【正文】 合同編號(hào)： 【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同基金管理人：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行48 / 50風(fēng)險(xiǎn)提示函尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)提示：（一） 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（二） 基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實(shí)際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對(duì)該等收益（率）作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。（三） 基金財(cái)產(chǎn)主要投資據(jù)實(shí)調(diào)整于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開(kāi)放式基金(LOF）、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF）、封閉式基金、開(kāi)放式基金）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務(wù)、股指期貨、券商場(chǎng)外市場(chǎng)對(duì)沖交易品種以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定?；鹪谕顿Y運(yùn)作過(guò)程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特定投資對(duì)象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。（四） 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易。基金持有人不得基于任何原因，對(duì)于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易而造成的損失、收益未達(dá)預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。（五） 投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。（六?本基金存續(xù)期限為【】。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。（七） 基金財(cái)產(chǎn)存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，在本基金終止時(shí)可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配，投資者應(yīng)充分了解此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人、擔(dān)保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無(wú)法實(shí)際辦理登記過(guò)戶至投資者名下的情況，基金財(cái)產(chǎn)可能因此遭受損失。（八） 基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。（九） 投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。（十） 基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)提示函即表明：投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。投資者聲明用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人以及代銷機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說(shuō)明。投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機(jī)構(gòu)客戶）：證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）號(hào)碼：基金管理人：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯(lián)系人： 電話： 傳真：郵箱： 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負(fù)責(zé)人：王慶彬住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街156號(hào)通訊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街156號(hào)郵政編碼：100031聯(lián)系人： 電話： 郵箱： 目 錄風(fēng)險(xiǎn)提示函 0一、 前言 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 8四、 基金的基本情況 9五、 基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu) 9六、 基金的成立與備案 11七、 基金份額的申購(gòu)、贖回 11八、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 16九、 基金份額的登記 22十、 基金的投資 22十一、 基金的財(cái)產(chǎn) 23十二、 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 24十三、 交易及清算交收安排 27十四、 基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算 28十五、 基金的費(fèi)用與稅收 33十六、 基金的收益分配 35十七、 報(bào)告義務(wù) 36十八、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 37十九、 基金份額的非交易過(guò)戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押 39二十、 基金合同的成立、生效及簽署 41二十一、 基金合同的變更、終止 41二十二、 清算程序 42二十三、 違約責(zé)任 43二十四、 通知與送達(dá) 44二十五、 法律適用和爭(zhēng)議的處理 44二十六、 基金合同的效力 45二十七、 其他事項(xiàng) 45一、 前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則： 為設(shè)立《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）規(guī)定的非公開(kāi)募集證券投資基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。 自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當(dāng)事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。 訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。但基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 本合同：《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。 本基金：【私募基金產(chǎn)品名稱】。 私募基金：以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。 合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣。受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。 基金管理人：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】。 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行。 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《【私募基金產(chǎn)品名稱】基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。 銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機(jī)構(gòu)。包括基金管理人、【銷售機(jī)構(gòu)名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機(jī)構(gòu)。 基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。1 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：由《【私募基金產(chǎn)品名稱】外包服務(wù)合同》中約定接受基金管理人委托為本基金提供核算估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為招商銀行股份有限公司。1 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為【注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱】。1 關(guān)聯(lián)方：于本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國(guó)有效執(zhí)行的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。1 基金業(yè)協(xié)會(huì)： 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的簡(jiǎn)稱，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。1 開(kāi)放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。1 T日：除本合同特別說(shuō)明外，指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日（包括基金管理人設(shè)置的臨時(shí)開(kāi)放日）。1 TM日：指本基金的申購(gòu)開(kāi)放日； TN日：、指本基金的贖回開(kāi)放日；2 T+n日（TM+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。2 基金財(cái)產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金的基金份額而交納的款額所形成的財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)。2 托管資金專門(mén)賬戶（簡(jiǎn)稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。2 證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶。2 證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。2 期貨結(jié)算賬戶：指基金托管人在期貨存管銀行為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的存款賬戶，用途僅限于基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行期貨投資的出金和入金。2 期貨賬戶：指基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨公司開(kāi)立的從事期貨交易的賬戶，用于存放基金財(cái)產(chǎn)期貨保證金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用、以及向期貨結(jié)算賬戶劃回結(jié)算回款等，該賬戶與期貨結(jié)算賬戶建立唯一的銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系。2 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。2 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。3 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。3 募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時(shí)間為 ，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購(gòu)情況，決定延長(zhǎng)或縮短募集期。3 存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。3 認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。3 申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。3 贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。3 不