【正文】 Markets)是美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾 ()以及帕恩查 (JCPanzar) 和韋利格 (RDWilling )等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。 1981 年 12 月 29 日 ，鮑莫爾在就職美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席的演說中，首次提出了可競爭市場的概念。隨后， 1982 年他們 3 人合著的《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版，標(biāo)志著可競爭市場理論的形成。沉淀成本是可競爭市場存在的關(guān)鍵。可競爭市場是指那種進(jìn)入完全自由以及退出沒有成本的市場?？筛偁幨袌龅谋举|(zhì)在于它們很容易受到打了就跑的進(jìn)入者的傷害。 基本特征：在可競爭市場中，良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)績效等市場績效，在傳統(tǒng)的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無須眾多的競爭企業(yè)的存在。只要保持市場進(jìn)入的自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場成本。它可以是寡頭 市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進(jìn)人的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場成本，潛在競爭的壓力就會(huì)迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的 . 交易費(fèi)用理論的基本觀點(diǎn) 交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是伴隨著交易而進(jìn)行的，而交易過程又是有成本的，交易費(fèi)用理論以交易費(fèi)用為分析工具，研究經(jīng)濟(jì)組織和各種制度安排的產(chǎn)生和發(fā)展。認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟作為介于企業(yè)與市場之間的一種組織形式，具有穩(wěn)定交易關(guān)系，降低交易成本，便于監(jiān)督的特點(diǎn)。 諾貝爾獎(jiǎng)獲得者羅納德科斯 (R. H. Coase)在 1937 年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》中提出“交易費(fèi)用”（ Transaction Costs）概念，認(rèn)為市場運(yùn)行中存在著“交易費(fèi)用”。在科斯看來，交易費(fèi)用至少包括兩項(xiàng)內(nèi)容：（ 1)運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的成本。即在交易中發(fā)現(xiàn)相對價(jià)格的成本。其中包括獲取和處理市場信息的費(fèi)用。 (2)為完成市場交易而進(jìn)行的談判和監(jiān)督履約的費(fèi)用。其中包括談判、訂立合約、執(zhí)行合約并付諸法律規(guī)范因而必須支付的有關(guān)費(fèi)用。此外，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用還包括由未來不確定性風(fēng)險(xiǎn)而引致的費(fèi)用，以及度量、界定和 保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。 交易費(fèi)用在企業(yè)生產(chǎn)總費(fèi)用中占有很大比例，且在不斷增加。威廉姆森是交易費(fèi)用理論的代表人物，他把高比例交易費(fèi)用的決定因素歸納為：（ 1)契約人的行為假設(shè)。即契約人面對外界不確定性、復(fù)雜性時(shí)有限理性的不足假設(shè)與機(jī)會(huì)主義行為傾向假設(shè)。 (2）交易過程的三個(gè)維度的特性：資產(chǎn)專用性、交易的不確定性及交易頻率。這兩組因素導(dǎo)致交易活動(dòng)的不確定性和復(fù)雜性，使交易費(fèi)用增加，使某種制度安排和交易方式的選擇成為必要。戰(zhàn)略聯(lián)盟被認(rèn)為是這樣一種新的制度安排，它順應(yīng)了企業(yè)節(jié)約市場交易費(fèi)用的需要，通過建立較為穩(wěn)固的合 作伙伴關(guān)系，從而穩(wěn)定雙方交易，減少簽約費(fèi)用并降低履約風(fēng)險(xiǎn)。從威廉姆森的交易費(fèi)用決定因素來看，（ 1)戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立將促使聯(lián)盟伙伴之間的“組織學(xué)習(xí)”，從而提高對方對不確定性環(huán)境的認(rèn)知能力，減少因交易主體的“有限理性”而產(chǎn)生的種種交易費(fèi)用。