【正文】 天津市薊縣煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范（初稿）編制人：劉守波 王金定2013年8月 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范目 錄一、機構設置和人員配備……………………………………………………… 1二、職責篇…………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………………………三、內(nèi)管制度篇……………………………………… ………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………四、內(nèi)控制度篇……………………………………………………… ……………………………………………(置換)管理辦法 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ………………………………………………… …………………………………………………………………………………(公司)內(nèi)管聯(lián)絡員工作制度………………………………………………(公司)三員互控內(nèi)控管理制度…………………………………………… ………………………………………………………五、流程篇 ……………………………… …………………………… …………………………… ……………………………… ……………………………… …………………………… ……………………………… …………………………… ………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… 六、派駐辦工作規(guī)范流程 七、稽查中隊內(nèi)管工作規(guī)范第 5 頁 一、機構設置和人員配備1組織結構市局向區(qū)縣局派駐內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機構，名稱為“天津市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督派駐辦公室”（簡稱派駐辦）。2 派駐辦崗位設置及人員配備：派駐辦設派駐辦主任、卷煙經(jīng)營管理監(jiān)督崗，派駐辦人員編制2人，派駐辦主任1人，卷煙經(jīng)營管理監(jiān)督崗1人。，稽查中隊負責收集市場信息及協(xié)助派駐辦開展調(diào)查核實工作。二、職責篇縣局局長內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責一、依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)，貫徹落實國家局、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，全面負責轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。二、負責建立和完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制并保障有效運行。三、負責審定轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、規(guī)范、流程和考核辦法相關配套的內(nèi)控制度。四、負責轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍的建設工作。五、負責轄區(qū)內(nèi)管信息化系統(tǒng)建設工作。六、負責轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中出現(xiàn)的重大違法、違規(guī)案件的責任追究。七、負責向市局報告轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況。八、完成市局交辦的其他工作?？h局副局長內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責一、依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)，貫徹落實國家局、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，協(xié)助局長組織開展轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。二、負責組織建立和完善轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制并保障有效運行。三、負責組織審定轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、規(guī)范、流程和考核辦法相關配套的內(nèi)控制度。四、負責組織開展轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導、檢查、考核和責任追究等工作。五、負責組織查處轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中出現(xiàn)的重大違法、違規(guī)案件。六、負責組織轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍的建設工作。七、負責協(xié)助局長向市局報告轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況。八、完成上級交辦的其他工作。派駐辦工作職責（試行）一、依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、市局的部署和要求，組織和實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。二、負責組織煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)相關政策的宣傳貫徹工作。三、負責本單位內(nèi)管隊伍建設，派駐辦內(nèi)管工作實行派駐辦主任負責制，重要工作和較大案情報市局內(nèi)管處并接受組織和指導。四、負責開展對轄區(qū)行業(yè)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)全過程的監(jiān)管工作，對轄區(qū)不規(guī)范經(jīng)營線索進行調(diào)查核實，按照市局組織查找異地單位不規(guī)范經(jīng)營線索。五、組織查處轄區(qū)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營重大違法、違規(guī)案件，及時上報重大案情，落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任追究辦法。六、負責督促、協(xié)調(diào)區(qū)縣局有關部門制定和落實卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的內(nèi)控制度。七、具體負責區(qū)縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍的建設和管理，加強對本單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓。八、負責傳達和貫徹內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作政策和會議精神，起草和制定區(qū)縣局行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的通報、總結、方案等文字材料，按規(guī)定上報內(nèi)管相關資料。九、受理并負責落實本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)外對行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)督和舉報信息。十、負責整理各類內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作文件、檔案，歸納匯總，裝訂成冊備案、備查。十一、負責對派駐辦內(nèi)管人員的工作考核。十二、指導、協(xié)調(diào)稽查中隊的內(nèi)管兼職職能的發(fā)揮。十三、完成上級交辦的其他工作。派駐辦主任工作職責（試行）一、依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、市局的部署和要求，具體負責組織開展轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。二、負責煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)相關政策的宣傳貫徹工作。三、負責對轄區(qū)內(nèi)部監(jiān)督管理日常監(jiān)管工作的組織、監(jiān)督和指導，組織對轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行定期監(jiān)督、檢查和考核。四、具體負責督促、協(xié)調(diào)區(qū)縣局有關部門制定和落實卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的內(nèi)控制度，并配合有關部門進行監(jiān)督考核。五、負責組織對轄區(qū)不規(guī)范經(jīng)營行為線索的篩選，組織對不規(guī)范經(jīng)營線索的調(diào)查和核實，查處違法、違規(guī)案件，落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任追究辦法。六、具體落實區(qū)縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍建設和管理，負責對轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓。七、負責傳達和貫徹內(nèi)管相關政策和會議精神。八、負責組織對所屬派駐辦內(nèi)管人員的工作考核。九、負責向內(nèi)管處上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況。十、審批已受理的內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營活動監(jiān)督、舉報信息。十一、指導、協(xié)調(diào)稽查中隊的內(nèi)管兼職職能的發(fā)揮。十二、完成上級交辦的其他工作。派駐辦卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗工作職責（試行）一、依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，具體組織開展對轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營企業(yè)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。二、起草卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作簡報、動態(tài)、總結、報告等文字材料。三、對轄區(qū)卷煙經(jīng)營活動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行定期指導、檢查和考核。四、對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部不規(guī)范經(jīng)營線索進行調(diào)查核實。五、定期對信息系統(tǒng)卷煙銷售數(shù)據(jù)進行篩選、匯總分析和處理。六、會同有關部門查辦轄區(qū)內(nèi)部發(fā)生的卷煙經(jīng)營活動方面的重大違法、違規(guī)案件。七、匯總、整理本崗位的內(nèi)管文件、文檔及相關資料，裝訂成冊，存檔備查。八、完成領導交辦的其他工作?；橹嘘犻L內(nèi)管工作職責（試行）一、依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和上級局、派駐辦內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，開展轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，協(xié)助派駐辦部分調(diào)查核實工作。二、負責收集市場信息，受理轄區(qū)內(nèi)有關投訴、舉報。三、負責轄區(qū)內(nèi)卷煙市場的內(nèi)部監(jiān)管，掌握轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營動態(tài)，核實卷煙銷售異動和不規(guī)范情況，及時向派駐辦反饋信息。四、協(xié)助派駐辦開展對轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的日常監(jiān)管工作。五、按有關規(guī)定匯總、整理本崗位的內(nèi)管文件、文檔及相關資料，裝訂成冊，存檔備查。六、完成上級領導交辦的其他工作。三、內(nèi)管制度篇卷煙經(jīng)營日常監(jiān)管制度第一條 為切實加強對全市行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的日常內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)定及國家局相關工作要求，制定本制度。第二條 內(nèi)管派駐辦應在本轄區(qū)范圍內(nèi)公開公示舉報投訴電話和電子郵箱地址，建立健全內(nèi)部監(jiān)管信息反饋制度，及時記錄和處理相關信息。第三條 派駐辦的卷煙經(jīng)營日常監(jiān)管主要內(nèi)容有：、舉報投訴、市場信息反饋及真煙案件等渠道收集內(nèi)部違法違規(guī)線索；，通過信息系統(tǒng)查找異地重點關注品牌的違法違規(guī)線索；，并組織調(diào)查核實；，并將具體的品牌、數(shù)量及條碼等信息報市局內(nèi)管處備案；、公示舉報投訴電話和電子郵箱地址，建立健全內(nèi)部監(jiān)管信息反饋制度，及時記錄和處理相關信息。第四條 派駐辦應當采取網(wǎng)上監(jiān)管、實地核查等方式開展日常監(jiān)管。對上級交辦的、主動發(fā)現(xiàn)的、行業(yè)內(nèi)外舉報投訴信息反映的異常情況，按條件啟動調(diào)查核實程序，并將調(diào)查情況及時進行處理。第五條 派駐辦實施日常監(jiān)管應當嚴格依法執(zhí)行，不得越級越權實施監(jiān)管，不得干預企業(yè)自主經(jīng)營。第六條 各級卷煙商業(yè)企業(yè)、卷煙工業(yè)企業(yè)應當嚴格自律，切實規(guī)范經(jīng)營行為，主動接受和配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督和日常監(jiān)管工作。