高溫材料公司投資者關(guān)系管理制度范本(已修改)
2025-05-10 17:37 本頁面
【正文】 1 北京 AA高溫材料科技股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度 第一章 總則 第一 條 為強(qiáng)化北京 AA高溫材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）公司治理 ， 提高公司的運行透明度 ， 加強(qiáng)和規(guī)范公司與投資者和潛在投資 者 （以下簡稱 “投資者 ”） 之 間的信息溝通 ， 促進(jìn)投資者對公司的了解 ， 進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu) ， 規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作 ， 根 據(jù) 《中華人民共和國公司法》（以下簡 稱“ 《公司 法 》”） 、 《 中華人民共和國證券法 》 （以下簡 稱“ 《證券法 》”） 、 《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司與投資者關(guān)系工作指引 》 、 《深圳證券交易所股票上市規(guī) 則 》 、 《 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 》 、 《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引 》及 《北京 AA高溫材料科技股份有限公司章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。 第二 條 本制度所 稱 “投資者關(guān)系管理”是指公司通過各種方式的投資者 關(guān)系活動，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解的管理行為。 第三 條 公司投資者關(guān)系管理工作要嚴(yán)格遵 守 《公司法 》 、 《證券法 》 等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 第四 條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平 、 公正 、 公開原則 ， 平等對待全體投 資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 第五 條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀 、 真實 、 準(zhǔn)確 、 完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。 第六 條 公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注 意 尚未公布的信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。 第七 條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn) ， 公司董事 、 監(jiān)事 、 高級管理人員和員工不能在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。 第八 條 公司投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案 ， 投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間 、地點； （二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)； 2 （四）其他內(nèi)容。 第二 章 投資者關(guān)系管理的目的和基本原則 第九條 投資者關(guān)系管理的目的是： （一 ） 促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系 ， 增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉。 （二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。 （三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。 （四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第十條 投資者關(guān)系管理的基本原則是： （一 ） 充分披露信息原則 。 除強(qiáng)制的信息披露以外 ， 公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。 （二 ） 合規(guī)披露信息原則 。 公司應(yīng)遵守國家法律 、 法規(guī)及證券監(jiān)管部門 、 證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密 ， 一旦出現(xiàn)泄密的情形，要按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。 （三 ） 投資者機(jī)會均等原則 。 公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。 （四 ） 誠實守信原則 。 公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀 、 真實和準(zhǔn)確 ， 避免過度宣傳和誤導(dǎo)。 （ 五 ） 高效低耗原則 。 選擇投資者關(guān)系工作方式時 ， 公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。 （六 ） 互動溝通原則 。 公司應(yīng)主動聽取投資者的意見 、 建議 ， 實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
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