公開(kāi)發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款一(已修改)
2024-12-15 01:26 本頁(yè)面
【正文】 公開(kāi)發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款（一）
公開(kāi)發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款（一）
本協(xié)議由以下雙方于【簽訂時(shí)間】在【簽訂地點(diǎn)】簽訂：
甲方：〖發(fā)行人〗___________
住所：_____________________
法定代表人：_______________
乙方：〖受托管理人〗_______
住所：_____________________
法定代表人：_______________
鑒于：
1．甲方擬發(fā)行【發(fā)行金額】萬(wàn)元的公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本期債券）；
2．乙方具備擔(dān)任本期債券受托管理人的資格和能力；
3．為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔(dān)任本期債券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；
4．本期公司債券募集說(shuō)明書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)募集說(shuō)明書(shū)）已經(jīng)明確約定，投資者認(rèn)購(gòu)或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。
為保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。
第一條 定義及解釋
1．1除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說(shuō)明書(shū)中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。
1．2【定義與解釋】
第二條 受托管理事項(xiàng)
2．1為維護(hù)本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。
2．2在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則（以下合稱(chēng)法律、法規(guī)和規(guī)則）、募集說(shuō)明書(shū)、本協(xié)議及債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。
2．3【雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的代理事項(xiàng)范圍或者具體代理事項(xiàng)】
第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)
3．1甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說(shuō)明書(shū)的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3．2甲方應(yīng)當(dāng)為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計(jì)劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說(shuō)明書(shū)的約定。
3．3本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報(bào)送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3．4本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項(xiàng)，甲方應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書(shū)面通知事件進(jìn)展和結(jié)果：
（一）甲方經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化；
（二）債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；
（三）甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；
（四）甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；
（五）甲方當(dāng)年累計(jì)新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；
（六）甲方放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的百分之十；
（七）甲方發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；
（八）甲方作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（九）甲方涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或者受到重大行政處罰；
（十）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；
（十一）甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；
（十二）甲方涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十三）甲方擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定；
（十四）甲方不能按期支付本息；
（十五）甲方管理層不能正常履行職
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