【正文】 論構建本質安全煤礦過程中的制度建設 1 引 言 本質安全概念的提出距今已有半個多世紀了 ,最初該概念源于 20世紀 50年代世界宇航技術界 ,主要指電氣系統(tǒng) ,具備防止可能導致可燃物質燃燒所需能量釋放的安全性 ,因此 ,在國外本質安全也稱為內在安全 [1— 3]。雖然本質安全的概念及其認識 ,最早來源于西方 ,但由于該概念更偏重于系統(tǒng)安全性的臨界狀態(tài) ,所以在國外有關安全的文獻資料中較少使用 ,而仍然沿用系統(tǒng)可靠性 [4— 5]。目前 ,國外關于本質安全研究在方法上主要采用統(tǒng)計、優(yōu)化及控制論等方法 [6— 7],理論成果主要集中在系統(tǒng)可靠性理論上 ,更偏重于技術因素 ,研究思路上逐漸從安全評價轉向從問題解決方案設計上來提高系統(tǒng)整體安全性 [8— 9]。國內 ,關于本質安全理念得到了更大程度的拓展 ,流行于交通、電力、礦業(yè)開采、核電站及化工廠等領域 ,其內涵早已超出最初范疇。由于該領域各行業(yè)的企業(yè)生產系統(tǒng)具有高度復雜性 ,系統(tǒng)運行環(huán)境的多變性 ,企業(yè)都把本質安全作為安全管理的終極目標 ,如煤礦及石化企業(yè)推行的本質安全化。學界也呈現出一派研究本質安全化理論及方法的熱潮 ,發(fā)表了大量與本質安全相關的論文 ,積極探索本質安全理論 ,以引導企業(yè)達到本質安全化 [10— 11]。 雖然 ,目 前在本質安全化管理理論研究和實踐中做了大量工作 ,已經取得了一定理論成果 ,在實踐中也收到了一定成效 ,但所研究的成果仍缺少一定系統(tǒng)性。在研究方法上 :1)過分強調對系統(tǒng)的分解而忽視和諧整合。沒有充分意識到人、物及環(huán)境間交互關系不和諧同樣不能保證系統(tǒng)本質安全化的事實。 2)過分注重微觀層面?zhèn)€體的本質安全化而忽視宏觀層面的本質安全化是通過微觀層面的個體間的和諧交互而取得的事實[11]?；诰€性、理性和確定性分析思想的現有安全管理理論和方法在應對復雜系統(tǒng)的可靠性時面臨著前所未有的挑戰(zhàn) ,難以準確預測和長效預防頻繁發(fā)生的事故 、缺乏提高系統(tǒng)可靠性的有效方法。目前國內外本質安全化管理理論研究還處在理論探索階段 ,思辨多于實證 ,亟需系統(tǒng)化的理論。筆者提出一種新的思路 ,研究從系統(tǒng)和諧交互的角度 ,對本質安全化進行重新界定 ,根據系統(tǒng)內外部 3 個層次的交互作用關系刻畫了本質安全化的形成規(guī)律 ,并給出本質安全化實證研究框架 ,見圖 1。 在本質安全 (IntrinsicsafetyorInherentsafety)概念提出之前 ,與本質安全非常接近的概念是所謂可靠性。如美國航空委員會在 1939 年提出飛機事故率的概念和要求 ,這有可能就是最早的可靠性概念 。1944 年納粹德國試制 v2 火箭時提出了最早的系統(tǒng)可靠性概念 ,即火箭可靠度是所有元器件可靠度的乘積[12]。在國內 ,關于對本質安全的研究開展得并不晚 ,其前身是 20 世紀 50年代關于電子產品的可靠性研究 ,但在學術上明確提出本質安全概念應該是在 20 世紀90 年代 ,此后關于本質安全研究如雨后春筍 ,有大量的學術論文發(fā)表 ,其中有相當篇幅是針對本質安全概念的 ,幾乎研究本質安全的行業(yè)都有自己對本質安全含義的界定?，F僅列舉一些具有代表性的本質安全定義 : 其實是指安全管理理念的變化。過去人們普遍認為 ,煤礦企業(yè)屬于高危險行業(yè) ,發(fā)生事故 是必然的 ,不發(fā)生事故是偶然的。