同時(shí)，聯(lián)盟企業(yè)之間的長期合作關(guān)系也在很大程度上抑制了交易雙方之間的機(jī)會(huì)主義行為，使因這一行為帶來的交易費(fèi)用控制在最低限度。 (2)從資產(chǎn)專用性特征看，企業(yè)之間趨于以戰(zhàn)略聯(lián)盟替代市場機(jī)制以穩(wěn)定交易關(guān)系，降低交易費(fèi)用。資產(chǎn)的專用性越高，交易雙方簽約關(guān)系保持長期穩(wěn)定性越有意義，企業(yè)之間 合作的意愿越強(qiáng)，尤其戰(zhàn)略聯(lián)盟對專用性資產(chǎn)的“共同占有”更是降低風(fēng)險(xiǎn)與費(fèi)用的有效選擇；從交易的不確定性特征看，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，可充分利用聯(lián)盟組織的穩(wěn)定性抵消外部市場環(huán)境中的不確定性，進(jìn)而減少由不確定性引致的交易費(fèi)用；第三個(gè)特征一交易頻率是通過影響相對的交易費(fèi)用而決定交易合約和制度安排的選擇，這類與交易發(fā)生的頻率有關(guān)的聯(lián)盟常常發(fā)生在有縱向聯(lián)系的制造企業(yè)和經(jīng)銷商、供應(yīng)商之間，這些處于上下游的企業(yè)之間由于存在較高的交易頻率，樂于建立供銷聯(lián)盟來穩(wěn)定交易關(guān)系，節(jié)約交易費(fèi)用。 博 弈論 博弈論研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問題。 博弈論的基本概念 博弈論的基本概念有： 1 參與人 (player)，指博弈中選擇行動(dòng)以自身利益最大化的決策主體。 2 行為 (action)是指參與人的決策變量，如消費(fèi)者效用最大化決策中的各種商品的購買量；廠商利潤最大化決策中的產(chǎn)量，價(jià)格等。 3 策略 (strategies)又稱戰(zhàn)略，是指參與人選擇其行為的規(guī)制，也就是指參與人應(yīng)該在什么條件下選擇什么樣的行動(dòng)，以保證自身利益最大化。 4 信息 (information)是指參與人 在博弈過程中的知識，特別是有關(guān)其他參與人 (對手 )的特征和行動(dòng)的知識。 5 收益 (payoff)又稱支付，是指參與人從博弈中獲得的利益水平，它是所有參與人策略或行為的函數(shù)。 6 結(jié)果 (oute)是指博弈分析者感興趣的要素集合。 7 均衡 (equilibrium)是指所有參與人的最優(yōu)策略或行動(dòng)的組合 .這里的“均衡”是特指博弈中的均衡，一般稱之為“納什均衡 (Nashequilibrium)”。 博弈的分類 第一，按照參與人的先后順序分為靜態(tài)博弈 (staticgame)和動(dòng)態(tài)博弈 (dynamicgame)。 靜態(tài)博弈是指在博弈中，參與人同時(shí)選擇或雖非同時(shí)選擇但后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取了什么具體行動(dòng)。動(dòng)態(tài)博弈是指在博弈中，參與人的行動(dòng)有先后順序，且后行動(dòng)者能夠觀察到先行動(dòng)者所選擇的行動(dòng)。 第二，按照參與人對其他參與人的了解程度分為完全信息博弈和不完全信息博弈。 完全博弈是指在博弈過程中，每一位參與人對其他參與人的特征，策略空間及收益函數(shù)有準(zhǔn)確的信息。如果參與人對其他參與人的特征，策略空間及收益函數(shù)信息了解的不夠準(zhǔn)確，或者不是對所有參與人的特征，策略空間及收益函數(shù)都有準(zhǔn)確的準(zhǔn)確信息，在這種情況下進(jìn)行的 博弈就是不完全信息博弈。 第三，按照參與人之間是否合作分為合作博弈和非合作博弈。 合作博弈是指參與人之間有著一個(gè)對各方具有約束力的協(xié)議，參與人在協(xié)議范圍內(nèi)進(jìn)行的博弈。反之，就是非合作博弈。 信息不對稱產(chǎn)生的問題 信息不對稱的一般原理：信息不對稱是信息不完全的一種情況，即一些人比另一些人具有更多、更及時(shí)的有關(guān)信息。信息不對稱不僅是由于人們常常限于認(rèn)識能力不足，不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的任何情況，更重要的是，由于行為主體為充分了解信息所花費(fèi)的成本太大，不允許其掌握完全的信息。因此，信息不對稱其實(shí)就是信息分布或信息獲得的不公平性，其主要來源一是信息的不公平性，二是市場內(nèi)幕交易。 信息不對稱將產(chǎn)生兩方面的問題：逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。 所謂逆向選擇通常是指在信息不對稱的狀態(tài)下，接收合約的人一般擁有私人信息并且利用另一方信息缺乏的特點(diǎn)而使對方不利，從而使市場交易過程偏離信息缺乏方的愿望?！