金融機(jī)構(gòu)年度合規(guī)制度考試(已修改)
2025-05-10 17:17 本頁(yè)面
【正文】 1 / 16 金融機(jī)構(gòu) 年 度 合規(guī)制度考試 試 卷 注意事項(xiàng)： 本試卷共 16 頁(yè)，四大題，請(qǐng)查看試卷中是否有缺頁(yè)、缺項(xiàng)。 本次考試為開卷考試， 應(yīng)獨(dú)立完成 。 在 答題卡上 填涂、 作答 有效 ，否則不予評(píng)卷。 一 、單項(xiàng)選擇題 （ 本題 共 25 小 題，每 小 題 1 分 ，共 25 分 ，每題只有一項(xiàng)正確答案 ） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施（ ）的重要依據(jù)。 A 、 統(tǒng)一監(jiān)管 B 、 分類監(jiān)管 C 、 重點(diǎn)監(jiān)管 D 、 優(yōu)先監(jiān)管 國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在（ ） 的前提下，依法開展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。 A、遵守法律法規(guī) B、控制過度盈利 C 、 有效控制風(fēng)險(xiǎn) D 、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) 對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的， 關(guān)于 合規(guī)總監(jiān)的責(zé)任承擔(dān) ， 表述準(zhǔn)確的是（ ） A、 從輕處罰 B、 減輕責(zé)任 C、 免除責(zé)任 D、 酌情處罰 （ ）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人 ，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。 A、 公司總裁 B、 合規(guī)總監(jiān) C、 合規(guī)管理部總經(jīng)理 D、 監(jiān)事會(huì)主席 就《反洗錢法》中 客戶身份資料和交易記錄保存制度 ， 說法錯(cuò)誤的 是 （ ） A、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。 B、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。 C、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息 按照規(guī)定 2 / 16 程序 集中銷毀。 D、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。 自營(yíng)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后，（ ）個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨 詢業(yè)務(wù)。 A、 3 B、 6 C、 9 D、 12 公司通過建立（ ），對(duì)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 A、 合規(guī)調(diào)查機(jī)制 B、 合規(guī)檢查機(jī)制 C、 合規(guī)督辦機(jī)制 D、 合規(guī)監(jiān)控機(jī)制 公司設(shè)立（ ），對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。 A 、合規(guī)總監(jiān) B 、合規(guī)部門 C 、監(jiān)事會(huì) D、合規(guī)管理委員會(huì) 公司 《反洗錢內(nèi)部控制辦法》 規(guī)定，客戶賬戶資料自銷戶之日起，交 易記錄自交易記賬之日應(yīng)當(dāng)保存（ ） A、五年 B、十年 C、十五年 D、 二十年 需經(jīng)合規(guī)管理部門審查的事項(xiàng)，相關(guān)部門提出申請(qǐng)后，先由所在部門（ ）進(jìn)行合規(guī)審核，審核通過后報(bào)合規(guī)管理部審查并出具意見。 A、 總經(jīng)理 B、 合規(guī)管理崗 C、 風(fēng)險(xiǎn)控制崗 D、 督察員 1《證券法》規(guī)定 的關(guān)于 證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)的禁止性行為，表述不正確的是（ ） A、不得直接持有、買賣股票 B、不得直接持有、買賣基金 3 / 16 C、不得以化名、借他人名義持有、買賣股票 D、不得收受他人贈(zèng)送的股票 1 公司在總部業(yè)務(wù)部門和重要職能部門設(shè)置 （ ） ，并 可 在未設(shè)置合規(guī)專員的部門設(shè)置 （ ） 。協(xié)助所在部門做好合規(guī)管理工作，履行 （ ） 雙重職責(zé)。 A、 合規(guī)聯(lián)絡(luò)人 、監(jiān)理 、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制 B、 監(jiān)理 、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、監(jiān)理與合規(guī)管理 C、 合規(guī)專員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、合規(guī)管理與稽核考核 D、合規(guī)專員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制 1 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定， 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障（ ）正常進(jìn)行。 A、自營(yíng)業(yè)務(wù) B、投資銀行業(yè)務(wù) C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、證券經(jīng) 紀(jì)業(yè)務(wù) 1關(guān)于我公司的舉報(bào)途徑 ， 正確的是（ ） A、舉報(bào)郵箱： B、舉報(bào)電話： 03518686694 C、舉報(bào)信箱設(shè)在公司總部 29 層 D、舉報(bào)信箱： 1合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高
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