)分級(jí)和適當(dāng)性匹配是否得到嚴(yán)格執(zhí)行。 （三）開展的主要工作 查詢登記備案情況、信息披露情況。 查詢已發(fā)行基金當(dāng)時(shí)的發(fā)行募集情況、投資者信息以及是否存在向投資者承諾保本等情況。 基金的運(yùn)行情況。 與投資者溝通，了解信息披露的是否及時(shí)完整、是否存在欺詐投資者情況。 按照各項(xiàng)要求對(duì)公司制度、記錄等進(jìn)行全面梳理檢查。 二、公司基本情況公司成立于 ***年 ***月 ***日，注冊(cè)資本 5000萬元，法定代表人為 ***，經(jīng)營范圍為受托資產(chǎn)管理、投資咨詢。股 東分別出資為 ****萬元、 ****萬元。目前在職人員 ***人，私募基金資格人員 **人。 ***年 ***月 ***日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得私募投資基金管理人資格證明。公司按照協(xié)會(huì)等有關(guān)規(guī)定制定并完善了《風(fēng)險(xiǎn)控制流程及管理辦法》、《內(nèi)部交易記錄及檔案管理制度》、《防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度》、《合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度》等各項(xiàng)規(guī)章制度，公司未與相關(guān)股東之間發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系。公司 2021年度凈資產(chǎn) ****萬元、營業(yè)收入 ****萬元、凈利潤 ****萬 4元。公 司于 ****年 ****月 ****日在協(xié)會(huì)備案發(fā)行了一支 ****證券投資基金，取得了備案證明，產(chǎn)品編號(hào)為 ****。 經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司根據(jù)自查工作底稿，逐項(xiàng)認(rèn)真檢查，公司未開展其他業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)現(xiàn)象，均能遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。 三、管理基金基本情況公司于 ****年 ****月 ****日作為管理人發(fā)行了 ****萬元契約型“ ****證券投資基金”，中信證券股份有限公司作為基金托管人， ****作為基金投資經(jīng)理，投資者為： ****萬元。 ****申請(qǐng)贖回全部 500 萬份額，確認(rèn)日期為 ****月 ****日，單位凈值 ****元，確認(rèn)金額 ****萬元，由 ****證券股份有限公司出具了基金交易確認(rèn)函。 當(dāng)前基金規(guī)模為 ****萬元，投資人為 ****。 該基金由 ****證券股份有限公司托管，屬于股票類基金，目前主要投資貨幣基金和其他基金產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)極低。由中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司托管并提供基金凈值信息，截至 ****年 ****月 ****日基金凈值 ****元，封閉運(yùn)行，不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系，亦資金池等問題，不存在兌付風(fēng)險(xiǎn)，不存在任 何杠桿，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定。基金均在協(xié)會(huì)系統(tǒng)披露基金的運(yùn)行情況，不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。 四、發(fā)現(xiàn)的問題風(fēng)險(xiǎn)由于我國資本市場(chǎng)處于改革發(fā)展期，市場(chǎng)魚龍混雜，給投資者造成一定影響，新的政策制度在不斷的推出和完善，推進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范化、規(guī)范化，要求公司員工了解掌握最新政策的能力需要加 5強(qiáng)，掌握最新文件要求，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策制度，從源頭規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。加強(qiáng)投資者宣導(dǎo)，從自身做起，從細(xì)節(jié)做起，引領(lǐng)當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸢l(fā)展。原認(rèn)為只要在協(xié)會(huì)“私募基金登記備案”按規(guī)定披露即可，經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，還需要在協(xié)會(huì)“私募基金 信息披露備份系統(tǒng)”按規(guī)定披露，造成私募基金管理人公司信息異常。 五、整改情況下一步將加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升管理水平，進(jìn)一步了解掌握國家新政策、行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)、新制度，做好基金的發(fā)行、投資、風(fēng)控、信息披露等工作，第一時(shí)間完善相關(guān)信息披露工作，及時(shí)跟上協(xié)會(huì)的要求，更好的服務(wù)公司發(fā)展、服務(wù)于社會(huì)。 六、對(duì)私募基金規(guī)范發(fā)展和監(jiān)管工作的建議建議基金協(xié)會(huì)能夠更好的提供政策指導(dǎo)，能夠領(lǐng)會(huì)對(duì)私募基金管理人的最新要求，避免私募基金管理人對(duì)相關(guān)要求掌握不準(zhǔn)。同時(shí)也扶持基金公司的發(fā)展，不斷的提升基金公司的綜合能力，努力提 升各項(xiàng)管理水平，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。 附件 2****資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（存續(xù)期基金） 注： 私募機(jī)構(gòu)（蓋章）： ****資產(chǎn)管理有限公司 自查人員： **** 聯(lián)系方式（手機(jī)）： **** 日期： **** 序號(hào)基金名稱組織形式基金類型 1 基金類型 2 成立日期終止日期認(rèn)繳規(guī)模（萬元） 實(shí)繳規(guī)模（萬元） 募資渠道主要投資標(biāo)的份額凈值或財(cái)務(wù)情況投資者情況托管情況分級(jí)情況最低投資金額（萬元） 投資者數(shù)量其中：機(jī)構(gòu)數(shù)量機(jī)構(gòu)實(shí)繳金額（萬元） 其中： 自然人數(shù)量自然人實(shí)繳金額（萬元） 是否托管托管人是否分級(jí)分級(jí)杠桿比例 1**證券投資基金契約型證券 否 2021 年 4月 30 日； 型、契約型、公司型； 1請(qǐng)?zhí)顚懝蓹?quán)、證券、創(chuàng)投及另類； 2 針對(duì)股權(quán)、創(chuàng)投及另類基金，請(qǐng)?zhí)顚懚?xiàng)基金（只投一個(gè)項(xiàng)目）、不定項(xiàng)基金（投資多個(gè)項(xiàng)目）；針對(duì)證券基金，請(qǐng)?zhí)顚懝善?、債券、期貨期?quán)、混合型； ，認(rèn)繳規(guī)模 =實(shí)繳規(guī)模； 6.募資渠道請(qǐng)?zhí)顚懽灾髂技?、銀行代銷、證券公司代銷、第三方銷售機(jī)構(gòu)代銷、其他； =（優(yōu)先級(jí) +劣后級(jí)） /劣后級(jí)； 單位：萬元。 8****資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（已清算基金） 注：數(shù)據(jù)截至日期為 2021年 4月 30日； 私募機(jī)構(gòu)（蓋章）： ****資產(chǎn)管理有限公司 編制： **** 日期： 序號(hào)基金名稱組織形式基金類型設(shè)立時(shí)間清算時(shí)間基金規(guī)模清算時(shí)規(guī)模投資者數(shù)量主要投資標(biāo)的清算原因是否存在投資者糾紛、訴訟仲裁或其他風(fēng)險(xiǎn)備注 無 9附件 3： ****資產(chǎn)管理有限公司私募基金合規(guī)情況自查工作底稿 私募機(jī)構(gòu)（蓋章） :****資產(chǎn)管理有限公司 編制人員： **** 聯(lián)系方式： **** 日期： **** 項(xiàng)目自查要點(diǎn)法規(guī)依據(jù)自查情況 備注 登記備案及信息報(bào)送 (1)管理人登記：向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信 息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；是否按照《私募辦法》規(guī)定更新登記信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)、從業(yè)人員管理平臺(tái)和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。 《基金法》第九十條；《私募辦法》第七條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 (試行 )》第二十一條登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 (2)基