澳嫦蜻x擇”可定義為信息不對稱所造成市場資源配置扭曲的現(xiàn)象 (資源配置不合理 )。 在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，存在著一些和常規(guī)不一致的現(xiàn)象。本來按常規(guī) ，降低商品的價(jià)格，該商品的需求量就會(huì)增加；提高商品的價(jià)格，該商品的供給量就會(huì)增加。但是，由于信息的不完全性和機(jī)會(huì)主義行為，有時(shí)候，降低商品的價(jià)格，消費(fèi)者也不會(huì)做出增加購買的選擇，提高價(jià)格，生產(chǎn)者也不會(huì)增加供給的現(xiàn)象。所以，叫“逆向選擇”。 壞的產(chǎn)品驅(qū)逐好的產(chǎn)品，原因是在購買前的信息不對稱。例如： A老年人的健康保險(xiǎn)，越是不健康的越要買保險(xiǎn)； B勞動(dòng)力市場，只有勞動(dòng)力本人更了解勞動(dòng)力自己。 模糊、無效和虛假等低質(zhì)量信息會(huì)導(dǎo)致“逆向選擇”效應(yīng)。假設(shè)降價(jià)物增加的需求量都能得到供給。因?yàn)橛泻芏嗟唾|(zhì)量信息，一段時(shí)間之后， 按平均信息質(zhì)量開的價(jià)就會(huì)降低，這樣好的信息就會(huì)退出市場，這樣市場上就會(huì)充滿低質(zhì)量信息，消費(fèi)者獲得這樣的信息顯然是很吃虧的，一定時(shí)間過后，需求量不升反降。 逆向選擇的解決方法是發(fā)送信息至雙方信息對稱。 道德風(fēng)險(xiǎn)是指交易合同達(dá)成后，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一方為了最大限度地增進(jìn)自身效益而做出不利于另一方的行動(dòng)。簡單地說，交易行為己經(jīng)發(fā)生，一方不守約，而使得另一方受害。例如：汽車全險(xiǎn)，制訂免賠條款，使得投保人更加小心駕駛。下面是另一個(gè)例子： 在我國，國家是委托者，企業(yè)的廠長 (經(jīng)理 )是代理人，雙方 存在利益不一致、信息不對稱的問題。具體來說國家追求國有資產(chǎn)的保值、增值，而企業(yè)經(jīng)理人員追求的是諸如工資、升遷、休閑等自身利益的最大化，而企業(yè)經(jīng)理人員具有信息優(yōu)勢，這樣，就存在扭曲會(huì)計(jì)信息，追求自身利益的條件。另一方面會(huì)計(jì)人員也存在道德風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)計(jì)人員更有可能利用自身的信息優(yōu)勢挪用公款、貪污，造成會(huì)計(jì)信息失真。 補(bǔ)充閱讀材料 信息不對稱 2021 年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了三位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家：約瑟夫斯蒂格利茨、喬治阿克爾洛夫、邁克爾斯彭斯，以表彰他們 70 年代在”使用不對稱信息進(jìn)行市場分析”領(lǐng)域所做出的重要貢獻(xiàn) 。 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)前提中，重要的一條就是”經(jīng)濟(jì)人”擁有完全信息。實(shí)際上人們早就知道，現(xiàn)實(shí)生活中市場主體不可能占有完全的市場信息。信息不對稱必定導(dǎo)致信息擁有方為牟取自身更大的利益使另一方的利益受到損害，這種行為在理論上就稱作道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。為減少或避免這類行為的發(fā)生或者降低信息搜尋的成本，提高社會(huì)資源配置效率，經(jīng)濟(jì)學(xué)家為此提出了許多理論和模型。上述三位 2021 年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主正是在信息具有價(jià)值這一基礎(chǔ)上，將信息不對稱理論廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，并得到了實(shí)踐的驗(yàn)證，從而揭示了當(dāng)代信息經(jīng)濟(jì)的核心。 首先 是阿克爾洛夫以其在哈佛大學(xué)期刊發(fā)表的論文《次品市場》，拉開了對信息不對稱在商品市場應(yīng)用的序幕；斯蒂格利茨分析了保險(xiǎn)市場、信貸市場的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，并相應(yīng)地提出了缺乏信息的交易方應(yīng)當(dāng)如何獲取更多的信息；斯彭斯則以其博士論文《勞動(dòng)市場的信號》，對人才市場存在用人單位與應(yīng)聘者之間信息不對稱的根源進(jìn)行了深入的挖掘。 