【正文】 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 總要求 是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了確保產(chǎn)品符合顧客要求和法律法規(guī)要求的質(zhì)量管理體系； 質(zhì)量管理體系的過程識別是否全面、過程的順序和相互作用是否清晰； 是否為這些過程的運行規(guī)定了控制的方法； 為過程的運行及對過程的監(jiān)視是否提供了充分的資源和信息； 是否對過程的運行進行了必要的監(jiān)視和測量并分析過程的運行狀況； 過程的運行結(jié)果是否滿足預(yù)期目的；是否對過程進行了持續(xù)改進； 是 否對影響產(chǎn)品的外包過程實施了控制； 最高管理者是否遵循質(zhì)量管理八項基本原則策劃本企業(yè)的質(zhì)量管理體系，是否明確工程建設(shè)施工企業(yè)按照本標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系的目的，應(yīng)該是能夠穩(wěn)定地提供滿足顧客和法律法規(guī)要求的建筑產(chǎn)品并使本企業(yè)的質(zhì)量管理體系持續(xù)改進； 所建立的質(zhì)量管理體系中是否包含了所有影響工程質(zhì)量的全部過程（包括分包過程），刪減的部分是否滿足“不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求”，刪減的理由在質(zhì)量手冊中的陳述是否清晰詳細； 質(zhì)量管理體系運行中是否有影響工程質(zhì)量的非受控過程； 是否理順了各項管理活動之間的關(guān)系，各活動之間接口是否清楚； 質(zhì)量管理體系中所包含的各個過程是否有相應(yīng)的控制措施，以使這些過程的運行規(guī)范化； 企業(yè)質(zhì)量管理體系運行所需要的資源及信息是否能充分提供； 對與工程質(zhì)量有關(guān)的全部過程是否按照質(zhì)量管理體系的要求進行監(jiān)視并分析其運行情況； 各管理過程是否能達到預(yù)期的目的并不斷地得以改進。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年 度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 “文件要求”總則 公司的質(zhì)量管理體系文件是否符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求并符合組織的實際； 質(zhì)量管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求； 質(zhì)量管理體系文件是否能達到控制質(zhì)量過程的目的； 質(zhì)量管理體系文件是否能達到預(yù)期的目的并適合企業(yè)操作。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 質(zhì)量手冊 公司質(zhì)量手冊是否清晰地描述了質(zhì)量管理體系的產(chǎn)品和過程范圍以及過程之間的相互作用，對所刪減的部分是否說明其合理性。 質(zhì)量手冊是否明確了質(zhì)量管理體系所包含的產(chǎn)品范圍及與工程質(zhì)量有關(guān)的所有過程范圍，是否包括和引用了程序文件，是否清楚地描述了公司質(zhì)量管理各過程之間的接口關(guān)系； 按照標(biāo)準(zhǔn)刪減的與工程質(zhì)量沒有關(guān)系的過程是否在質(zhì)量手冊中清楚地說明。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部 門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 管理承諾 最高管理者對本公司內(nèi)部實施質(zhì)量管理并持續(xù)改進的下列活動是否提供證據(jù)： ――通過適當(dāng)?shù)姆绞绞构久鞔_滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； ――制定質(zhì)量方針和目標(biāo)； ――進行管理評審； ――提供滿足體系運行要求的資源。 ――最高管理者是否通過有效的手段使員工明確本公司的產(chǎn)品及 質(zhì)量管理活動的最終目的是滿足顧客和法律法規(guī)要求并持續(xù)改進； ――制定質(zhì)量方針和目標(biāo)；見５ .３和５ .４ .１條款； ――進行管理評審；見５ .６條款 ――提供滿足體系運行要求的資源。見６ .１條款 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 以顧客為關(guān)注焦點 最高管理者是否已采取措 施使員工明確所有質(zhì)量活動都應(yīng)以滿足顧客的需求和法律法規(guī)要求為目的： 最高管理者采取了哪些措施使員工明確滿足顧客的需求和法律法規(guī)要求是一切質(zhì)量活動的依據(jù)和根本目的： 司在各種質(zhì)量管理制度中是否規(guī)定了如何明確建設(shè)單位在各階段的要求并將其轉(zhuǎn)化為各工作過程的要求； 建設(shè)單位在質(zhì)量管理各階段中提出的要求是否能得以滿足； 公司是否在質(zhì)量管理體系運行的各階段收集建設(shè)單位或社會的需求信息，并將其轉(zhuǎn)化為本公司各項質(zhì)量活動的依據(jù)。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 質(zhì)量方針 質(zhì)量方針是否形成文件，內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求； 質(zhì)量方針及其含義是否在公司各職能部門得到充分溝通、正確理解； 最高管理者對質(zhì)量方針能否持續(xù)地作為公司質(zhì)量的宗旨進行評審。 最高管理者是否制定了與本公司宗旨想一致、反映建筑施工的行業(yè)特點的質(zhì)量方針； 質(zhì)量方針是否指出了公司質(zhì)量發(fā)展方向總原則，并提供了制定和評審 質(zhì)量目標(biāo)的框架； 質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了對滿足顧客和法律法規(guī)要求的承諾，是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的思想； 采用什么措施使員工對質(zhì)量方針充分理解，深入人心，員工如何將質(zhì)量方針的要求與本職工作相結(jié)合； 是否跟蹤質(zhì)量方針的實施，在質(zhì)量管理不斷改進的過程或質(zhì)量管理體系發(fā)生變更時，最高管理者是否對質(zhì)量方針能繼續(xù)地適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境變化； 質(zhì)量方針、目標(biāo)的修改是否符合規(guī)定的步驟。