如果能夠在工作中處處按照標準、規(guī)程作業(yè) ,把事故降到最低甚至實現零事故 ,從而得出結論 :煤礦發(fā)生事故是偶然的 ,不發(fā)生事故是必然的 ,那就是“本質安全”。 對于技術系統(tǒng)來說上述定義是合適的 ,由于技術系統(tǒng)的構成元素間的關系是線性的、確定的 ,系統(tǒng)的本質安全性等于所有元器件本質安全性的乘積 ,只要能夠保證所有元器件的本質安全性 ,整個技術系統(tǒng)也就是本質安全化的。但是 ,上面提到的各個行業(yè)所涉及的系統(tǒng)都不是單純的技術系統(tǒng) ,而是復雜的社會技術系統(tǒng) ,是由其構成要素 (人、物、信息、文化 )通過復雜的交互作用 形成的有機整體 ,系統(tǒng)具有自組織性 ,系統(tǒng)構成部分之間是一種非線性關系 ,系統(tǒng)的大部分構成要素是一種智能體 ,客觀地講 ,該智能體是無法達到本質安全性的 ,對于智能體而言 ,安全性本身就是一個具有相對性的概念 ,會隨著時代發(fā)展和技術進步而不斷得到提升。例如 :今天的汽車由于安裝了 ABS、安全氣囊等安全設備就要比 20世紀二三十年代的汽車要安全得多 ,但能否就說現在的汽車已經達到本質安全化了呢 ?答案是否定的。 雖然 ,復雜社會技術系統(tǒng)的構成要素也許永遠達不到本質安全性 ,但這并不意味著系統(tǒng)作為一個整體無法達到本質安全性。筆者需要特別強調 的一點是 ,對于復雜的社會技術系統(tǒng) ,系統(tǒng)的本質安全性并不代表系統(tǒng)的構成要素是本質安全化的 ,由于系統(tǒng)自身具有一定的容錯性和自組織性 ,只要在保證系統(tǒng)的構成元素是相對可靠的條件下 ,完全可以通過系統(tǒng)的和諧交互機制使系統(tǒng)獲得本質安全性。 還沒有觸及本質安全的核心內容 ,即本質安全的和諧交互性。系統(tǒng)本質安全是通過微觀層面的和諧交互以達到系統(tǒng)整體的和諧所取得的 ,本質安全形成應該是由外而內的 ,最終通過文化交互的和諧性而達到系統(tǒng)的本質安全性。另外 ,上述定義沒有指出本質安全化的實現途徑及演化規(guī)律 ,也沒有回答本質安全 如何量化等重要問 題。 筆者認為 :所謂本質安全是指運用組織架構設計、技術、管理、規(guī)范及文化等手段保障人、物及環(huán)境的可靠前提下 ,通過理順系統(tǒng)在運行過程中的基本交互關系、規(guī)范交互關系及文化交互關系 ,從源頭上預防系統(tǒng)在運行中出現的反效交互、無效交互及Ⅱ型有效交互所引起的系統(tǒng)不和諧 ,以保證實現系統(tǒng)安全、設備可靠、管理全面及安全文化深入人心 ,最終達到對事故的長效預防。因此 ,本質安全化是一個動態(tài)演化的概念 ,也是一個具有一定相對性的概念 ,它會隨著技術進步、管理理論創(chuàng)新而演化 。它是安全管理的終極目標 ,具有一個臨界值 ,可以通過本質安全化指數計 算 ,即 ISI=f(H1,PER,NER,ER1,ER2,UER)=1 由基于交互式安全管理理論關于本質安全的定義可以看出 ,系統(tǒng)的本質安全化的實現不能只是片面追求人、物及環(huán)境的本質安全化 ,在能夠保障人、物及環(huán)境的可靠前提下 ,應該把重點放在實現人、物及環(huán)境間交互關系達到和諧的基礎上 ,因為系統(tǒng)本質安全化最終是通過微觀層面的和諧交互 ,以達到系統(tǒng)整體的和諧所取得的。一些社會技術系統(tǒng) ,如煤炭生產型企業(yè) ,其安全性主要決定于該系統(tǒng)的交互機制 ,事故的來源正是由于該系統(tǒng)內存在的反效交互、Ⅱ型有效交互和無效交互的作用造成的 ,當系 統(tǒng)的正效交互、Ⅰ型有效 4 1 本質安全化實現的三階段 根據系統(tǒng)的交互機制及本質安全的實現過程可以得出本質安全化的實現從客觀上來講需要經歷以下 3 個階段 :Ⅰ型本質安全化階段即基本安全階段 ,該階段主要任務是達到技術、設備可靠 ,環(huán)境安全。