【正文】 工程建設(shè)管理辦法 第一條 公司所屬基本建設(shè)工程項目均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國審計法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，盡職盡責(zé)地做好基本建設(shè)工作。 第二條 本辦法適用公司新建、擴(kuò)建工程、臨時建設(shè)、技術(shù)改造項目。 第三條 基本建設(shè)實行項目法人負(fù)責(zé)制。建設(shè)單位經(jīng)理為項目負(fù)責(zé)人，在公司或建設(shè)單位董事會授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)基本建設(shè)的具體管理工作。 第四條 基本建設(shè)的程序根據(jù)項目大小適當(dāng)繁簡，原則上按立項→ 可行性研究→初步設(shè)計及概算→施工圖及預(yù)算→基建計劃→施工組織管理 →竣工驗收→決算→基 建審計的程序進(jìn)行。其中： 建設(shè)單位提出的立項申請、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算，報經(jīng)公司批復(fù)后，還應(yīng)提交建設(shè)單位董事會審計通過； 建設(shè)單位編制的施工圖及預(yù)算、工程實施計劃，開工報告，報經(jīng)公司批準(zhǔn)后方可開工建設(shè)。未經(jīng)公司批準(zhǔn)開工的項目，嚴(yán)禁開工。 建設(shè)項目實行設(shè)計、施工、設(shè)備材料招投標(biāo)制，由公司有關(guān)部門組織進(jìn)行招標(biāo)工作，建設(shè)單位相關(guān)部門參加。通過招標(biāo)擇優(yōu)選定有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位、施工單位，擇優(yōu)選定設(shè)備材料供應(yīng)商。 建設(shè)單位負(fù)責(zé)施工的安全、質(zhì)量、現(xiàn)場管理，建立施工記錄、基建臺帳、工程檔案，編報 基建設(shè)計報表； 建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收決算，經(jīng)公司審核批復(fù)后，提交建設(shè)單位董事會批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)的工程應(yīng)及時轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)； 基本建設(shè)資金實行概算控制，建設(shè)單位應(yīng)確實采取措施降低工程造價，不得搞計劃外工程，不得擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模和提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，按批準(zhǔn)概算一次包死，不調(diào)概。 公司對工程實施計劃的執(zhí)行、合同的簽定和履行等進(jìn)行監(jiān)督管理；對工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、施工安全、資金使用進(jìn)行年度目標(biāo)管理。 第四條 基本建設(shè)實行工程監(jiān)理制。對達(dá)到條件的工程項目通過招標(biāo)方式選擇有資質(zhì)的監(jiān)理公司，實行工程設(shè)計、施工、設(shè) 備材料采購、資金使用等全過程監(jiān)理。 第五條 建設(shè)項目實行開工前、建設(shè)期、竣工決算審計制度，公司負(fù)責(zé)建設(shè)項目的審計。建設(shè)項目在工程建設(shè)期內(nèi)應(yīng)不定期進(jìn)行審計，重點抓好內(nèi)控制度、工程預(yù)算和決算、承包和采購合同、工程成本等方面的審計。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題依法作出糾正處理，并將重大問題及時上報有關(guān)部門。 第六條 由于不可抗力、國家政策調(diào)整、工程地質(zhì)條件發(fā)生重大變化，造成工程不能按計劃進(jìn)行，或需修改設(shè)計、增減投資，由建設(shè)單位向公司提出書面報告，經(jīng)相應(yīng)程序后決策。 第七條 臨時建設(shè)項目經(jīng)公司審查通過后，應(yīng)編制工程預(yù)算， 經(jīng)審核后按基本建設(shè)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，決算驗收參照基本項目進(jìn)行。 第八條 技術(shù)改造項目經(jīng)公司審查技術(shù)方案的可行性，編制工程預(yù)算，經(jīng)審核通過才能實施。 第九條 各專業(yè)人員對決算的審核應(yīng)從實際工程質(zhì)量套用定額的標(biāo)準(zhǔn)，施工質(zhì)量等嚴(yán)格把關(guān)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 第十條 審計部門對工程量定額標(biāo)準(zhǔn)，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)全面審核后報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方能進(jìn)行結(jié)算。 