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 質(zhì)量目標(biāo) 是否制定基于質(zhì)量方針的質(zhì)量目標(biāo)，并在相關(guān)層次和職能上落實； 質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)容是否包括了滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容； 公司所確定的質(zhì)量目標(biāo)是否按照所落實和分解的情況得以實現(xiàn)。 是否制定了可測量的質(zhì)量目標(biāo)，是否確定了質(zhì)量目標(biāo)測量的要求； 質(zhì)量目標(biāo)是否能實現(xiàn)： ――滿足建設(shè)單位和法律法規(guī)要求； ――工程質(zhì)量的目標(biāo)； ――質(zhì)量管理體系運行和工程質(zhì)量改進的目標(biāo)。 質(zhì)量 目標(biāo)在公司各管理層次的落實或分解，最高管理者是否對質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況進行評價； 質(zhì)量目標(biāo)是否在各相關(guān)層次上分解，項目部的質(zhì)量目標(biāo)與公司質(zhì)量目標(biāo)是否一致，并應(yīng)滿足合同要求； 按照部門和層次展開的質(zhì)量目標(biāo)之間是否有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)，以確保實現(xiàn)公司總的質(zhì)量目標(biāo)； 各職能部門、各管理層次是否明確本部門、本層次工作的目標(biāo)； 公司所制定質(zhì)量目標(biāo)以及對質(zhì)量目標(biāo)的評審是否以質(zhì)量方針為框架。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi) 審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 質(zhì)量管理體系策劃 最高管理者是否對本組織的質(zhì)量管理體系進行策劃，并滿足質(zhì)量目標(biāo)及 條款的要求 在對于質(zhì)量管理體系的調(diào)整過程中，是否能確保質(zhì)量管理體系始終滿足標(biāo)準(zhǔn)要求并覆蓋質(zhì)量管理體系所涉及的產(chǎn)品和過程。 最高管理者是否直接領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量管理體系的策劃，質(zhì)量管理體系策劃時是否以本公司的質(zhì)量方針為原則。 質(zhì)量策劃是否確定了： ――質(zhì)量目標(biāo)； ――質(zhì)量管理體系的過程； ――質(zhì)量管理體系所需的文件記錄； ――質(zhì)量管理體系所需的各類資源； ――實施質(zhì)量策劃結(jié)果所需的職能分配，以及職責(zé)、權(quán)限和人員培訓(xùn)。 當(dāng)質(zhì)量管理體系發(fā)生變化時，最高管理者是否為質(zhì)量管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求及質(zhì)量方針進行策劃，策劃結(jié)果是否得以落實。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 職責(zé)、權(quán)限與溝通 是否根據(jù)質(zhì)量管理體系的過程要求，明確了職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系并轉(zhuǎn)達到過程有關(guān)的人員； 管理者代表是否被明確了職責(zé)和權(quán)限并能履行規(guī)定的職責(zé)； 是否在組織內(nèi)部建立關(guān)于質(zhì)量管理體系運行有效性的溝通機制。 是否有清楚明確的規(guī)定確定了組織的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，包括管理者代表的職責(zé)； 公司各層次的職責(zé)、權(quán)限是否協(xié)調(diào)有序； 各層次、部門內(nèi)部職責(zé)是否得以落實； 各層次及各部門的職責(zé)是否與所確定的質(zhì)量目標(biāo)一致； 公司內(nèi)部員工是否明確本崗位的職責(zé)及其與其他崗位的職責(zé)關(guān)系； 職責(zé)、權(quán)限調(diào)整時 是否有明確的渠道可以使員工知道； 質(zhì)量管理體系實際運行中的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限與組織所規(guī)定的是否一致； 管理者代表是否負(fù)責(zé)了質(zhì)量管理體系的建立過程，采取了那些措施使公司職工認(rèn)識到自身的質(zhì)量活動應(yīng)以滿足顧客、法律法規(guī)的要求為原則； 是否在公司部門之間、各管理層次之間（橫向和縱向）建立并執(zhí)行了有關(guān)質(zhì)量管理體系有效性的信息溝通機制；是否包括了產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系有效性等各方面的信息； 是否有由于內(nèi)部溝通不適當(dāng)?shù)脑驅(qū)е碌馁|(zhì)量管理體系問題或工程質(zhì)量問題。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé) 人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √ 不符合 內(nèi)審檢查記錄表 — 08 年度 № 要素 審核項目 抽查方法 現(xiàn) 場 記 錄 評估 管理評審 最高管理者是否對質(zhì)量管理體系按照策劃的時間間隔進行評審； 評審的輸入、輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求以便正確評價質(zhì)量管理體系； 管理評審的結(jié)論是否符合實際，并能確定質(zhì)量管理體系的改進要求。 公司最高管理者是否安排了對質(zhì)量管理體系的評審時間間隔。 是否有明確的評審記錄證實： ――評審時考 慮了：內(nèi)外部質(zhì)量審核結(jié)果；建設(shè)單位（監(jiān)理單位）對工程質(zhì)量的反饋意見；市場對工程質(zhì)量的需求情況；質(zhì)量管理各過程的運行情況及工程質(zhì)量的情況；已實施的糾正和預(yù)防措施的情況；對以往管理評審確定的改進要求的落實、跟蹤情況；質(zhì)量管理體系的調(diào)整對質(zhì)量管理體系所產(chǎn)生的影響；來自各方的對質(zhì)量管理體系改進的建議； ――評審的結(jié)論應(yīng)包括：質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性確定質(zhì)量管理體系的改進需求及改進點；對提高工程質(zhì)量、質(zhì)量管理體系運行所采取的措施；質(zhì)量管理體系改進所帶來的資源需求。 ３、對管理評審所確定的改進措施及資源需求 的配備措施是否進行了跟蹤。 審核員 /日期 內(nèi)審組長 /日期 受審部門 負(fù)責(zé)人 /日期 評估：通過√ 觀察項目 √