Ⅱ型本質安全化階段即規(guī)范安全階段 ,本階段主要任務是達到行為規(guī)范、技術規(guī)范、管理規(guī)范、法律規(guī)范 ,更為重要的一點是人應該滿足以下要求 :1)具有內在的安全意識 。2)具備合格的安全技能 。3)在自覺的安全意識引導下 ,能夠充分發(fā)揮自己的安全技能 ,在規(guī)定的條件下和規(guī)定的時間內 ,安全地完成規(guī)定的 任務。Ⅲ型本質安全化階段即主要以文化安全為主題 ,達到人的安全理念、生產系統(tǒng)、安全系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、信息傳輸系統(tǒng)的高度和諧 ,安全文化如同看不見的手引導個體、組織系統(tǒng)邁向本質安全化。 4 2 相應事故成因特征分析 上述劃分從客觀上反映了人類在對各類事故預防的過程中 ,對事故成因的認識水平也在不斷提高。也表現為基本安全、規(guī)范安全、文化安全 3個過程。 基本安全階段 人們認為事故成因是機械故障及機械設計缺陷 ,也就是所謂的事故技術致因說 ,因此 ,這個階段的研究主要集中于如何消除機械故障及如何采用可靠技術設計安全可靠的機械設備 。 規(guī)范安全階段 人們對事故成因認識有了進一步發(fā)展 ,認為事故是由于人為因素和技術因素交互作用引起的人為錯誤導致的 ,操作者的行為失誤和認識缺陷是事故的主因。因此 ,該階段的研究主要是如何改變和規(guī)范人的行為問題 ,主要措施是通過規(guī)范管理、制度和立法來改變人的不安全行為 ,各國針對高危行業(yè)制定了大量的法律法規(guī)、技術規(guī)范來約束和規(guī)范人的行為。 3)文化安全 (安全文化 )階段 進入 20世紀 90年代 ,隨著企業(yè)文化及安全文化研究的蓬勃發(fā)展 ,研究者和實踐者認識到 :處于高危行業(yè)的員工執(zhí)行任務時并不是孤立地只是單純與工具、設備及儀表等 技術因素打交道 ,實際情況是他們是以團隊形式相互協(xié)作來完成任務 ,會受到情緒化和社會化因素影響。安全文化扎根于每個人心中 ,影響每個人的安全觀念、行為。技術的措施只能實現低層次的基本安全 ,管理和法制措施盡管可以實現較高層次的規(guī)范安全 ,但要實現根本的安全 ,最終出路還在于安全文化 ,從此人類對安全的認識進入到本質安全化階段。因此 ,只有超越傳統(tǒng)安全監(jiān)督管理的局限 ,用安全文化去塑造每一位員工 ,從更深的文化層面來激發(fā)員工“關注安全、關愛生命”的本能意識 ,才有可能構建安全事故預防長效機制 ,實現安全生產的長期穩(wěn)定。當前 ,本質安全 化已經逐漸成為各個行業(yè)特別是處于高危行業(yè)企業(yè)的安全管理的終極目標 ,從更深的層面來說 ,本質安全化研究也是保證和促進企業(yè)生存發(fā)展的客觀需要 ,同時也是推動煤炭企業(yè)可持續(xù)協(xié)調發(fā)展的基礎。 現階段 ,中國大部分煤炭企業(yè)還處在從基本安全向規(guī)范安全跨越。由于我國特殊國情及 20 世紀八九十年代中國煤炭市場的長期疲軟 ,導致數量眾多的煤礦在安全投入上有大量欠賬 ,很多小煤礦 ,甚 至一些大型國有煤礦連基本安全要求還沒有實現 ,更不要奢談規(guī)范安全和本質安全化。雖然 ,在某些情況下 ,有些企業(yè)安全階段的發(fā)展并不一定嚴格按照上述順序 ,會出現安全階段 的歷史性跨越 ,一些企業(yè)甚至可在非常短暫的時間間隔內達到基本安全和規(guī)范安全 ,但任何企業(yè)要實現本質安全化 ,都必須經歷基本安全和規(guī)范安全階段 ,否則本質安全化只能是空中樓閣。 