第十一條 對于違反本辦法的人員，公司或董事會將依據(jù)責(zé)任輕重給予責(zé)令改正、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、降職、免職等處分。 合同管理辦法 第一條 山西左權(quán) 晉能新能源熱電有限公司（下稱公司）必須嚴(yán)格執(zhí)行《合同法》及相關(guān)法律規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行《山西晉能華實投資管理有限公司合同管理辦法》。 第二條 對外經(jīng)濟(jì)活動，除即時清結(jié)者外，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。雖屬即時清結(jié)，但批量、交易金額較大，或有專業(yè)技術(shù)要求，當(dāng)場難以檢測產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量，有試用期、保質(zhì)期等要求的交易，也應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。不得用收條、欠條等代替合同。合同簽定必須由相關(guān)部門審核、法律顧問出具法律意見。 第三條 內(nèi)部機(jī)構(gòu)或部門未經(jīng)法定代表人授權(quán)，不得以本部門或公司的名義對外訂立合同。 第四條 公司不得單獨對外簽定下 列合同：資產(chǎn)抵押、轉(zhuǎn)讓、出售合同；借款合同；擔(dān)保合同；企業(yè)兼并、收購、分立合同；對外投資合同；利用外資合同；土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、購買合同；合同標(biāo)的在 100 萬元以上的合同；其他重大合同。 合同必須報晉能華實投資管理有限公司或所屬公司董事會批準(zhǔn)，還必須由晉能華實投資管理有限公司有關(guān)部門審核、法律顧問出具法律意見。 第五條 訂立合同應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行先申請、后談判，先審查、后簽字的程序。認(rèn)真進(jìn)行項目、當(dāng)事人資格、信譽(yù)、履約能力、合同內(nèi)容及簽訂手續(xù)等合法性、有效性、可行性審查。 第六條 公司應(yīng)根據(jù)職能分工，確定一名業(yè)務(wù)人 員為合同承辦人。合同承辦人應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 負(fù)責(zé)調(diào)查、了解對方當(dāng)事人資格、資信和履約能力等情況；合同的談判；負(fù)責(zé)合同的草擬、會簽、修改；督促合同的履行和違約追償；負(fù)責(zé)建立合同臺帳、檔案、分析；參與合同爭議的調(diào)解、仲裁和訴訟活動。 第七條 合同承辦人對對方當(dāng)事人的如下情況進(jìn)行了解： 具有經(jīng)過年檢的有效法人營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實際相符； 欲簽合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級、資質(zhì)證書； 由代理人代簽合同的，應(yīng)出具授權(quán)委托書、代理人身份證明； 具有相應(yīng)的 履約能力，對擔(dān)保合同或其他重大合同應(yīng)要求其出具近期的資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關(guān)文件； 第八條 各審核部門在審核合同草案時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應(yīng)及時以書面方式提出修改意見。 第九條 公司歸檔由綜合科負(fù)責(zé)，建立合同歸檔制度。 第十條 涉及產(chǎn)權(quán)關(guān)系的重大變動、土地使用權(quán)權(quán)屬變更、專利轉(zhuǎn)讓、使用許可、具有涉外因素等合同訂立后，應(yīng)當(dāng)?shù)焦块T辦理公正。影響較大的、法律關(guān)系比較復(fù)雜的合同，也可根據(jù)情況辦理公證。擔(dān)保合同須與對方定理反擔(dān)保合同，并辦理公證。 第十一條 合同驗收時 ，不符合約定條件的，應(yīng)在法定或約定的期限內(nèi)向?qū)Ψ綍嫣岢霎愖h。如收到對方履行異議時，亦應(yīng)在法定或合同約定的期限內(nèi)以法定或約定方式予以答復(fù)。異議文件和答復(fù)文件須經(jīng)本單位法律顧問審核、備案。 第十二條 對方有損害本單位合法權(quán)益的，合同承辦人應(yīng)催促對方繼續(xù)履行，并將該情況及時書面報告本單位法律機(jī)構(gòu)和分管領(lǐng)導(dǎo)。 第十三條 公司應(yīng)當(dāng)對合同爭議及時處理、報告和備案。 第十四條 違反本辦法的規(guī)定，在合同管理中失職、瀆職給本單位造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰，觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任 。 