證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范(已修改)
2025-05-10 16:59 本頁(yè)面
【正文】 證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范 第一章 總則 第一條 為規(guī)范證券公司私募投資基金子公司（以下簡(jiǎn)稱私募基金子公司）的行為，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。 第二條 私募基金子公司從事私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）業(yè)務(wù) ， 應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定 。私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。 第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立 私募基金子公司。 第四條 私募基金子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則。 第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)履行母公司的管理責(zé)任，對(duì)子公司統(tǒng)一實(shí)施管控， 增強(qiáng)自我約束能力。 第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系，加強(qiáng)對(duì)私募基金子公司的資本約 2 束， 實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。 第七條 每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家。 證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 。 第八條 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)），成為協(xié)會(huì)會(huì)員，接受協(xié)會(huì)的自律管理。 第二章 私募基金子公司的設(shè)立 第九條 證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： （一）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突； （二）最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后， 各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定； （三）最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政 3 處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； （四）公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。 證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立私募基金子公司。 第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司。 證券公司不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。 第十一條
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