【正文】 第一節(jié) 西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè) 第二節(jié) 東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè) 第三節(jié) 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用 第三章 企業(yè) 第三章 企 業(yè) 一、新古典企業(yè)理論 二、現(xiàn)代企業(yè)理論 第一節(jié) 西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè) 第三章 企 業(yè) ?在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，不把企業(yè)看作是一種組織，而是一個(gè)可行的生產(chǎn)計(jì)劃集。企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。 ?新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)行為分析的假設(shè)前提： ? 廠商被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性，它們具備有用的信息、精于計(jì)算、孜孜不倦地追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)。 ? 企業(yè)或廠商被看作是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中業(yè)已存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤(rùn)而從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)單位，它可以是一個(gè)個(gè)體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。 一、新古典企業(yè)理論 第三章 企 業(yè) ?在目標(biāo)產(chǎn)量 Q 既定的條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)通過(guò)求解下列問(wèn)題使總成本達(dá)到最小化： 1niiiwx??(x1, …, xn) ≥Q min iwix：在完全競(jìng)爭(zhēng)的要素市場(chǎng)上的要素的價(jià)格； ：購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)所需的各種要素。 成本和 收益 產(chǎn)量 MC AC MR O P* Q* 再假設(shè)產(chǎn)品市場(chǎng)也是完全競(jìng)爭(zhēng)的， 則 MR=MC 時(shí)，利潤(rùn)最大化。 第三章 企 業(yè) ?短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定 P Pe D D S S E Qe Q MC MR MC q P d=MR=Pe e qe O O 行業(yè)均衡 廠商均衡 第三章 企 業(yè) ?所謂短期是指這樣長(zhǎng)的一段時(shí)期，在這段時(shí)期內(nèi)廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模 (即固定成本 )是固定不變的。他只能通過(guò)調(diào)整可變要素 (即可變成本 )的使用量來(lái)調(diào)整其產(chǎn)銷(xiāo)量 (即生產(chǎn)規(guī)模 )。 ?從整個(gè)行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。 ?在短期內(nèi)當(dāng)一個(gè)行業(yè)的需求狀況和供給狀況基本穩(wěn)定時(shí)，行業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。 第三章 企 業(yè) ?長(zhǎng)期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定 產(chǎn)量 產(chǎn)量 成本 價(jià)格 成本 價(jià)格 SAC LAC LMC SMC q0 LMC LAC P1 P A B 第三章 企 業(yè) ?所謂長(zhǎng)期是指在這段時(shí)期內(nèi)，廠商有足夠的時(shí)間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準(zhǔn)備提供的產(chǎn)量選擇一個(gè)所費(fèi)總成本 (從而平均成本 )為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個(gè)行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時(shí)間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤(rùn)，就會(huì)吸引新的廠商進(jìn)入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤(rùn)而蒙受虧損的廠商勢(shì)必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。 ?在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)性調(diào)整過(guò)程中，行業(yè)和廠商的長(zhǎng)期均衡是相互依存、相互作用、同時(shí)決定的。 第三章 企 業(yè) ?在行業(yè)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，留存下來(lái)的每個(gè)產(chǎn)商都選用在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本（及所費(fèi)各種生產(chǎn)資源之?dāng)?shù)量為最小）生產(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤(rùn)。也就是說(shuō)，在完全競(jìng)爭(zhēng)的假定前提下，市場(chǎng)機(jī)制能夠使一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資源實(shí)現(xiàn)最有效率的配置。 第三章 企 業(yè) ?企業(yè)規(guī)模的一個(gè)主要決定因素是它能夠利用規(guī)?；蚍秶?jīng)濟(jì)的程度。 ?范圍經(jīng)濟(jì)存在于單個(gè)企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過(guò)兩個(gè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量之和 (假定兩個(gè)企業(yè)得到的投入物相等 )。 ?如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨(dú)立企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量，那么其生產(chǎn)過(guò)程就涉及到范圍不經(jīng)濟(jì)。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時(shí)可能會(huì)發(fā)生。 ?范圍經(jīng)濟(jì)也可以一般化到多產(chǎn)品企業(yè)。 第三章 企 業(yè) 對(duì)新古典企業(yè)理論的評(píng)價(jià)： ?強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素， 這無(wú)疑是正確的 。 ?在利潤(rùn)最大化目標(biāo)和完全競(jìng)爭(zhēng)的假定下，該理論在分析最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價(jià)格的變動(dòng)而變動(dòng)方面、在理解一個(gè)產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，一直是十分有用的。 ?不能回答：既然市場(chǎng)機(jī)制是資源配置的最有效方式，那么為什么在現(xiàn)實(shí)中存在大量的企業(yè)？為什么很多現(xiàn)實(shí)公司的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了工程的需要？ 第三章 企 業(yè) 二、現(xiàn)代企業(yè)理論 1937年，科斯發(fā)表的 《 企業(yè)的性質(zhì) 》 被認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)理論的開(kāi)山之作。主要觀點(diǎn)如下： ?新古典企業(yè)理論存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易費(fèi)用，二是忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，不能解釋生產(chǎn)活動(dòng)為什么能在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行等問(wèn)題。三是未令人滿(mǎn)意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問(wèn)題。 第三章 企 業(yè) ?市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。 ?無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。 ?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過(guò)市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。 ?市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒(méi)有無(wú)限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。 第三章 企 業(yè) ?在科斯對(duì)企業(yè)性質(zhì)所做探討的基礎(chǔ)上 ， 張五常改進(jìn)和發(fā)展了科斯的企業(yè)理論 。 張五常認(rèn)為 ， 企業(yè)與市場(chǎng)的不同只是一個(gè)程度的問(wèn)題 ， 是契約安排的兩種不同形式而已 。 ?企業(yè)是在下述情況下出現(xiàn)的：私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中 ， 要素所有者必須遵守某些外來(lái)的指揮 ， 而不再靠頻頻計(jì)較他也參與其間的多種活動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)決定自己的行為 。 ?企業(yè)并非為取代市場(chǎng)而設(shè)立 ， 而僅僅是用要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng) ， 或者說(shuō)是 “ 一種合約取代另一種合約 ” 。 對(duì)這兩種合約安排的選擇取決于由對(duì)代替物定價(jià)所節(jié)約的交易費(fèi)用是否能彌補(bǔ)由相應(yīng)的信息不足而造成的損失 。 第三章 企 業(yè) ?從 20世紀(jì) 70年代開(kāi)始，科斯開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展，一是交易成本理論，著眼點(diǎn)在于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。 ?這兩種理論的共同點(diǎn)是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱(chēng)為 “ 企業(yè)的契約理論 ” 。 第三章 企 業(yè) 交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化 ?威廉姆森對(duì)交易的定義：當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)越過(guò)技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了。 ?交易成本包括 事前成本：協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。 事后成本：錯(cuò)誤應(yīng)變成本、爭(zhēng)吵成本、治理結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)成本、使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。 第三章 企 業(yè) ?契約人行為的基本假定：有限理性、機(jī)會(huì)主義。 ?按照西蒙的定義，有限理性指主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)。 “ 契約人 ” 有限理性行為假定的意義在于： ?首先，它表明人們對(duì)交易過(guò)程中有可能出現(xiàn)的每種偶然事件進(jìn)行考慮和訂約是有代價(jià)的。 ?其次，事先沒(méi)有考慮到的偶然事件會(huì)增加事后成本。 ?再次，由于預(yù)料到一定會(huì)有某些偶然事件事前沒(méi)有想到，所以交易各方可能在初始合同中訂立如何 “ 善后 ” 的具體措施，從而使交易成本增加。 ?這充分說(shuō)明，現(xiàn)實(shí)生活中在可行的范圍內(nèi)所有的合同都是不完全的，這一點(diǎn)有著非常重要的經(jīng)濟(jì)意義。 第三章 企 業(yè) ?威廉姆森提出機(jī)會(huì)主義概念，指人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向，它包括事前逆向選擇和事后的道德風(fēng)險(xiǎn)。 ?“ 契約人 ” 行為的這兩個(gè)基本假定的重要意義在于當(dāng)二者同時(shí)存在時(shí) ， 嚴(yán)重的契約困難才會(huì)產(chǎn)生 ， 從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織的選擇成為必要 。 ?描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度：交易所涉及的資產(chǎn)專(zhuān)用性（ 當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定交易時(shí) ， 所投入的資產(chǎn)就具有專(zhuān)用性 ） 、 交易所涉及的不確定性 、 交易發(fā)生的頻率 。 第三章 企