第七條 各級卷煙商業(yè)企業(yè)、卷煙工業(yè)企業(yè)應當嚴格執(zhí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督相關工作制度，向同級派駐機構及時通報有關經(jīng)營情況，按時報送有關備案備查資料。第八條 各級卷煙商業(yè)企業(yè)應當向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門授權開放有關經(jīng)營的計算機信息系統(tǒng)，確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的實施。定期檢查制度第一條 為切實加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責，根據(jù)煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章，國家局、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的文件要求和精神，制定本制度。第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督定期檢查是各區(qū)縣局內(nèi)管派駐辦依法行使法定職權，對本轄區(qū)煙草制品經(jīng)營企業(yè)遵守煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章及其他有關規(guī)定的情況實行定期監(jiān)督的方式。第三條 派駐辦在開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作中，不得以檢查為名妨礙煙草制品經(jīng)營企業(yè)的正常、合法生產(chǎn)經(jīng)營行為。第四條 各級煙草專賣局開展內(nèi)部專賣管理定期監(jiān)督檢查工作一般由內(nèi)管派駐辦牽頭，抽調(diào)專賣、銷售、財務、物流等部門相關人員組成檢查組；檢查組在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查期間必須接受同級紀檢監(jiān)察部門和上級內(nèi)管部門的監(jiān)督。第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查由區(qū)縣煙草專賣局內(nèi)管派駐辦負責制定具體的檢查方案，包括成立檢查工作組、明確檢查重點和方法等，并組織人員實施。第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的對象：各區(qū)縣局實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督定期檢查的對象是：同級卷煙營銷部門。第七條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督定期檢查的主要工作內(nèi)容：（1）企業(yè)內(nèi)部自律制度的建立和執(zhí)行情況；（2）卷煙購進情況（有無超計劃、超合同購進卷煙等）；卷煙銷售情況（有無超限量供貨，有無未按規(guī)定的價格、渠道、方式投放特殊用煙，有無虛假訂單、虛擬客戶銷售卷煙等）； （3）有無向無零售許可證的零售戶提供煙草制品；有無違反準運證管理規(guī)定以及不適銷對路卷煙的購銷、罰沒卷煙的處理問題；（4）其它需要檢查的內(nèi)容。第八條 全市各級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責的需要，在實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查過程中，有權行使下列職權：（1）對業(yè)務經(jīng)營部門進行執(zhí)法檢查；（2）詢問業(yè)務經(jīng)營部門的工作人員，要求其對有關事項做出說明。業(yè)務經(jīng)營部門的工作人員應當如實說明；（3）要求業(yè)務經(jīng)營部門提供、報送相關文件、報表和資料。有關業(yè)務經(jīng)營部門應當如實、及時提供、報送有關文件、報表和資料，并對其所提供、報送的相關文件、報表和資料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責；（4）查閱、復制業(yè)務經(jīng)營部門有關的文件、合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務函電和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文件、合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務函電和其他資料予以封存；（5）依法依規(guī)查處業(yè)務經(jīng)營部門違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，追究相關責任人的責任；（6）對發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)問題，當場予以制止，并及時進行查處。第九條 各級煙草專賣局應當重視利用計算機信息管理系統(tǒng)，定期對業(yè)務經(jīng)營部門組織卷煙經(jīng)營的計劃、價格、進供貨渠道等情況進行網(wǎng)上監(jiān)管。信息管理部門須將有關信息管理系統(tǒng)向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門開啟查詢、分析、下載等權限。第十條 各區(qū)縣局每季度至少開展一次全面檢查，也可以根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實際需要隨時進行自查。檢查結果應當由內(nèi)管派駐辦負責人簽字后存檔備查。第十一條 對檢查結果要逐級審批后進行通報，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要按照相關程序及時進行處理。被檢查單位針對檢查中發(fā)現(xiàn)問題所制定的整改措施及整改情況應及時向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門反饋上報。第十二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門檢查的結果，作為對各級領導干部內(nèi)部專賣管理監(jiān)督目標責任制考核的重要依據(jù)。舉報投訴辦理工作制度第一條 為暢通舉報渠道，接受社會和行業(yè)內(nèi)廣大干部職工的監(jiān)督，推動全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作扎實開展，進一步規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營行為，根據(jù)國家局、市局的有關規(guī)定，制定本制度。第二條 區(qū)縣級局內(nèi)管派駐辦應當設立、公布專門的舉報、投訴電話、郵箱，接受對行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營單位違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章行為的舉報、投訴，接受對內(nèi)管人員不認真履行職責，不嚴格依法