【正文】 辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機(jī)構(gòu)。 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。 本基金：【私募基金產(chǎn)品名稱】。但基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人以及代銷機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)提示函即表明：投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。此外，部分權(quán)利可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人、擔(dān)保人不配合，法律法規(guī)政策限制等）無法實(shí)際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財(cái)產(chǎn)可能因此遭受損失?；鸪钟腥瞬坏靡虮净鹜顿Y收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。（四?關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，這構(gòu)成基金管理人與本基金的關(guān)聯(lián)交易。（二） 基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實(shí)際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對(duì)該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。合同編號(hào)： 【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同基金管理人：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行48 / 50風(fēng)險(xiǎn)提示函尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧?，對(duì)于本基金投資于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易而造成的損失、收益未達(dá)預(yù)期或其他責(zé)任，向基金管理人主張任何權(quán)利。（六） 本基金存續(xù)期限為【】。（八） 基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。投資者聲明用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機(jī)構(gòu)客戶）：證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）號(hào)碼：基金管理人：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯(lián)系人： 電話： 傳真：郵箱： 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負(fù)責(zé)人：王慶彬住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)通訊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)郵政編碼：100031聯(lián)系人： 電話： 郵箱： 目 錄風(fēng)險(xiǎn)提示函 0一、 前言 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 8四、 基金的基本情況 9五、 基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu) 9六、 基金的成立與備案 11七、 基金份額的申購(gòu)、贖回 11八、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 16九、 基金份額的登記 22十、 基金的投資 22十一、 基金的財(cái)產(chǎn) 23十二、 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 24十三、 交易及清算交收安排 27十四、 基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算 28十五、 基金的費(fèi)用與稅收 33十六、 基金的收益分配 35十七、 報(bào)告義務(wù) 36十八、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 37十九、 基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押 39二十、 基金合同的成立、生效及簽署 41二十一、 基金合同的變更、終止 41二十二、 清算程序 42二十三、 違約責(zé)任 43二十四、 通知與送達(dá) 44二十五、 法律適用和爭(zhēng)議的處理 44二十六、 基金合同的效力 45二十七、 其他事項(xiàng) 45一、 前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則： 為設(shè)立《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）規(guī)定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。 本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。 基金管理人：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】。包括基金管理人、【銷售機(jī)構(gòu)名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為【注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱】。1 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。2 基金財(cái)產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金的基金份額而交納的款額所形成的財(cái)產(chǎn)。2 證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。2 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。3 募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時(shí)間為 ，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購(gòu)情況，決定延長(zhǎng)或縮短募集期。3 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。 基金投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三） 基金托管人承諾其將依據(jù)本合同及托管協(xié)議的約定，依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人將于提前終止或延期前1個(gè)月在基金管理人網(wǎng)站公告，并可由銷售機(jī)構(gòu)通過短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知?？s短或延長(zhǎng)募集期的相關(guān)信息在基金管理人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長(zhǎng)募集期的程序。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)，本基金的代銷機(jī)構(gòu)為【銷售機(jī)構(gòu)名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機(jī)構(gòu)。 基金募集賬戶募集賬戶與托管賬戶必須分離！基金管理人委托基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。（三） 基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下： %認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（四） 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。基金管理人在募集期每個(gè)工作日，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。面值認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。六、 基金的成立與備案（一） 基金成立的條件本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立： 基金投資者交付的認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于3000萬元人民幣；提請(qǐng)管理人注意 有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不少于 人（含），累計(jì)不超過200人。本基金的成立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準(zhǔn)。 在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。本基金開放日分為申購(gòu)開放日和贖回開放日。投資者參與申購(gòu)或提交贖回申請(qǐng)，應(yīng)按本合同約定的預(yù)約申請(qǐng)方式進(jìn)行?；鸱蓊~持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時(shí)，應(yīng)于TN5至TN21日之間向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出書面的贖回預(yù)約?；鸸芾砣嗽陬A(yù)約有效期每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購(gòu)預(yù)約登記。存續(xù)期間，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他基金管理人認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r，基金管理人經(jīng)提前在其網(wǎng)站上公告，即有權(quán)調(diào)整預(yù)約申購(gòu)日、預(yù)約贖回日以及投資者提交書面申請(qǐng)文件的時(shí)間。 “金額認(rèn)購(gòu)、份額贖回”原則，基金申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。基金管理人可根據(jù)本基金運(yùn)作的實(shí)際情況，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。 在正常情況下，基金管理人在T+1日內(nèi)對(duì)T日（指申購(gòu)開放日或贖回開放日）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)采用全額交款和現(xiàn)款支付方式?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)經(jīng)基金管理人確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)應(yīng)自基金份額持有人發(fā)起贖回申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。申購(gòu)費(fèi)=申購(gòu)金額申購(gòu)費(fèi)率贖回費(fèi)用基金管理人依據(jù)基金份額持有人持有基金份額的時(shí)間收取贖回費(fèi)。如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實(shí)際可贖回基金份額將減少。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸱蓊~持有人的實(shí)際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請(qǐng)和其實(shí)際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。 巨額贖回的處理方式如贖回開放日提出的贖回申請(qǐng)構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當(dāng)延期贖回款項(xiàng)支付時(shí)間，最長(zhǎng)不應(yīng)超過30個(gè)工作日。 巨額贖回延遲支付的通知當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)以在基金管理人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。 基金份額持有人的義務(wù)（1） 認(rèn)真閱讀并遵守本合同；（2） 交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；（3） 在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4） 及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5） 向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查；（6） 不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)（8） 申購(gòu)、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；（9） 按照本合同的約定承擔(dān)管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（10） 保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11） 保證投資資金的來源合法，主動(dòng)了解本基金的的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（12） 相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（23） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（15） 根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（16） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。十、 基金的投資據(jù)實(shí)調(diào)整本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。（四） 投資策略（五） 投資限制本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 由于包括但不限于證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制，為被動(dòng)超標(biāo)。 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)?；鸸芾砣?、