煤礦安全文化建設及其業(yè)績指標體系探討 摘 要 :文章提出不良的安全文化是煤礦接連發(fā)生特別重大事故的重要原因之一 ,探討了煤礦安全文化建設的內容、階段、關鍵事項 ,建設過程中需要考慮的若干具體因素 ,以及定量的業(yè)績評價指標體系。 關鍵詞 :煤礦安全 。安全文化建設 。指標體系 近期 ,煤礦接連發(fā)生多起特別重大瓦斯爆炸事故。 特別重大事故的連續(xù)發(fā)生 ,暴露出一些煤礦企業(yè)重生產、輕安全 ,超通風能力生產 ,安全投入不足 ,煤礦安全管理制度不健全、不落實 ,安全管理不到位等問題相當嚴重。還有一個重要原因是由于這些系統(tǒng)中的人的因素還沒有得到相應的重視 ,是煤礦企業(yè)內長期存在的不良安全文化導致了事故的發(fā)生。已有不少專家、學者已經開始關注和研究煤礦安全文化建設 ,但也由于安全文化原則的實際應用和特征還沒有得到充分的總結或廣泛的傳播 ,因此文獻很少涉及到安全文化建設的具體內容和指標體系 ,本文對煤礦安全文化建設的具體事項和具體業(yè)績指標體系進 行了探討。 1 煤礦安全文化的主要內容 近幾年來 ,工業(yè)發(fā)達國家中越來越多的企業(yè)安全管理者發(fā)現 ,在企業(yè)安全管理中居第一位的并不是嚴格的規(guī)章制度或安全指標 ,更不是計算機或任何一種管理工具、方法、手段 ,甚至也不是科學技術 ,而是安全文化。他們已認識到 :安全文化是實現企業(yè)安全的基礎 ,完善安全管理體制的動力 ,規(guī)范安全行為的準則 ,是企業(yè)安全管理的靈魂。 安全文化的定義是存在于單位與個人中的種種特性和態(tài)度的組合 ,它建立一種超出一切之上的觀念 ,即組織的安全問題由于它的重要性要保證得到應有的重視。 煤礦安 全文化有兩大組成部分 : 第一是煤礦內部的必要體制和管理部門的逐級責任制 。第二是各級人員響應上述體制并從中受益所持的態(tài)度。因此 ,事情的成功取決于兩方面的因素 ,即政策和管理方面的以及每個人本身的承諾和能力 ,兩種因素的結合和參與是安全文化的關鍵因素。為此 ,煤礦安全文化對所有那些在安全中負有不同責任的單位和個人提出如下要求 : ( 1)對決策層的要求是公布安全政策 ,建立管理體制 ,提供人力物力資源和自我完善 。 ( 2)對管理層的要求是明確責任分工 ,安全工作的安排和管理 ,人員資格審查和培訓 ,獎勵 和懲罰以及監(jiān)察、審查和對比 。 ( 3)個人的響應是善于思索的工作態(tài)度 ,嚴謹的工作方法和互相交流的工作習慣 ,這三者是個人卓有成效的安全文化的重要內容。 2 煤礦安全文化建設的三個階段 煤礦安全文化的形成和改良 ,是一個緩慢的過程。根據人對安全的行為和態(tài)度的不同認識和接受水平 ,可以把煤礦安全文化的發(fā)展劃分為三個階段 : 第一階段 ——— 只以規(guī)則和條例為基礎的安全 。 第二階段 ——— 良好的安全績效成為組織的一個目標 。 第三階段 ——— 安全績效總是持續(xù)改進的。 這三個不同的發(fā)展階段所需時間是不確定的它在很大程 度上取決于煤礦管理層的認識、個人的工作環(huán)境及其為煤礦建設安全文化所作的承諾和努力。 第一階段是意識淡薄的被動階段 ,是外部要求 ,僅把安全看成是一個單純的技術性問題 ,認為安全的要求是多余的 ,是一種累贅 ,采用的是技術解決方法 。第二階段是開始覺悟時期 ,當局重視安全績效 ,但行為問題被忽視 ,采用的是程序解決方法和再培訓 。第三階段有明確的意識 ,安全和生產被看作是相互依賴的 ,把生產安全的要求作為一種義不容辭的責任