資金管理辦法 第一條 目的及依據(jù) 為提高公司經(jīng)營績效，統(tǒng)籌、靈活運(yùn)用資金，以實現(xiàn)資金使用的最高效益，特根據(jù)公司章程和財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 適用范圍 本辦法所稱資金系左權(quán)新能源公司及各分、子公司所控制的庫存現(xiàn)金、銀行存款及隨時可變現(xiàn)的有價證券，本辦法適用于左權(quán)新能源公司。 第三條 管理內(nèi)容 公司長期投資、基本建設(shè)、技改項目、主設(shè)備大小修等項目所需資金的籌集、審批與撥付。 公司短期投資所需資金的籌集、審批與撥付。 各部門借款的審批與撥付及還款監(jiān)督。 公司購置固定資 產(chǎn)和無形資產(chǎn)的審批與撥付 。 公司貸款的審批及還款監(jiān)督。 公司本部資金收支預(yù)算的編制與執(zhí)行。 公司辦公、通訊、交通、水、電等日常事務(wù)性支出費(fèi)用的審批與核撥。 公司工資、獎金、津貼、差旅費(fèi)、招待費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)用等支出的審核。 第四條 審批權(quán)限及程序 公司本部單項業(yè)務(wù) 1 萬元以上（ 10 萬元）的資金支出，由承辦部門提出申請，分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，計財科審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。 公司本部單項業(yè)務(wù) 1 萬元以下的資金支出，由承辦部門提出申請，計財科審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 第三條所規(guī)定之 1— 3 條款內(nèi)容，由承辦部 門提出申請，職能部門簽署意見，上報經(jīng)理辦公會議研究后，總經(jīng)理批準(zhǔn)。屬于公司董事會研究范圍的事項，由職能部門提出申請，經(jīng)理辦公會議研究確定意見后，上報董事會批準(zhǔn)。 公司急需資金無法解決，需要向銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款的須說明借款原因、用途、數(shù)額、利率、擬借款金融機(jī)構(gòu)、歸還措施和時間，向公司計財科提出申請，經(jīng)理辦公會議研究，總經(jīng)理批準(zhǔn)。 固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)購置及專項費(fèi)用（如車輛購置等）執(zhí)行公司財務(wù)管理辦法及專項管理辦法。 第五條 資金預(yù)算與調(diào)度 公司各部門在參與年度經(jīng)營計劃編制、提供年度資金預(yù)算同時，于每月二十五日前編制完成資金來源運(yùn)用預(yù)計表（見附表 1）報本部門計財科匯編。 公司營運(yùn)資金由其最高負(fù)責(zé)人籌劃，并由公司本部財務(wù)部協(xié)助籌措調(diào)度。 公司計財部負(fù)責(zé)公司資金籌劃工作，并于每月 5 日將本部及集團(tuán)有關(guān)銀行貸款額度、可支配資金、定期存款余額、預(yù)計成本性支出、預(yù)計資本性支出、預(yù)計經(jīng)常性費(fèi)用支出等情況以月報形式報總經(jīng)理，并抄報各股東方。 第六條 考核與獎懲 對資金使用與調(diào)撥未按審批權(quán)限和規(guī)定程序進(jìn)行的，公司有權(quán)對其行為進(jìn)行調(diào)整，并對責(zé)任人予以經(jīng)濟(jì)與行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的給予降級、降職、調(diào)離原崗位直至解 除聘用合同的處罰。 本辦法的相關(guān)考核獎懲參照公司本部員工手冊及相應(yīng)的考核辦法執(zhí)行。 固定資產(chǎn)報銷程序 申 請 公司各部門提出購置固定資產(chǎn)申請 批 準(zhǔn) 購置申請經(jīng)計財科匯總后報分管經(jīng)理批準(zhǔn)，總經(jīng)理核準(zhǔn) 采 購 計 財科負(fù)責(zé)購置固定資產(chǎn) 填單、簽字、制卡 經(jīng)辦人員根據(jù)發(fā)票詳細(xì)填固定資產(chǎn)領(lǐng)用單，并由相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)簽字，制做固定資產(chǎn)卡片。 審 核 財會人員審核發(fā)票、固定產(chǎn)領(lǐng)用單填寫是否完整 報銷、付款 審核無誤，予以報銷或付款 歸 檔 將會計憑證歸檔 員工借款審批程序 填寫借款憑證 經(jīng)辦人填寫借款憑證，注明金額、用途等 批準(zhǔn) 借款憑證部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)同意并簽字 批準(zhǔn) 借款憑證部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)同意并簽字 作會計憑證 作會計憑證，財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字 付款 出納付款 各類費(fèi)用報銷程序 （差旅費(fèi)、辦公用品費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、維