【正文】 合同編號： 【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行48 / 50風(fēng)險提示函尊敬的投資者：投資有風(fēng)險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風(fēng)險提示函和基金合同，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險提示：（一） 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（二） 基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。（三） 基金財產(chǎn)主要投資據(jù)實調(diào)整于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）、交易型開放式指數(shù)基金(ETF）、封閉式基金、開放式基金）、債券、貨幣市場工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務(wù)、股指期貨、券商場外市場對沖交易品種以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。基金在投資運作過程中面臨各種風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、政策風(fēng)險、管理風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、通脹風(fēng)險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險等，詳情請仔細閱讀基金合同的“風(fēng)險揭示”章節(jié)。（四） 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧颍瑢τ诒净鹜顿Y于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。（五） 投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險方面會優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預(yù)期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆＃?本基金存續(xù)期限為【】。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。（七） 基金財產(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險，在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應(yīng)充分了解此項風(fēng)險。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人、擔保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產(chǎn)可能因此遭受損失。（八） 基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標準化服務(wù)，不提供投資咨詢等個性化服務(wù)。（九） 投資者需按照基金合同約定承擔相關(guān)費用，包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節(jié)。（十） 基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。投資者簽署本風(fēng)險提示函即表明：投資者已仔細閱讀本風(fēng)險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險，委托事項符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當及時書面告知基金管理人或銷售機構(gòu)。投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。投資者已充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風(fēng)險?；鸸芾砣艘约按N機構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細說明。投資者（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機構(gòu)客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯(lián)系人： 電話： 傳真：郵箱： 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負責(zé)人：王慶彬住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號通訊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號郵政編碼：100031聯(lián)系人： 電話： 郵箱： 目 錄風(fēng)險提示函 0一、 前言 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 8四、 基金的基本情況 9五、 基金份額的發(fā)售與認購 9六、 基金的成立與備案 11七、 基金份額的申購、贖回 11八、 當事人及權(quán)利義務(wù) 16九、 基金份額的登記 22十、 基金的投資 22十一、 基金的財產(chǎn) 23十二、 指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 24十三、 交易及清算交收安排 27十四、 基金財產(chǎn)的估值與會計核算 28十五、 基金的費用與稅收 33十六、 基金的收益分配 35十七、 報告義務(wù) 36十八、 風(fēng)險揭示 37十九、 基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押 39二十、 基金合同的成立、生效及簽署 41二十一、 基金合同的變更、終止 41二十二、 清算程序 42二十三、 違約責(zé)任 43二十四、 通知與送達 44二十五、 法律適用和爭議的處理 44二十六、 基金合同的效力 45二十七、 其他事項 45一、 前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則： 為設(shè)立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規(guī)定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。 自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。 訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。 本合同是約定本合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準。本合同的當事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。 本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。二、 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義： 本合同：《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。 本基金：【私募基金產(chǎn)品名稱】。 私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。 合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔所投資私募基金風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融機構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機構(gòu)投資者。 基金管理人：【私募基金管理機構(gòu)名稱】。 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行。 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。 銷售機構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機構(gòu)。包括基金管理人、【銷售機構(gòu)名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機構(gòu)。 基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。1 外包服務(wù)機構(gòu)：由《【私募基金產(chǎn)品名稱】外包服務(wù)合同》中約定接受基金管理人委托為本基金提供核算估值等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機構(gòu)為招商銀行股份有限公司。1 注冊登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為【注冊登記機構(gòu)名稱】。1 關(guān)聯(lián)方：于本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計準則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進行認定。1 基金業(yè)協(xié)會： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的簡稱，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。1 中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。1 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。1 開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。1 T日：除本合同特別說明外，指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日（包括基金管理人設(shè)置的臨時開放日）。1 TM日：指本基金的申購開放日； TN日：、指本基金的贖回開放日；2 T+n日（TM+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。2 基金財產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產(chǎn)?；鸸芾砣艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，也歸入基金財產(chǎn)。2 托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財產(chǎn)在其營業(yè)機構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。2 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。2 證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。2 期貨結(jié)算賬戶：指基金托管人在期貨存管銀行為基金財產(chǎn)開立的存款賬戶，用途僅限于基金財產(chǎn)進行期貨投資的出金和入金。2 期貨賬戶：指基金管理人為基金財產(chǎn)在期貨公司開立的從事期貨交易的賬戶，用于存放基金財產(chǎn)期貨保證金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費用、以及向期貨結(jié)算賬戶劃回結(jié)算回款等，該賬戶與期貨結(jié)算賬戶建立唯一的銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系。2 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。2 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。 基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。3 基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。3 募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時間為 ，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認購情況，決定延長或縮短募集期。3 存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。3 認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。3 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。3 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。3 不