阿克爾洛夫在 1970 年提出的分析舊車市場的檸檬 (次貨或二手貨 )模型，開創(chuàng)了逆向選擇理論的先河：在舊車市場上，只有賣者知道車的真實(shí)質(zhì)量，買者只知道車的平均質(zhì)量，因而只愿意根據(jù)平均質(zhì)量支付價(jià)格；而在一輛舊車的 任一價(jià)格上，那些最差的次品車的主人最急于將他們的車出手；當(dāng)買主把這些次品買回家后，才會(huì)逐漸發(fā)現(xiàn)它的缺陷：一段時(shí)間后，賣主能夠接受的舊車的平均價(jià)格會(huì)下降，那些持有缺陷最輕的車的車主這時(shí)會(huì)認(rèn)為還是將車留著自己用更為合算：這意味著，那些還留在市場上出售的汽車的平均質(zhì)量又進(jìn)一步降低了。因此說，隨著價(jià)格的下降，存在著逆向選擇效應(yīng)：質(zhì)量高于平均水平的賣者會(huì)退出交易，只有質(zhì)量低的賣者才會(huì)進(jìn)入市場。 將該模型擴(kuò)展到整個(gè)商品市場，逆向選擇就說明了假冒偽劣商品對市場的破壞作用：它們以低價(jià)出售，有可能將好產(chǎn)品擠出市場，并摧毀消費(fèi) 者對市場的信任，導(dǎo)致市場的萎縮，從而最終降低整個(gè)社會(huì)的福利水平。但是，無論是生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的廠商還是消費(fèi)者，都能找到更好的傳遞信息和搜索信息的途徑。首先，廠商可以提供保修承諾或以廣告來向消費(fèi)者傳遞優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的信號；其次，可以建立獨(dú)立的質(zhì)量監(jiān)督、認(rèn)證機(jī)構(gòu)，幫助消費(fèi)者識別劣質(zhì)產(chǎn)品：此外，還有合同解決辦法 (即在合同中對交易雙方進(jìn)行行為約束 )和信譽(yù)解決辦法 (即允許提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的廠商獲得超額利潤 —— “信譽(yù)租金”，從而形成一種有效的激勵(lì)機(jī)制。廠商一旦在信譽(yù)上出問題，必定損失利益。這就使信譽(yù)成為一種真實(shí)的信號 )。 同樣，在保 險(xiǎn)市場上，道德風(fēng)險(xiǎn)來自保險(xiǎn)公司不能觀察到投保人在投保后的個(gè)人行為：如果保險(xiǎn)者不按常規(guī)履行合同或故意遭險(xiǎn)，往往會(huì)使保險(xiǎn)公司承擔(dān)正常概率之上的賠付率；這時(shí)的逆向選擇來自保險(xiǎn)公司事前不知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而使保險(xiǎn)水平不能達(dá)到對稱信息情況下的最優(yōu)水平。當(dāng)保險(xiǎn)金處于一般水平時(shí)，低風(fēng)險(xiǎn)類型的消費(fèi)者投保后得到的效用可能低于他不參加保險(xiǎn)時(shí)的效用，因而這類消費(fèi)者會(huì)退出保險(xiǎn)市場，只有高風(fēng)險(xiǎn)類型的消費(fèi)者才會(huì)愿意投保。當(dāng)?shù)惋L(fēng)險(xiǎn)消費(fèi)者退出后，如果保險(xiǎn)金和賠償金不變，保險(xiǎn)公司將虧損。為了不出現(xiàn)虧損，保險(xiǎn)公司將不得不提高保險(xiǎn)金。這樣 ，那些不大可能碰到事故的顧客認(rèn)為支付這筆費(fèi)用不值得，從而不再投保，高風(fēng)險(xiǎn)類型消費(fèi)者就會(huì)把低風(fēng)險(xiǎn)類型消費(fèi)者”驅(qū)逐”出保險(xiǎn)市場。這就是保險(xiǎn)市場的逆向選擇問題。為了解決這一問題，保險(xiǎn)公司可以通過提供不同類型的合同，將不同風(fēng)險(xiǎn)的投保人區(qū)分開，讓買保險(xiǎn)者在高自賠率加低保險(xiǎn)費(fèi)和低自賠率加高保險(xiǎn)費(fèi)兩種投保方式之間選擇，以防止被保人的欺詐行為。 在勞動(dòng)力市場上，對于雇主來說，應(yīng)聘者的受教育水平起著篩選和指示的作用。一個(gè)有大學(xué)文憑的人可以向雇主提供一種能夠證明其有能力的信號。正是憑著“文憑”這個(gè)信號，雇主會(huì)按平均水平所做的決 策來取舍雇員，并決定其應(yīng)得到的報(bào)酬。所以，人們呆在學(xué)校里被認(rèn)為可能主要不是為了獲得更多的知識、生產(chǎn)技術(shù)，而是為了使?jié)撛诘墓椭飨嘈潘麄兡軇?chuàng)造較高的生產(chǎn)效率，應(yīng)拿較高的工資。正是由于勞動(dòng)力市場上雇主和雇員之間的信息不對稱，要求必須靠一種市場信號來幫助信息缺少的一方進(jìn)行識別。 市場行為 傾銷與反傾銷的概念 傾銷 (dumping)是指某國的制造商或出口商將某種產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的價(jià)格出口到另一國的貿(mào)易行為。反傾銷 (antidumping)是指進(jìn)口國主管當(dāng)局根據(jù)受到損害的國內(nèi)工業(yè)的申訴，按照一定的 法律程序?qū)σ缘陀谡?